xxx資產(chǎn)管理有限公司投資管理制度(編輯修改稿)
2025-02-26 09:04 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 項目投資經(jīng)理應撰寫書面報告并提交投資決策委員會重新決策。 第二十八條 項目總結 項目退出后，項目投資經(jīng)理應當書寫項目總結報告，對項目投資中的經(jīng)驗教訓予以總結，以資參考。 第六章 投資業(yè)務檔案管理 第二十九條 本制度所稱投資業(yè)務檔案是指公司在投資活動中形成的、作為歷史記錄保存起來以備考察的文字及以其他方式和載體記錄的材料。 第三十條 本辦法所稱業(yè)務檔案包括項目投資考查及決策階段檔案、項目跟蹤管理階段檔案、項目投資退出階段檔案三部分。 第三十一條 項目投資決策階段檔案包括商業(yè)計劃書、項目概況表、盡職調(diào)查提綱、盡職調(diào)查報告、階段性工作報告、立項審批表 、投資建議書、投資決策委員會決策意見表、投資協(xié)議以及企業(yè)所提供的相關資料。 第三十二條 項目跟蹤管理階段檔案包括企業(yè)月度、年度財務報表、季度訪談 /項目進展報告、重要會議紀錄。 第三十三條 項目投資退出階段檔案包括投資退出方案書、項目總結報告。 第三十四條 業(yè)務檔案按項目立卷，文件之間建立相應索引。項目概況表除按項目立卷外，還應作為獨立資料統(tǒng)一立卷。 第三十五條 業(yè)務部門應做好業(yè)務檔案的日常整理工作，于不同業(yè)務階段結束后的五日內(nèi)按公司行政管理部的要求填寫《檔案移交清單》，并將業(yè)務檔案移交歸檔。 第三十六條 業(yè)務檔案一式兩份，一份交行政管理部，一分留部門保存。 第七章 附則 第三十七條 本制度所附附件為投資管理制度不可分割的一部分。 第三十八條 本制度由董事會制定和解釋。 第三十九條 本制度自發(fā)布之日起實施。 附件一：工作流程圖 項目搜索 項目初審 對項目進行初步實地調(diào)查，提出可否投資的初審意見并填制 《項目概況表》 項目立項 項目初審 后認為可以對企業(yè)做進一步調(diào)查研究的，項目經(jīng)理填寫 《項目立項審批表》 ，報公司項目考評會批準立項。 項目盡職調(diào)查 立項批準后，項目經(jīng)理到項目企業(yè)進行盡職調(diào)查，并填寫完成 《盡職調(diào)查報告》 。盡職調(diào)查認為可以投資的企業(yè)與項目，項目經(jīng)理編寫完整的 《投資建議書》 。 項目經(jīng)理 項目考評會 項目經(jīng)理 投資決策 投資決策委員會 完成 《投資決策委員會決策意見表》 ，形成投資決議。 動態(tài)跟蹤管理 投資退出 對項目企業(yè)進行跟蹤管理，取得相關資料、參加重要會議，并形成 《企業(yè)情況月（季）度分析表》及 《企業(yè)情況季度報告》 項目經(jīng)理提交 《投資退出方案書》 并組織實施、項目退出後完成 《項目總結報告》 附件二：業(yè)務檔案參考 業(yè)務檔案 1：項目概況表 項目概況表 項目人員 日期 項目名稱 項目來源 行業(yè)板塊 項目所在地區(qū) 聯(lián)系方式 主營業(yè)務或主要產(chǎn)品介紹 項目優(yōu)勢 項目現(xiàn)狀 備注 業(yè)務檔案 2：企業(yè)所需提供資料清單 企業(yè)基本情況調(diào)查資料提綱 一、 公司基本情況、歷史沿革、股東結構 公司設立時間、注冊資本、股東名單、出資方式及出資額、出資比例； 公司歷次股權變更情況、目前的注冊資本、股東結構； 提供資料：營業(yè)執(zhí)照、公司章程復印件，如設立或變更時經(jīng)政府部門批準，提供批準文件； 二、 公司資產(chǎn)及經(jīng)營狀況 公司主要產(chǎn)品及業(yè)務； 公司主要產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝流程； 公司主要資產(chǎn)狀況：土地 、房產(chǎn)、主要設備等的數(shù)量、購置價格； 土地、房產(chǎn)、商標、專利等的產(chǎn)權證明文件及生產(chǎn)許可、技術質(zhì)量認證、 GMP認證等文件（復印件）； 公司最近兩年及最近一期的資產(chǎn)負債表、損益表、利潤分配表、現(xiàn)金流量表； 公司主要債務人、債權人及擔保抵押情況； 三、 公司治理結構及對外投資情況 公司組織結構圖（包括參控股企業(yè)）； 公司參控股企業(yè)的業(yè)務、股權結構、經(jīng)營狀況等介紹； 公司董事、高級管理人員、主要技術專家介紹； 四、 公司的關聯(lián)交易及同業(yè)競爭情況 公司股東從事業(yè)務情況介紹，是否從事或投資于與本公司業(yè)務有競爭關系的業(yè)務； 公司 主要客戶清單，公司產(chǎn)品的銷售方式； 公司主要原料供應商名單，公司原材料的采購方式，公司主要設備的采購方式； 五、 公司對外重大合作合同、法律訴訟情況； 六、 公司設立以來資產(chǎn)重組（資產(chǎn)出讓、資產(chǎn)收購、股權轉讓、收購等情況） 七、 公司發(fā)展規(guī)劃，近期資金需求，擬投資項目情況。 業(yè)務檔案 3：盡職調(diào)查提綱 盡職調(diào)查提綱 一、 行業(yè)調(diào)查 行業(yè)的整體發(fā)展趨勢是什么（行業(yè)的市場走向） 行業(yè)總市場容量、其增長率及其判斷依據(jù) 行業(yè)內(nèi)影響企業(yè)利潤的因素 二、 產(chǎn)品市場情況
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