【文章內(nèi)容簡介】 能只設立風險管理崗位 C:建立并執(zhí)行嚴格的風險管理制度 D:必須建立合規(guī)審查部門，達不到部門規(guī)模的要設立合規(guī)審查崗位 參考答案 [ACD] :關于期貨經(jīng)紀公司分支機構負責人的任職資格說法正確的是 ()。 A:由中國證監(jiān)會比照對期貨公司總經(jīng)理的規(guī)定進行審核 B:由中國證監(jiān)會派出機構核準C:中國證監(jiān)會派出機構的核準意見要報中國證監(jiān)會備案 D:其核準條件依據(jù)按照《中國證監(jiān)會和派出機構期貨監(jiān)管業(yè)務內(nèi)部工作程序指引》的有關規(guī)定執(zhí)行 參考答案 [BC] :某企業(yè)經(jīng)批準從事境外期貨套期保值業(yè)務，以下說法正確的是 ()。 A:其與期貨業(yè)務相關的境內(nèi)外匯專戶只限開立 1 個 B:其與期貨業(yè)務相關的境外帳戶只限開立 1 個 C:其與期貨業(yè)務相關的境內(nèi)外匯專戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務需要商中國證監(jiān)會掌握 D:其與期貨業(yè)務相關的境外帳戶戶數(shù)由國家外匯 局根據(jù)企業(yè)業(yè)務需要商中國證監(jiān)會掌握 參考答案 [AD] :關于境內(nèi)國有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務中對套期保值額度的描述，正確的是 ()。 A:持證企業(yè)在特定時期內(nèi)所持期貨頭寸的最大數(shù)量限制 B:該額度由中國證監(jiān)會會同相關部門制定 C:額度規(guī)模受該企業(yè)的現(xiàn)貨商品正常交收能力和進出口配額的限制 D:當持證企業(yè)的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時，該企業(yè)應在 1 個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會并說明理由 參考答案 [AC] 期貨從業(yè)考試法律法規(guī)部分歷年精選練習 (13) 判斷題 :申請取得期貨從業(yè)人員資格的，必須通過中國證監(jiān)會 組織的資格考試，取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。 參考答案 [錯誤 ] :中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。 參考答案 [錯誤 ] :國家外匯管理局負責監(jiān)控持證企業(yè)境外期貨業(yè)務保證金帳戶和境內(nèi)期貨外匯專戶 參考答案[正確 ] :期貨經(jīng)紀公司工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，屬于犯罪。 參考答案 [正確 ] :期貨經(jīng)紀公司財務部門負責人的任職資格由中國證監(jiān)會派出機構比照期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理、副總經(jīng) 理的任職條件和有關程序予以核準。 參考答案 [正確 ] :全權委托指期貨經(jīng)紀公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。 參考答案 [正確 ] :期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制制度的目標是使期貨經(jīng)紀公司的運作更加規(guī)范，經(jīng)營更加高效，內(nèi)部控制更加嚴密。參考答案 [正確 ] :投資者的財務狀況是投資者的隱私，期貨從業(yè)人員向投資者提供服務前不應當了解。 參考答案 [錯誤 ] :各期貨經(jīng)紀公司必須按照《關于加強期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制的指導原則》的要求，設立運作靈活、控制有效的內(nèi)部控制文本制度，制定和實施行之有效、覆蓋所有風 險點的內(nèi)部控制機制。 參考答案 [錯誤 ]10.題干 :期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十。 參考答案 [錯誤 ] :期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構造成損失的，根據(jù)損失大小來決定是否承擔責任。 參考答案 [錯誤 ] :任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機構造成損失的都應當承擔相應責任。 參考答案 [錯誤 ] :期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準則》的行為時，由證監(jiān)會派出機構處理，并在處理完畢后向期貨業(yè)協(xié)會通報。 參考答案 [錯誤 ] :期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準則》的行為時，由所在機構交期貨業(yè)協(xié)會處理。 參考答案 [錯誤 ] :期貨經(jīng)營機構發(fā)現(xiàn)所聘用的期貨從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應當作出處理，并在 10 個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。 參考答案 [錯誤 ] 期貨從業(yè)考試法律法規(guī)部分歷年精選練習 (12) 判斷題 :期貨交易所因營業(yè)期滿，會員大會決定不再繼續(xù)設立而解散的，要向中國證監(jiān)會備案。 參考答案 [錯誤 ] :申請設立期貨交易所，應當向中國期貨業(yè)協(xié)會提交有關文件和材料。 參考答案 [錯誤 ] :期貨從業(yè) 人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當注意投資者的喜好。 