【文章內(nèi)容簡介】 其承擔(dān)企業(yè)管理職能的部門，工作職責(zé)參照前款執(zhí)行。第三章 計(jì)劃第十條 規(guī)章制度建設(shè)實(shí)行計(jì)劃管理，本部各部門、系統(tǒng)各單位應(yīng)將規(guī)章制度建設(shè)納入年度計(jì)劃管理，并于每年12月31日前將規(guī)章制度管理年度報(bào)告報(bào)公司企業(yè)管理部（法律事務(wù)處）。規(guī)章制度管理年度報(bào)告內(nèi)容主要包括：公司規(guī)章制度執(zhí)行情況，本單位規(guī)章制度建設(shè)和變更情況，規(guī)章制度培訓(xùn)情況，規(guī)章制度管理成效，以及次年規(guī)章制度廢、改、立計(jì)劃和培訓(xùn)計(jì)劃等。第十一條 公司企業(yè)管理部負(fù)責(zé)匯總、分析公司本部和系統(tǒng)各單位的年度規(guī)章制度建設(shè)、管理情況，并于每年1月底前向公司作專題匯報(bào)。4第十二條 企業(yè)管理部（法律事務(wù)處）在匯總、審核各部門規(guī)章制度建設(shè)年度計(jì)劃的基礎(chǔ)上，編制公司規(guī)章制度建設(shè)年度計(jì)劃，經(jīng)公司黨政聯(lián)席會審議通過后下發(fā)執(zhí)行。第十三條 各部門根據(jù)公司下發(fā)的規(guī)章制度建設(shè)年度計(jì)劃，將本部門的規(guī)章制度建設(shè)年度計(jì)劃分解、落實(shí)到季度計(jì)劃和月度計(jì)劃，確保按計(jì)劃如期完成起草工作。第四章 起草第十四條 起草規(guī)章制度應(yīng)符合以下要求：（一）符合國家的法律、法規(guī)、方針和政策；（二）符合國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定；（三）符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和企業(yè)文化，服務(wù)于企業(yè)使命和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；（五）職責(zé)和權(quán)限界定清晰、科學(xué)合理，可操作性強(qiáng)；（六）相關(guān)制度之間邊界清楚，相互協(xié)調(diào)，有機(jī)統(tǒng)一。 第十五條 規(guī)章制度原則上應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：目的、適用范圍、職責(zé)劃分、具體規(guī)范、解釋部門和施行日期等。第十六條 規(guī)章制度內(nèi)容涉及其他部門工作的，起草部門應(yīng)主動征求相關(guān)部門意見，并協(xié)調(diào)一致；無法協(xié)調(diào)一致的，應(yīng)將有關(guān)意見和規(guī)章制度送審稿一并提交企業(yè)管理部（法律事務(wù)處）協(xié)調(diào)。5第十七條 規(guī)章制度分章、節(jié)、條、款、項(xiàng)、目結(jié)構(gòu)表達(dá)，內(nèi)容單一的也可直接以條的方式表達(dá)。章、節(jié)、條的序號用中文數(shù)字依次表述，款不編序號，項(xiàng)的序號用中文數(shù)字加括號依次表述，目的序號用阿拉伯?dāng)?shù)字依次表述。第五章 審核與審查（一）是否符合本辦法第三章的規(guī)定；（二）是否與現(xiàn)行規(guī)章制度協(xié)調(diào)、銜接；（三）是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)；（四）是否符合規(guī)章制度的體例、文字要求。（五）需要審查的其他內(nèi)容。第十九條 規(guī)章制度起草部門應(yīng)將規(guī)章制度送審稿送企業(yè)管理部（法律事務(wù)處）和審計(jì)部，就規(guī)范性、合法性和內(nèi)部控制進(jìn)行審核，審核部門應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)完成審核，出具審核意見。