【文章內容簡介】 其承擔企業(yè)管理職能的部門，工作職責參照前款執(zhí)行。第三章 計劃第十條 規(guī)章制度建設實行計劃管理，本部各部門、系統(tǒng)各單位應將規(guī)章制度建設納入年度計劃管理，并于每年12月31日前將規(guī)章制度管理年度報告報公司企業(yè)管理部（法律事務處）。規(guī)章制度管理年度報告內容主要包括：公司規(guī)章制度執(zhí)行情況，本單位規(guī)章制度建設和變更情況，規(guī)章制度培訓情況，規(guī)章制度管理成效，以及次年規(guī)章制度廢、改、立計劃和培訓計劃等。第十一條 公司企業(yè)管理部負責匯總、分析公司本部和系統(tǒng)各單位的年度規(guī)章制度建設、管理情況，并于每年1月底前向公司作專題匯報。4第十二條 企業(yè)管理部（法律事務處）在匯總、審核各部門規(guī)章制度建設年度計劃的基礎上，編制公司規(guī)章制度建設年度計劃，經公司黨政聯(lián)席會審議通過后下發(fā)執(zhí)行。第十三條 各部門根據公司下發(fā)的規(guī)章制度建設年度計劃，將本部門的規(guī)章制度建設年度計劃分解、落實到季度計劃和月度計劃，確保按計劃如期完成起草工作。第四章 起草第十四條 起草規(guī)章制度應符合以下要求：（一）符合國家的法律、法規(guī)、方針和政策；（二）符合國家標準、行業(yè)標準和集團公司有關規(guī)定；（三）符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和企業(yè)文化，服務于企業(yè)使命和目標的實現；（五）職責和權限界定清晰、科學合理，可操作性強；（六）相關制度之間邊界清楚，相互協(xié)調，有機統(tǒng)一。 第十五條 規(guī)章制度原則上應包括以下主要內容：目的、適用范圍、職責劃分、具體規(guī)范、解釋部門和施行日期等。第十六條 規(guī)章制度內容涉及其他部門工作的，起草部門應主動征求相關部門意見，并協(xié)調一致；無法協(xié)調一致的，應將有關意見和規(guī)章制度送審稿一并提交企業(yè)管理部（法律事務處）協(xié)調。5第十七條 規(guī)章制度分章、節(jié)、條、款、項、目結構表達，內容單一的也可直接以條的方式表達。章、節(jié)、條的序號用中文數字依次表述，款不編序號，項的序號用中文數字加括號依次表述，目的序號用阿拉伯數字依次表述。第五章 審核與審查（一）是否符合本辦法第三章的規(guī)定；（二）是否與現行規(guī)章制度協(xié)調、銜接；（三）是否存在法律風險；（四）是否符合規(guī)章制度的體例、文字要求。（五）需要審查的其他內容。第十九條 規(guī)章制度起草部門應將規(guī)章制度送審稿送企業(yè)管理部（法律事務處）和審計部，就規(guī)范性、合法性和內部控制進行審核，審核部門應在5個工作日內完成審核，出具審核意見。（一）規(guī)范性審核由企業(yè)管理部（法律事務處）負責，主要從規(guī)章制度是否符合規(guī)章制度管理要求，與已有的規(guī)章制度在內容上有無交叉、重復和矛盾之處，是否符合規(guī)章制度模板和編寫規(guī)范要求等方面進行審核，確保規(guī)章制度符合規(guī)范。度進行審核，確保規(guī)章制度與現行的國家、地方法律法規(guī)不發(fā)生沖突，滿足合法合規(guī)的要求。（三）內部控制審核由審計部負責，主要從規(guī)章制度內容能否涵蓋所規(guī)范業(yè)務的主要控制點，是否能有效控制風險等角度進行審核，確保規(guī)章制度滿足公司內部控制及全面風險管理的要求。第二十條 規(guī)章制度起草部門依據審核意見對規(guī)章制度送審稿進行修改，然后根據規(guī)章制度實施范圍在本部、公司系統(tǒng)廣泛征求意見。第二十一條 規(guī)章制度送審稿經企業(yè)管理部（法律事務處）審核后，由起草部門報公司分管領導審查，審查確定后形成規(guī)章制度草案。第二十二條 規(guī)章制度起草部門依據反饋意見對規(guī)章制度送審稿進行修改，經部門分管領導、相關部門負責人和審核部門會簽（會簽單表樣見附件2），形成規(guī)章制度草案。