xxx資產(chǎn)管理有限公司投資管理制度(編輯修改稿)
2025-02-26 09:04 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 項(xiàng)目投資經(jīng)理應(yīng)撰寫(xiě)書(shū)面報(bào)告并提交投資決策委員會(huì)重新決策。 第二十八條 項(xiàng)目總結(jié) 項(xiàng)目退出后，項(xiàng)目投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)書(shū)寫(xiě)項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告，對(duì)項(xiàng)目投資中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)予以總結(jié)，以資參考。 第六章 投資業(yè)務(wù)檔案管理 第二十九條 本制度所稱投資業(yè)務(wù)檔案是指公司在投資活動(dòng)中形成的、作為歷史記錄保存起來(lái)以備考察的文字及以其他方式和載體記錄的材料。 第三十條 本辦法所稱業(yè)務(wù)檔案包括項(xiàng)目投資考查及決策階段檔案、項(xiàng)目跟蹤管理階段檔案、項(xiàng)目投資退出階段檔案三部分。 第三十一條 項(xiàng)目投資決策階段檔案包括商業(yè)計(jì)劃書(shū)、項(xiàng)目概況表、盡職調(diào)查提綱、盡職調(diào)查報(bào)告、階段性工作報(bào)告、立項(xiàng)審批表 、投資建議書(shū)、投資決策委員會(huì)決策意見(jiàn)表、投資協(xié)議以及企業(yè)所提供的相關(guān)資料。 第三十二條 項(xiàng)目跟蹤管理階段檔案包括企業(yè)月度、年度財(cái)務(wù)報(bào)表、季度訪談 /項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告、重要會(huì)議紀(jì)錄。 第三十三條 項(xiàng)目投資退出階段檔案包括投資退出方案書(shū)、項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告。 第三十四條 業(yè)務(wù)檔案按項(xiàng)目立卷，文件之間建立相應(yīng)索引。項(xiàng)目概況表除按項(xiàng)目立卷外，還應(yīng)作為獨(dú)立資料統(tǒng)一立卷。 第三十五條 業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)做好業(yè)務(wù)檔案的日常整理工作，于不同業(yè)務(wù)階段結(jié)束后的五日內(nèi)按公司行政管理部的要求填寫(xiě)《檔案移交清單》，并將業(yè)務(wù)檔案移交歸檔。 第三十六條 業(yè)務(wù)檔案一式兩份，一份交行政管理部，一分留部門(mén)保存。 第七章 附則 第三十七條 本制度所附附件為投資管理制度不可分割的一部分。 第三十八條 本制度由董事會(huì)制定和解釋。 第三十九條 本制度自發(fā)布之日起實(shí)施。 附件一：工作流程圖 項(xiàng)目搜索 項(xiàng)目初審 對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初步實(shí)地調(diào)查，提出可否投資的初審意見(jiàn)并填制 《項(xiàng)目概況表》 項(xiàng)目立項(xiàng) 項(xiàng)目初審 后認(rèn)為可以對(duì)企業(yè)做進(jìn)一步調(diào)查研究的，項(xiàng)目經(jīng)理填寫(xiě) 《項(xiàng)目立項(xiàng)審批表》 ，報(bào)公司項(xiàng)目考評(píng)會(huì)批準(zhǔn)立項(xiàng)。 項(xiàng)目盡職調(diào)查 立項(xiàng)批準(zhǔn)后，項(xiàng)目經(jīng)理到項(xiàng)目企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，并填寫(xiě)完成 《盡職調(diào)查報(bào)告》 。盡職調(diào)查認(rèn)為可以投資的企業(yè)與項(xiàng)目，項(xiàng)目經(jīng)理編寫(xiě)完整的 《投資建議書(shū)》 。 項(xiàng)目經(jīng)理 項(xiàng)目考評(píng)會(huì) 項(xiàng)目經(jīng)理 投資決策 投資決策委員會(huì) 完成 《投資決策委員會(huì)決策意見(jiàn)表》 ，形成投資決議。 