（一）規(guī)范性審核由企業(yè)管理部（法律事務(wù)處）負(fù)責(zé)，主要從規(guī)章制度是否符合規(guī)章制度管理要求，與已有的規(guī)章制度在內(nèi)容上有無交叉、重復(fù)和矛盾之處，是否符合規(guī)章制度模板和編寫規(guī)范要求等方面進(jìn)行審核，確保規(guī)章制度符合規(guī)范。度進(jìn)行審核，確保規(guī)章制度與現(xiàn)行的國家、地方法律法規(guī)不發(fā)生沖突，滿足合法合規(guī)的要求。（三）內(nèi)部控制審核由審計(jì)部負(fù)責(zé)，主要從規(guī)章制度內(nèi)容能否涵蓋所規(guī)范業(yè)務(wù)的主要控制點(diǎn)，是否能有效控制風(fēng)險(xiǎn)等角度進(jìn)行審核，確保規(guī)章制度滿足公司內(nèi)部控制及全面風(fēng)險(xiǎn)管理的要求。第二十條 規(guī)章制度起草部門依據(jù)審核意見對規(guī)章制度送審稿進(jìn)行修改，然后根據(jù)規(guī)章制度實(shí)施范圍在本部、公司系統(tǒng)廣泛征求意見。第二十一條 規(guī)章制度送審稿經(jīng)企業(yè)管理部（法律事務(wù)處）審核后，由起草部門報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審查，審查確定后形成規(guī)章制度草案。第二十二條 規(guī)章制度起草部門依據(jù)反饋意見對規(guī)章制度送審稿進(jìn)行修改，經(jīng)部門分管領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人和審核部門會簽（會簽單表樣見附件2），形成規(guī)章制度草案。第六章 審批與發(fā)布第二十三條 對一般性的專業(yè)、專項(xiàng)規(guī)章制度，提交公司總經(jīng)理辦公會審批后發(fā)布實(shí)施。其他規(guī)章制度提交公司黨政聯(lián)席會審批后發(fā)布實(shí)施，其中：基本的規(guī)章制度還需提交公司董事會審批后方可發(fā)布實(shí)施。度，在履行前款審批程序的基礎(chǔ)上，還需提交員工（代表）大會審議通過后方可發(fā)布實(shí)施。第二十四條 審議規(guī)章制度時(shí)，由規(guī)章制度起草部門作說明。第二十五條 規(guī)章制度以公司正式文件的形式發(fā)布。 第二十六條 規(guī)章制度發(fā)布實(shí)施后，企業(yè)管理部（法律事務(wù)處）應(yīng)及時(shí)將其上傳至公司協(xié)同辦公系統(tǒng)予以刊登。第二十七條 系統(tǒng)各單位規(guī)章制度管理歸口部門要在規(guī)章制度發(fā)布后7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)企業(yè)管理部備案。第七章 執(zhí)行與檢查第二十八條 規(guī)章制度制訂部門負(fù)責(zé)其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)規(guī)章制度的執(zhí)行督促。第二十九條 規(guī)章制度執(zhí)行過程中，發(fā)現(xiàn)問題時(shí)應(yīng)向制度解釋部門反饋，以便適時(shí)修改和完善制度。第三十條 審計(jì)部應(yīng)將規(guī)章制度檢查納入內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃，針對規(guī)章制度條款的有效性和執(zhí)行的有效性進(jìn)行檢查。第八章 修訂與廢止第三十一條 規(guī)章制度建設(shè)實(shí)行動態(tài)管理，各部門應(yīng)根據(jù)內(nèi)外環(huán)境變化和公司經(jīng)營、管理的需要，及時(shí)做好規(guī)章制度的修訂和完善工作。