參考答案 [錯誤 ] :全權委托是指期貨經(jīng)紀公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。 參考答案[正確 ] :期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務后，應當經(jīng)過專門的崗位學習和培訓，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。 參考答案 [錯誤 ] :期貨交易所應當及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預測信息等其他應當公布的信息，并保證信息的真實、準確。 參考答案 [錯誤 ] :期貨經(jīng)紀公司變更股東時，應當經(jīng)國家 工商行政管局批準。 參考答案 [錯誤 ] :期貨經(jīng)紀公司股東會決定解散公司的，需報中國證監(jiān)會批準。 參考答案 [正確 ] :在我國境內(nèi)從事期貨交易及其相關活動必須遵守《期貨交易管理暫行條例》。 參考答案 [正確 ] :從事期貨交易活動，應遵循 “ 三公 ” 和誠實信用的原則。 參考答案 [正確 ] :根據(jù)相關法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設總經(jīng)理 1人，每屆任期 2 年，連任不得超過三屆。 參考答案 [錯誤 ] :期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施后必須報告中國證監(jiān)會。 參考答案 [錯誤 ] :投資者對交易 結算報告的內(nèi)容既沒有進行確認，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結算報告內(nèi)容的確認。 參考答案 [正確 ] :期貨經(jīng)紀公司被特別處理的，在特別處理期間，特別處理工作組認為需要對期貨經(jīng)紀公司進行清算，可以直接報中國證監(jiān)會批準。 參考答案 [錯誤 ] :期貨業(yè)從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，在 1年內(nèi)可以臨時作為期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)。 參考答案 [錯誤 ] 期貨從業(yè)考試法律法規(guī)部分歷年精選練習 (14) 判斷題 :中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行調(diào)查或者檢查時，被調(diào)查人員應當暫停執(zhí)業(yè)并積極配合。 參考答案 [錯誤 ] :在我國，設立期貨交易所必須經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準。 參考答案 [正確 ] :期貨交易所的所得收益可以分配給會員，以作為會員的投資回報。 參考答案 [錯誤 ] :一個交易所的總經(jīng)理最多只能連續(xù) 6 年作為該交易所的當然理事。 參考答案 [正確 ] :某具相應資格的會計師事務所應證監(jiān)會派出機構聘請，對某經(jīng)紀公司進行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。 參考答案 [正確 ] :期貨經(jīng)紀公司高級管理人員離開推薦公司后，其高級管理人員任職資格仍然有效。 參考答案 [錯誤 ] :一個經(jīng)允許參與境外期貨套期 保值交易的企業(yè)，在簽定了一個 6 個月的現(xiàn)貨商品進口合同后，對該合同進行保值而持有的期貨頭寸最長只能持有半年。 參考答案 [正確 ] :中國證監(jiān)會對有期貨違法嫌疑的單位和個人有權進行詢問、調(diào)查；對有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金跡象的，可以予以凍結。 參考答案 [錯誤 ] :為提供最佳服務并發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，期貨經(jīng)紀公司應鼓勵客戶對職業(yè)資格優(yōu)良的期貨經(jīng)紀人進行全權委托。 參考答案 [錯誤 ] :期貨糾紛案件中，當期貨公司為債務人，人民法院不得凍結、劃撥客戶在期貨公司保證金帳戶中的資金，但可以凍結、劃撥專用結算 帳戶中未被期貨合約占用的用于擔保期貨合約履行的最低限額的結算準備金。 參考答案 [錯誤 ] 不定項選擇題 :期貨經(jīng)紀公司在業(yè)務經(jīng)營活動中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對負有直接責任或領導責任的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員進行提示 ()。 A:中國證監(jiān)會為維護期貨市場秩序而認為確有必要時 B:公司從業(yè)人員有五人以上有過違規(guī)等不良行為記錄 C:其客戶涉嫌違反國家法律法規(guī)的行為 D:公司出現(xiàn)重大財務風險 參考答案 [AD] :某客戶在期貨公司開戶從事期貨交易，買入大連大豆，期貨公司指定為其服務的 經(jīng)紀人見價格上漲，根據(jù)自己對行情的判斷，欲建議客戶平倉。但一時無法聯(lián)系上該客戶，眼見時機將失，該經(jīng)紀人果斷替客戶下指令平倉。以下說法正確的是 ()。 A:經(jīng)紀人事后應馬上要求客戶對交易指令予以追認 B:由于該指令使客戶盈利，可以不要求客戶對交易指令予以追認 C:由于該指令使客戶盈利，可以在一個星期內(nèi)要求對交易指令予以追認 D:經(jīng)紀人擅自做主，其所下指令應予撤消 參考答案 :彭某是甲期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶。甲期貨公司指派彭某為范某提供交易服務。