動(dòng)態(tài)跟蹤管理 投資退出 對(duì)項(xiàng)目企業(yè)進(jìn)行跟蹤管理，取得相關(guān)資料、參加重要會(huì)議，并形成 《企業(yè)情況月（季）度分析表》及 《企業(yè)情況季度報(bào)告》 項(xiàng)目經(jīng)理提交 《投資退出方案書(shū)》 并組織實(shí)施、項(xiàng)目退出後完成 《項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告》 附件二：業(yè)務(wù)檔案參考 業(yè)務(wù)檔案 1：項(xiàng)目概況表 項(xiàng)目概況表 項(xiàng)目人員 日期 項(xiàng)目名稱 項(xiàng)目來(lái)源 行業(yè)板塊 項(xiàng)目所在地區(qū) 聯(lián)系方式 主營(yíng)業(yè)務(wù)或主要產(chǎn)品介紹 項(xiàng)目?jī)?yōu)勢(shì) 項(xiàng)目現(xiàn)狀 備注 業(yè)務(wù)檔案 2：企業(yè)所需提供資料清單 企業(yè)基本情況調(diào)查資料提綱 一、 公司基本情況、歷史沿革、股東結(jié)構(gòu) 公司設(shè)立時(shí)間、注冊(cè)資本、股東名單、出資方式及出資額、出資比例； 公司歷次股權(quán)變更情況、目前的注冊(cè)資本、股東結(jié)構(gòu)； 提供資料：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程復(fù)印件，如設(shè)立或變更時(shí)經(jīng)政府部門(mén)批準(zhǔn)，提供批準(zhǔn)文件； 二、 公司資產(chǎn)及經(jīng)營(yíng)狀況 公司主要產(chǎn)品及業(yè)務(wù)； 公司主要產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝流程； 公司主要資產(chǎn)狀況：土地 、房產(chǎn)、主要設(shè)備等的數(shù)量、購(gòu)置價(jià)格； 土地、房產(chǎn)、商標(biāo)、專利等的產(chǎn)權(quán)證明文件及生產(chǎn)許可、技術(shù)質(zhì)量認(rèn)證、 GMP認(rèn)證等文件（復(fù)印件）； 公司最近兩年及最近一期的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、利潤(rùn)分配表、現(xiàn)金流量表； 公司主要債務(wù)人、債權(quán)人及擔(dān)保抵押情況； 三、 公司治理結(jié)構(gòu)及對(duì)外投資情況 公司組織結(jié)構(gòu)圖（包括參控股企業(yè)）； 公司參控股企業(yè)的業(yè)務(wù)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)狀況等介紹； 公司董事、高級(jí)管理人員、主要技術(shù)專家介紹； 四、 公司的關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況 公司股東從事業(yè)務(wù)情況介紹，是否從事或投資于與本公司業(yè)務(wù)有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的業(yè)務(wù)； 公司 主要客戶清單，公司產(chǎn)品的銷售方式； 公司主要原料供應(yīng)商名單，公司原材料的采購(gòu)方式，公司主要設(shè)備的采購(gòu)方式； 五、 公司對(duì)外重大合作合同、法律訴訟情況； 六、 公司設(shè)立以來(lái)資產(chǎn)重組（資產(chǎn)出讓、資產(chǎn)收購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、收購(gòu)等情況） 七、 公司發(fā)展規(guī)劃，近期資金需求，擬投資項(xiàng)目情況。 業(yè)務(wù)檔案 3：盡職調(diào)查提綱 盡職調(diào)查提綱 一、 行業(yè)調(diào)查 行業(yè)的整體發(fā)展趨勢(shì)是什么（行業(yè)的市場(chǎng)走向） 行業(yè)總市場(chǎng)容量、其增長(zhǎng)率及其判斷依據(jù) 行業(yè)內(nèi)影響企業(yè)利潤(rùn)的因素 二、 產(chǎn)品市場(chǎng)情況
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