第三十二條 當(dāng)發(fā)生以下情況時(shí)，規(guī)章制度制訂部門應(yīng)對規(guī)章制度進(jìn)行修訂：（二）規(guī)章制度主要內(nèi)容被有關(guān)上位法或者其他規(guī)章制度替代時(shí)；（四）規(guī)章制度本身不合理、不完善，對執(zhí)行的有效性產(chǎn)生影響時(shí)；（五）發(fā)現(xiàn)規(guī)章制度之間存在交叉、重復(fù)和矛盾之處時(shí)；（六）其它需要修訂的情形。第三十三條 規(guī)章制度的修訂和廢止，由規(guī)章制度制訂部門按制訂規(guī)章制度的程序履行審批程序。第三十四條 規(guī)章制度分試行、暫行和正式三種版本，存續(xù)期間具有同等效力。原則上新建規(guī)章制度不得以正式版本發(fā)布。試行的規(guī)章制度原則上存續(xù)1～3年；暫行的規(guī)章制度原則上存續(xù)1年，可延期，但暫行期限和延期期限累計(jì)不得超過5年。試行、暫行的規(guī)章制度在存續(xù)期結(jié)束前，由起草部門修訂后發(fā)布正式版本。第九章 附則第三十五條 企業(yè)管理部（法律事務(wù)處）應(yīng)于每年1月完成上年度規(guī)章制度的匯編工作。第三十六條 本辦法由企業(yè)管理部（法律事務(wù)處）負(fù)責(zé)解釋。第三十七條 本辦法自發(fā)布之日起施行，2011年6月2日頒發(fā)的《xxx煤業(yè)集團(tuán)有限公司規(guī)章制度管理辦法》（xxx煤業(yè)總2011447號）同時(shí)廢止。附件：（修訂）會簽單第一章 總 則第一條 目的司建章立制的總體目標(biāo)和要求，特制定本辦法。第二條 適用范圍參照本辦法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第三條 定義況制定的，明確公司各機(jī)構(gòu)、各崗位的責(zé)任、權(quán)利、義務(wù)以及管理程序的一系列文件 的總稱，是公司全體員工在生產(chǎn)經(jīng)營活動中必須共同遵守的辦事規(guī)程和行動準(zhǔn)則。其 表現(xiàn)形式或組成包括企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)、職能部門劃分及職能分工、崗位工作說明，專業(yè)管理制度、工作流程、管理表單等管理制度類文件。第四條 管理原則實(shí)問題，并能保證公司長遠(yuǎn)可持續(xù)發(fā)展。2. 制度應(yīng)合法合規(guī)，內(nèi)容要客觀公正，符合常規(guī)且在公司內(nèi)達(dá)成共識。措施明確，監(jiān)督主體或仲裁機(jī)構(gòu)清楚，獎(jiǎng)懲措施能落實(shí)到位，可操作性強(qiáng)。1 / 13似和關(guān)聯(lián)制度，避免修訂或新制定的制度與現(xiàn)行其它相關(guān)制度在條文上產(chǎn)生沖突。5. 制度執(zhí)行應(yīng)嚴(yán)肅平等，任何組織成員都應(yīng)嚴(yán)格遵守公司制度，違反公司制度后 須按規(guī)定進(jìn)行處罰。第二章 制度建設(shè)職責(zé)分工第五條 工作職責(zé)1．桑德環(huán)境綜合管理部是制度建設(shè)歸口管理部門，履行下列職責(zé)： 組織擬定公司制度修編計(jì)劃； 負(fù)責(zé)桑德環(huán)境管理制度的匯編工作； 負(fù)責(zé)已定稿公司層面的管理制度的冠文、會簽組織、編號印發(fā)及整理歸檔工作。 對制度的培訓(xùn)情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查； 負(fù)責(zé)組織實(shí)施本中心、本部門制度修編計(jì)劃； 負(fù)責(zé)會審、會簽與本中心、本部門職能相關(guān)的規(guī)章制度； 部署、督促所屬部門、項(xiàng)目公司完成規(guī)章制度的建設(shè)、修訂和完善，監(jiān)督所屬部門、項(xiàng)目公司規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行情況。 完成本辦法規(guī)定的其它工作。2 / 133. 桑德環(huán)境內(nèi)控部為公司制度的檢查監(jiān)督和執(zhí)行效果評價(jià)部門，負(fù)責(zé)對制度的貫 徹落實(shí)情況進(jìn)行檢查，執(zhí)行效果進(jìn)行評價(jià)。