后彭某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和彭某都沒 有將此情況告知范某。范某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達的指令交給彭某，而彭某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導致了范某的損失。乙公司對此事完全知情并采取默認態(tài)度。在本案中， ()應承擔該損失。 A:甲期貨公司 B:乙期貨公司 C:彭某 D:彭某和乙期貨公司 參考答案 [AC] :期貨經(jīng)紀公司將受托業(yè)務進行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務的，應 ()。 A:責令改正，給予警告 B:沒收違法所得，并處違法所得１倍以上３倍以下的罰款 C:沒有違法所得或者違法所得不滿 10 萬元的，處 10萬元以上 30萬元以下的罰款 D:對直接 負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處１萬元以上５萬元以下的罰款 參考答案 [ABCD] :下列選項中，由中國證監(jiān)會統(tǒng)一制定的為 ()。 A:《期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證》B:年檢報告書格式 C:《營業(yè)部經(jīng)營許可證》 D:年檢標識樣式 參考答案 [ABCD] 期貨從業(yè)人員考試試卷（基礎知識部分）（往年考卷，僅供參考） 單選題 : 1975 年 10 月，芝加哥期貨交易所上市（ ）期貨合約，從而成為世界上第一個推出利率期貨合約的交易所。 A: 政府國民抵押協(xié)會抵押憑證 B: 標準普爾指數(shù)期貨合約 C: 政府債券期 貨合約 D: 價值線綜合指數(shù)期貨合約參考答案[A] : 期貨合約與現(xiàn)貨合同、現(xiàn)貨遠期合約的最本質(zhì)區(qū)別是（ ）。 A: 期貨價格的超前性 B: 占用資金的不同 C: 收益的不同 D: 期貨合約條款的標準化參考答案 [D] : 1882 年， CBOT 允許 ( )， 大大增強了期貨市場的流動性。 A: 會員入場交易 B: 全權會員代理非會員交易 C: 結算公司介入 D: 以對沖方式免除履約責任參考答案 [D] : 國際上最早的金屬期貨交易所是（ ）。 A: 倫敦國際金融交易所（ LIFFE） B: 倫敦 金屬交易所（ LME） C: 紐約商品交易所（ COMEX） D: 東京工業(yè)品交易所（ TOCOM）參考答案 [B] : 期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作用是 ( )。 A: 有助于市場經(jīng)濟體系的建立與完善 B: 利用期貨價格信號，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn) C: 促進本國經(jīng)濟的國際化發(fā)展 D: 為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)參考答案 [B] : 以下說法不正確的是（ ）。 A: 通過期貨交易形成的價格具有周期性 B: 系統(tǒng)風險對投資者來說是不可避免的 C: 套期保值的目的是為了規(guī)避價格風險 D: 因為參與者眾多、透明度高， 期貨市場具有發(fā)現(xiàn)價格的功能參考答案 [A] : 期貨交易中套期保值的作用是（ ）。 A: 消除風險 B: 轉(zhuǎn)移風險 C: 發(fā)現(xiàn)價格 D: 交割實物參考答案 [B] : 期貨結算機構的替代作用，使期貨交易能夠以獨有的（ ）方式免除合約履約義務。 A: 實物交割 B: 現(xiàn)金結算交割 C: 對沖平倉 D: 套利投機參考答案[C] : 現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下，期貨交易所是 ( )。 A: 高度組織化和規(guī)范化的服務組織 B: 期貨交易活動必要的參與方 C: 影響期貨價格形成的關鍵組織 D: 期貨合約商品的管理者參考 答案 [A] : 選擇期貨交易所所在地應該首先考慮的是（ ）。 A: 政治中心城市 B: 經(jīng)濟、金融中心城市 C: 沿海港口城市 D: 人口稠密城市參考答案 [B] : 下列機構中，（ ）不屬于會員制期貨交易所的設置機構。 A: 會員大會 B: 董事會 C: 理事會 D: 各業(yè)務管理部門參考答案 [B] : 以下不是期貨交易所職能的是（ ）。 A: 監(jiān)管指定交割倉庫 B: 發(fā)布市場信息 C: 制定期貨交易價格 D: 制定并實施業(yè)務規(guī)則 參考答案 [C] : 期貨合約是指由（ ）統(tǒng) 一制定的 ,規(guī)定在將來某一特定時間和地點交割一定數(shù)量和質(zhì)量商品的標準化合約。 A: 中國證會 B: 期貨交易所 C: 期貨行業(yè)協(xié)會 D: 期貨經(jīng)紀公司參考答案 [B] : 最早產(chǎn)生的金融期貨品種是（ ）。 A: 利率期貨 B: 股指期貨 C: 國債期貨 D: 外匯期貨參考答案 [D] : 目前我國某商品交易所大豆期貨合約的最小變動價位是（ ）。 A: 1元 /噸 B: 2 元 /噸 C: 5 元 /噸 D: 10 元 /噸參考答案 [A] : 當會員或是客戶某持倉合約的投機頭寸達到交易所規(guī)定的投機頭寸持倉限量 的（ ）時，應該執(zhí)行大戶報告制度。 A: 60％ B: 70％ C: 80％ D: 90％參考答案 [C] : 6 月 5 日，某客戶在大連商品交易所開倉賣出大豆期貨合約 40 手，成交價為 2220 元 /噸，當日結算價格為 2230 元 /噸，交易保證金比例為 5%，則該客戶當天須繳納的保證金為（ ）。 A: 44600 元 B: 22200 元 C: 44400 元 D: 22300 元參考答案 [A] : 以下有關實物交割的說法正確的是（ ）。 A: 期貨市場的實物交割比率很小，所以實物交割對期貨交易的正常運行影響 不大 B: 實物交割是聯(lián)系期貨與現(xiàn)貨的紐