【文章內(nèi)容簡介】 貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調(diào)整的，應當增加附注，詳細 說明該項負債反映的具體內(nèi)容；中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則決定是否同意對該項負債進行調(diào)整。 44. 經(jīng)營過程中，根據(jù)風險監(jiān)管指標標準，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的（）。 % % % % 參考答案： C 答題思路：參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條第（二）項。 45. 根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（）元。 參考答案： C 答題思路：參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十條。 46. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當?shù)募寄?，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護（）的合法權(quán)益。 參考答案： B 答題思路：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當?shù)募寄?，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護 投資者的合法權(quán)益。 47. 甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會對其進行調(diào)查時，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格（）。 6 個月 12個月 參考答案： B 答題思路：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格 6 個月至 12個月。 48. 期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資 者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。 參考答案： D 答題思路：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在 3年或永久拒絕受理從業(yè)人員資格申請。 49. 期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀律處分不服的，可以向協(xié)會（ ）。 參考答案： A 答題思路：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀律處分不服的，可向協(xié)會申訴。對協(xié)會的申訴決定不服的，可以按照有關規(guī)定向國家主管機關申訴或反映。 50. 公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令公司更換代為履行職責的人員。公司應當在（）個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經(jīng)理、首席風險官。 參考答案： D 答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理 辦法》第四十六條規(guī)定，代為履行職責的時間不得超過 6 個月。公司應當在 6 個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經(jīng)理、首席風險官。 51. 某期貨公司工作人員乙利用職務上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大，根據(jù)《刑法》的規(guī)定，乙將被處（）年以下有期徒刑或者拘役。 參考答案： B 答題思路：《刑法》第一百六十三條規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，處五 年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)。 52. 銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處 ____年以下有期徒刑或者拘役，并處 ____罰金。（ ） ；一萬元以上十萬元以下 ；二萬元以上二十萬元以下 ；二萬元以上二十萬元以下 ；一萬元以上十萬元以下 參考答案： B 答題思路：《刑法》第一百八十七條規(guī)定，銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者 造成重大損 失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處五萬元以 上五十萬元以下罰金。 53. 天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，笑天向天嘯公司下達了一份交易指令，指令要求天嘯公司于當日買進十個單位的大豆合約。天嘯公司買進了二十個單位。則對于該超出的部分，應由（）承擔。 參考答案： A 答題思路：《最高人民法院關 于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十二條第（一）項規(guī)定，期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失。 54. 客戶的交易保證金不足，期貨公司怠于履行通知追加義務，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生擴大損失。對該擴大的損失說法正確的是（）。 損失的百分之六十 參考答案： C 答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條第二款規(guī)定，客戶的交易保證金不 足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失 的百分之八十。 55. 期貨合同當事人可以根據(jù)雙方的自由意志約定雙方的違約責任，但是該約定不得違反（）。 參考答案： A 答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二條規(guī)定，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照當事人在合同中的約定確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。 56. 因期貨交易所信息發(fā)布錯誤，造成期貨公司直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所可以以（）抗辯。 。 參考答案： C 答題思 路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十條規(guī)定，因期貨交易所的過錯導致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任，但其能夠證明系不可抗力的除外。 57. 期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準，暫停交易的時問不得超過（）交易日。 參考答案： C 答題思路：期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過 3個交易日。但 經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。 58. 以下（ ）情況發(fā)生時，可以減輕期貨公司因進行混碼交易所應承擔的責任。 參考答案： C 答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十條規(guī)定，期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應當承擔相應的交易結(jié)果。 59. 大浪淘沙期貨公司與王一刀簽訂了期貨經(jīng)紀合同。某日，王一刀向大浪淘沙期貨公司發(fā)出交易指令，要求當日以人民幣一千元的價格買進十手大豆合約。結(jié)果，大浪淘沙公司以五百元的價格買進十手大豆合約，則該差價利益應歸（）所有。 ，則應當歸王一刀所有 參考答案： D 答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十四條規(guī)定，期貨公司超出 客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利益占為已有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。 60. 期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格應當具備的條件之一是，申請日前 3 個會計年度中，至少 1 年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（ ）元。 參考答案： C 答題思路：依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第八條第（三）項規(guī)定，期貨公司申請 金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，申請日前 3 個會計年度中，至少 1 年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣 8000萬元。 [期貨從業(yè)考試 ]— 期貨法規(guī)模擬測試題多選題 二、多選題 61. 客戶向期貨公司下達交易指令的方式包括（ ）。 參考答案： ABCD 答題思路：《期貨交易管理條例》第二十七條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令?？蛻舻?交易指令應當明確、全面。 62. 全面結(jié)算會員期貨公司應當平等對待（ ），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務關系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。 參考答案： ABC 答題思路：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第四十四條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應當謹慎、勤勉地辦 理金融期貨結(jié)算業(yè)務，控制金融期貨結(jié)算業(yè)務風險；建立金融期貨結(jié)算業(yè)務風險隔離機制和保密制度，平等對 待本公司客戶、非結(jié)算會員及其客戶，防范利益沖突， 不得利用結(jié)算業(yè)務關系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。非結(jié)算會員應當謹慎、勤勉地控制其客戶交易風險，不得利用結(jié)算業(yè)務關系損害為其 結(jié)算的金面結(jié)算會員期貨公司、及其客戶的合法權(quán)益。 63. 從事期貨交易活動，應當遵循（ ）的原則。 參考答案： ABCD 答題思路：《期貨交易管理條例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐 、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。 64. 當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定應當采取的緊急措施，包括（ ）。 參考答案： ABD 答題思路：《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的 權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)：（一）提高保證金；（二）調(diào)整漲跌停板 幅度；（三）限制會員或者客戶的最大持 倉量；（四）暫時停止交易；（五）采取其他緊急措施。 65. 期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準的是（ ）。 、負責人或者經(jīng)營范圍 參考答案： ABCD 答題思路：《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機 構(gòu)批準：（一）變更法定代表人；（二）變更住所或 者營業(yè)場所；（三）設立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)；（四）變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍； （五）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。 66. 期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，應當依照誠實信用原則履行相應的風險告知義務，否則，對于客戶在交易中的損失，期貨公司應當承擔相應的賠償責任。下列選項中，未履行風險告知義務的期貨公司應當賠償客戶在交易中的損失的是（）。 ，在交易中出現(xiàn)損失是正常情況 ，但仍然沒 能避免 ，沒必要告知 參考答案： ABC 答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十六條規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng) 紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應當依據(jù)合同法第四十二條第（三）項的規(guī)定承擔相 應的賠償費用。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應當免除期貨公司的責任。 67. 期貨公司向客戶收 取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括（ ）。 、稅款 參考答案： ABC 答題思路：《期貨交易管理條例》第二十九條規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴禁挪作他用：（一）依據(jù)客戶的要求支付可用資金；（二）為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款；（三）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。 68. 下列有價證券中，可以充抵保證金進行期貨交易的是（ ）。 參考答案： AB 答題思路：期貨交易所會員、客戶可以使用標準倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強的有價證券。有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。