第三章 制度文體、分類和編號規(guī)則第六條 制度的文體根據(jù)管理活動的特點(diǎn)、性質(zhì)及其范圍大小等，管理制度的文體基本上可分為 “制 度”、“規(guī)定”、“辦法”、“規(guī)程”、“守則”和“規(guī)范”等。1. “制度”是規(guī)范某一方面經(jīng)營管理活動行為準(zhǔn)則的文件，含義較為廣泛。制度 具有指導(dǎo)性、約束性、規(guī)范性和程序性的特點(diǎn)。2. “規(guī)定”是對特定的事項(xiàng)、工作和活動所做出的關(guān)于原則、方式、方法等的要 求及相應(yīng)的措施，是公司依據(jù)實(shí)際情況制定的行政法規(guī)性文件。3. “辦法”顧名思義是指“處理或解決問題的方法”，辦法不能抽象籠統(tǒng)。辦法是對某一方面工作所做的具體措施進(jìn)行梳理和列明，使有關(guān)人員在辦理具體工作時(shí)有章可循。4. “規(guī)程”，簡單說就是“規(guī)則+流程”。所謂流程即為實(shí)現(xiàn)特定目標(biāo)而采取的一系列前后相繼的39。行動組合，也即多個(gè)活動組成的工作程序。規(guī)則是工作的要求、規(guī)定、 標(biāo)準(zhǔn)和制度等。因此規(guī)程可以定義為：將工作程序貫穿一定的標(biāo)準(zhǔn)、要求和規(guī)定?！耙?guī)程”主要用于具體生產(chǎn)運(yùn)營過程中的操作性指導(dǎo)文件。5. “守則”：是確定員工行為規(guī)范方面的向公司員工發(fā)布要求自覺遵守的約束性 公文。具有概括性、針對性、準(zhǔn)確性、可行性、通俗性。守則的篇幅一般比較短小， 多采用通篇分條式寫法。此外，公司相關(guān)中心或部門的專業(yè)要求也可以指定規(guī)范類文件，如“技術(shù)規(guī)范” 和“產(chǎn)品規(guī)范”等。第七條 制度分類及標(biāo)準(zhǔn)縮寫公司規(guī)章制度按業(yè)務(wù)性質(zhì)，分為市場營銷類（標(biāo)準(zhǔn)縮寫 sc）、技術(shù)管理類（標(biāo)準(zhǔn) 縮寫 jis）、建設(shè)管理類（標(biāo)準(zhǔn)縮寫 js）、運(yùn)營管理類（標(biāo)準(zhǔn)縮寫 yy）、財(cái)經(jīng)管理類（標(biāo) 準(zhǔn)縮寫 cj）、綜合管理類（標(biāo)準(zhǔn)縮寫 zh）、風(fēng)控管理類（fk）。3 / 131．桑德環(huán)境大寫首字母+制度類別標(biāo)準(zhǔn)縮寫+文件版本號+制度生效日期，例如財(cái) 務(wù)管理類的《請款報(bào)銷簽字管理辦法》編號為：sdhjcw010120150620（其中 sdhj 為桑德環(huán)境首字母、cw 為財(cái)務(wù)管理類標(biāo)準(zhǔn)縮寫，0101 為版本號，20150620 為該版本 制度的生效日期）。2．新制定的制度，版本號是 0101，表明該文件為制度的第一版。3．制度文件升級（修訂）時(shí)，如為年度內(nèi)修訂，則版本號僅在最后一位數(shù)加 1。 例如，2015 年1月新發(fā)布的制度在 2015 年 7 月進(jìn)行修訂，版本號從 0101 升級到 0102。4．制度文件升級（修訂）時(shí)，如為跨年度內(nèi)修訂，則版本號最后一位數(shù)清零，第二位數(shù)字加 1。例如，2015年發(fā)布的制度在 2015年進(jìn)行修訂，版本號從 0101 升級到0201。第九條 制度編制流程。專業(yè)管理中心/部門對制度編制需求進(jìn)行識別與確認(rèn)→專業(yè)管理中心/部門起草 初稿→組織完成本中心/部門內(nèi)部會審并根據(jù)會審意見修改初稿→專業(yè)管理中心/部 門根據(jù)制度的重要程度組織相關(guān)部門會審或會簽并根據(jù)意見修改取得一致意見→綜合 管理部審核并冠以文件眉首→公司行政總監(jiān)復(fù)審→公司管理層會簽→總經(jīng)理批準(zhǔn)→綜 合管理部發(fā)布，審批時(shí)須附“制度發(fā)文審核單