【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 的概率。，真題率高!，收集標(biāo)記過的重要題目，生成有針對(duì)性的強(qiáng)化專用試卷。1.“抓大放小”有的學(xué)員偷懶，只復(fù)習(xí)重點(diǎn)內(nèi)容，對(duì)非重點(diǎn)內(nèi)容和可能出小題的內(nèi)容或不復(fù)習(xí)或下功夫不夠。這樣復(fù)習(xí)會(huì)大大影響成績(jī)的提高。有些基金工作經(jīng)驗(yàn)豐富的考生，只習(xí)慣于從基金分錄編制角度思考問題，職業(yè)判斷能力和綜合分析問題能力不強(qiáng)，影響復(fù)習(xí)效果。最后要在考前用56天的時(shí)間進(jìn)行強(qiáng)化復(fù)習(xí)：?；饛臉I(yè)資格考試協(xié)會(huì)基金從業(yè)資格考試服務(wù)熱線篇六基金從業(yè)資格考試考點(diǎn)比較多，以下是小編為您精心整理的基金從業(yè)資格考試考點(diǎn)，歡迎學(xué)習(xí)!更多內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!封閉式基金的發(fā)售應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行份額發(fā)售募集期限一般為3個(gè)月n發(fā)售價(jià)格采用1元基金份額面值+n 發(fā)售方式:網(wǎng)上、網(wǎng)下封閉式基金合同生效的條件：1. 基金份額總額達(dá)核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上2. 持有人達(dá)200人以上封閉式基金上市交易條件1. 募集符合《證券投資基金法》2. 合同期限為5年以上3. 募集金額不低于2億元人民幣4. 持有人不少于1000人5. 其它封閉式基金交易規(guī)則價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先10%漲跌幅限制t+1交割、交收買入賣出申報(bào)數(shù)量應(yīng)為100份或其整數(shù)倍中國證監(jiān)會(huì)2013年發(fā)布的《證券投資基金銷售管理辦法》，對(duì)于基金銷售機(jī)構(gòu)的條件和資格、基金銷售支付結(jié)算、基金宣傳推介材料、基金銷售費(fèi)用、基金銷售業(yè)務(wù)規(guī)范以及監(jiān)督管理和法律責(zé)任等均做了具體的規(guī)定?；痄N售機(jī)構(gòu)銷售公開募集基金應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守這些規(guī)定。對(duì)公開募集基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管主要涉及以下內(nèi)容：(一)基金銷售適用性監(jiān)管依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人?；痄N售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，至少包括以下內(nèi)容：①對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法。②對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法。③對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法。④對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法?；痄N售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及其說明應(yīng)當(dāng)向基金投資人公開?；痄N售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)投資者教育，引導(dǎo)投資者充分認(rèn)識(shí)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征，保障投資者合法權(quán)益?；痄N售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)反洗錢法規(guī)相關(guān)要求識(shí)別客戶身份，核對(duì)客戶的有效身份證件，登記客戶身份基本信息，確保基金賬戶持有人名稱與身份證明文件中記載的名稱一致，并留存有效身份證件的復(fù)印件或者影印件?；痄N售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)口時(shí)委托其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識(shí)別的，應(yīng)當(dāng)通過合同、協(xié)議或者其他書面文件，明確雙方在客戶身份識(shí)別、客戶身份資料和交易記錄保存與信息交換、大額交易和可疑交易報(bào)告等方面的反洗錢職責(zé)和程序。(二)基金宣傳推介材料的制作、分發(fā)和發(fā)布應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)充分揭示相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)?；鹦麄魍平椴牧希侵笧橥平榛鹣蚬姺职l(fā)或者公布，使公眾可以普遍獲得的書面、電子或者其他介質(zhì)的信息，包括：①公開出版資料。②宣傳單、手冊(cè)、信函、傳真、非指定信息披露媒體上刊發(fā)的與基金銷售相關(guān)的公告等面向公眾的宣傳資料。③海報(bào)、戶外廣告。④電視、電影、廣播、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接廣告、短信及其他音像、通信資料。⑤中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。其他基金銷售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)的高級(jí)管理人員檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之曰起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)工商注冊(cè)登記所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。制作基金宣傳推介材料的基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其內(nèi)容負(fù)責(zé)，保證其內(nèi)容的合規(guī)性，并確保向公眾分發(fā)、公布的材料與備案的材料一致?；鹦麄魍平椴牧媳仨氄鎸?shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形：①虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。②預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)。③違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)，或者其他基金管理人募集或者管理的基金。⑤夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)的或者片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的表述。⑥登載單位或者個(gè)人的推薦性文字。⑦中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形?；鹦麄魍平椴牧蠎?yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字，以提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)，仔細(xì)閱讀基金合同和基金招募說明書，了解基金的具體情況。(三)對(duì)基金銷售費(fèi)用的監(jiān)管依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說明書或者公告中載明收取銷售費(fèi)用的項(xiàng)目、條件和方式，在招募說明書或者公告中載明費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)及費(fèi)用計(jì)算方法。基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，可以按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)、轉(zhuǎn)換費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)等費(fèi)用?；痄N售機(jī)構(gòu)收取基金銷售費(fèi)用的，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金銷售費(fèi)用的有關(guān)規(guī)定。基金銷售機(jī)構(gòu)為基金投資人提供增值服