第六章 審批與發(fā)布第二十三條 對一般性的專業(yè)、專項規(guī)章制度，提交公司總經理辦公會審批后發(fā)布實施。其他規(guī)章制度提交公司黨政聯(lián)席會審批后發(fā)布實施，其中：基本的規(guī)章制度還需提交公司董事會審批后方可發(fā)布實施。度，在履行前款審批程序的基礎上，還需提交員工（代表）大會審議通過后方可發(fā)布實施。第二十四條 審議規(guī)章制度時，由規(guī)章制度起草部門作說明。第二十五條 規(guī)章制度以公司正式文件的形式發(fā)布。 第二十六條 規(guī)章制度發(fā)布實施后，企業(yè)管理部（法律事務處）應及時將其上傳至公司協(xié)同辦公系統(tǒng)予以刊登。第二十七條 系統(tǒng)各單位規(guī)章制度管理歸口部門要在規(guī)章制度發(fā)布后7個工作日內報企業(yè)管理部備案。第七章 執(zhí)行與檢查第二十八條 規(guī)章制度制訂部門負責其業(yè)務范圍內規(guī)章制度的執(zhí)行督促。第二十九條 規(guī)章制度執(zhí)行過程中，發(fā)現問題時應向制度解釋部門反饋，以便適時修改和完善制度。第三十條 審計部應將規(guī)章制度檢查納入內部審計工作計劃，針對規(guī)章制度條款的有效性和執(zhí)行的有效性進行檢查。第八章 修訂與廢止第三十一條 規(guī)章制度建設實行動態(tài)管理，各部門應根據內外環(huán)境變化和公司經營、管理的需要，及時做好規(guī)章制度的修訂和完善工作。第三十二條 當發(fā)生以下情況時，規(guī)章制度制訂部門應對規(guī)章制度進行修訂：（二）規(guī)章制度主要內容被有關上位法或者其他規(guī)章制度替代時；（四）規(guī)章制度本身不合理、不完善，對執(zhí)行的有效性產生影響時；（五）發(fā)現規(guī)章制度之間存在交叉、重復和矛盾之處時；（六）其它需要修訂的情形。第三十三條 規(guī)章制度的修訂和廢止，由規(guī)章制度制訂部門按制訂規(guī)章制度的程序履行審批程序。第三十四條 規(guī)章制度分試行、暫行和正式三種版本，存續(xù)期間具有同等效力。原則上新建規(guī)章制度不得以正式版本發(fā)布。試行的規(guī)章制度原則上存續(xù)1～3年；暫行的規(guī)章制度原則上存續(xù)1年，可延期，但暫行期限和延期期限累計不得超過5年。試行、暫行的規(guī)章制度在存續(xù)期結束前，由起草部門修訂后發(fā)布正式版本。第九章 附則第三十五條 企業(yè)管理部（法律事務處）應于每年1月完成上年度規(guī)章制度的匯編工作。第三十六條 本辦法由企業(yè)管理部（法律事務處）負責解釋。第三十七條 本辦法自發(fā)布之日起施行，2011年6月2日頒發(fā)的《xxx煤業(yè)集團有限公司規(guī)章制度管理辦法》（xxx煤業(yè)總2011447號）同時廢止。附件：（修訂）會簽單第一章 總 則第一條 目的司建章立制的總體目標和要求，特制定本辦法。第二條 適用范圍參照本辦法的有關規(guī)定執(zhí)行。第三條 定義況制定的，明確公司各機構、各崗位的責任、權利、義務以及管理程序的一系列文件 的總稱，是公司全體員工在生產經營活動中必須共同遵守的辦事規(guī)程和行動準則。其 表現形式或組成包括企業(yè)組織機構設計、職能部門劃分及職能分工、崗位工作說明，專業(yè)管理制度、工作流程、管理表單等管理制度類文件。第四條 管理原則實問題，并能保證公司長遠可持續(xù)發(fā)展。2. 制度應合法合規(guī)，內容要客觀公正，符合常規(guī)且在公司內達成共識。措施明確，監(jiān)督主體或仲裁機構清楚，獎懲措施能落實到位，可操作性強。1 / 13似和關聯(lián)制度，避免修訂或新制定的制度與現行其它相關制度在條文上產生沖突。5. 制度執(zhí)行應嚴肅平等，任何組織成員都應嚴格遵守公司制度，違反公司制度后 須按規(guī)定進行處罰。第二章 制度建設職責分工第五條 工作職責1．桑德環(huán)境綜合管理部是制度建設歸口管理部門，履行下列職責： 組織擬定公司制度修編計劃； 負責桑德環(huán)境管理制度的匯編工作； 負責已定稿公司層面的管理制度的冠文、會簽組織、編號印發(fā)及整理歸檔工作。 對制度的培訓情況進行監(jiān)督和檢查； 負責組織實施本中心、本部門制度修編計劃； 負責會審、會簽與本中心、本部門職能相關的規(guī)章制度； 部署、督促所屬部門、項目公司完成規(guī)章制度的建設、修訂和完善，監(jiān)督所屬部門、項目公司規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行情況。 完成本辦法規(guī)定的其它工作。2 / 133. 桑德環(huán)境內控部為公司制度的檢查監(jiān)督和執(zhí)行效果評價部門，負責對制度的貫 徹落實情況進行檢查，執(zhí)行效果進行評價。第三章 制度文體、分類和編號規(guī)則第六條 制度的文體根據管理活動的特點、性質及其范圍大小等，管理制度的文體基本上可分為 “制 度”、“規(guī)定”、“辦法”、“規(guī)程”、“守則”和“規(guī)范”等。1. “制度”是規(guī)范某一方面經營管理活動行為準則的文件，含義較為廣泛。制度 具有指導性、約束性、規(guī)范性和程序性的特點。2. “規(guī)定”是對特定的事項、工作和活動所做出的關于原則、方式、方法等的要 求及相應的措施，是公司依據實際情況制定的行政法規(guī)性文件。3. “辦法”顧名思義是指“處理或解決問題的方法”，辦法不能抽象籠統(tǒng)。辦法是對某一方面工作所做的具體措施進行梳理和列明，使有關人員在辦理具體工作時有章可循。4. “規(guī)程”，簡單說就是“規(guī)則+流程”。所謂流程即為實現特定目標而采取的一系列前后相繼的39。行動組合，也即多個活動組成的工作程序。規(guī)則是工作的要求、規(guī)定、 標準和制度等。因此規(guī)程可以定義為：將工作程序貫穿一定的標準、要求和規(guī)定?！耙?guī)程”主要用于具體生產運營過程中的操作性指導文件。5. “守則”：是確定員工行為規(guī)范方面的向公司員工發(fā)布要求自覺遵守的約束性 公文。具有概括性、針對性、準確性、可行性、通俗性。守則的篇幅一般比較短小， 多采用通篇分條式寫法。此外，公司相關中心或部門的專業(yè)要求也可以指定規(guī)范類文件，如“技術規(guī)范” 和“產品規(guī)范”等。第七條 制度分類及標準縮寫公司規(guī)章制度按業(yè)務性質，分為市場營銷類（標準縮寫 sc）、技術管理類（標準 縮寫 jis）、建設管理類（標準縮寫 js）、運營管理類（標準縮寫 yy）、財經管理類（標 準縮寫 cj）、綜合管理類（標準縮寫 zh）、風控管理類（fk）。3 / 131．桑德環(huán)境大寫首字母+制度類別標準縮寫+文件版本號+制度生效日期，例如財 務管理類的《請款報銷簽字管理辦法》編號為：sdhjcw010120150620（其中 sdhj 為桑德環(huán)境首字母、cw 為財務管理類標準縮寫，0101 為版本號，20150620 為該版本 制度的生效日期）。2．新制定的制度，版本號是 0101，表明該文件為制度的第一版。3．制度文件升級（修訂）時，如為年度內修訂，則版本號僅在最后一位數加 1。 例如，2015 年1月新發(fā)布的制度在 2015 年 7 月進行修訂，版本號從 0101 升級到 0102。4．制度文件升級（修訂）時，如為跨年度內修訂，則版本號最后一位數清零，第二位數字加 1。例如，2015年發(fā)布的制度在 2015年進行修訂，版本號從 0101 升級到0201。第九條 制度編制流程。專業(yè)管理中心/部門對制度編制需求進行識別與確認→專業(yè)管理中心/部門起草 初稿→組織完成本中心/部門內部會審并根據會審意見修改初稿→專業(yè)管理中心/部 門根據制度的重要程度組織相關部門會審或會簽并根據意見修改取得一致意見→綜合 管理部審核并冠以文件眉首→公司行政總監(jiān)復審→公司管理層會簽→總經理批準→綜 合管理部發(fā)布，審批時須附“制度發(fā)文審核單