【文章內(nèi)容簡介】 定期對風(fēng)險管理工作進(jìn)行了自查和檢驗，及時發(fā)現(xiàn)缺陷并改進(jìn)。公司關(guān)注風(fēng)險管理的目標(biāo)、深思熟慮的對風(fēng)險管理進(jìn)行分析、集中發(fā)現(xiàn)關(guān)于重大風(fēng)險、重大事件、重要管理及業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險管理的缺陷、并根據(jù)變化情況進(jìn)行改進(jìn)，持續(xù)提升風(fēng)險管理水平。綜上所述，本年度在上級公司大力支持下，針對辨識評、估出的風(fēng)險，公司集體討論、研究，初步掌握了風(fēng)險的管理現(xiàn)狀，并將資金和工程建設(shè)等方面的管理作為突破口，對與其相關(guān)的管理制度和流程進(jìn)行梳理、分析，進(jìn)一步明確管理上的薄弱環(huán)節(jié)和不足之處，以控制風(fēng)險為主線，各項工作取得了明顯成效。二、20xx年度企業(yè)風(fēng)險評估情況（一）公司面臨的重大風(fēng)險1．重大風(fēng)險描述公司在制造過程中，進(jìn)入正常的生產(chǎn)階段。預(yù)計20xx年度，我司不存在重大風(fēng)險。2．風(fēng)險管理人員組織結(jié)構(gòu)圖如下三、20xx年度全面風(fēng)險管理工作安排和相關(guān)計劃：結(jié)合本年度工作中存在的問題與不足，我司對2015年的風(fēng)險管理計劃如下：公司要進(jìn)一步加強對于合同風(fēng)險、資金風(fēng)險、安全生產(chǎn)、質(zhì)量控制等方面的管控，尤其要做好與施工單位的溝通工作，共同努力做好、落實風(fēng)險控制工作。公司目前已制定了多項風(fēng)險管理辦法，在具體工作執(zhí)行過程中，針對實際問題，還要不斷完善相關(guān)規(guī)章制度。公司要建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，各部門要搜集可能存在的風(fēng)險事件，不斷完善，為風(fēng)險事件確立提供參考依據(jù)。20xx年度重大風(fēng)險管理工作安排：（1）重大風(fēng)險描述。公司在制造過程中，進(jìn)入正常的生產(chǎn)階段。預(yù)計20xx年度，一是滅火器放臵下面存在障礙物，導(dǎo)致緊急情況下不方便拿?。?）風(fēng)險解決方案。一是機樓檢修時，懸掛醒目的提示牌，切斷電源，必要時安排專門的人員守護供電開關(guān)；二是增加司機的交通法規(guī)學(xué)習(xí)，加大力度進(jìn)行各方面的技能考核和業(yè)務(wù)理論學(xué)習(xí)。（3）監(jiān)督保障機制。各部門制定相關(guān)的風(fēng)險預(yù)防措施和保障機制，由公司購置相關(guān)專業(yè)設(shè)備，綜合部負(fù)責(zé)督促生產(chǎn)、運輸、質(zhì)量等相關(guān)部門，抽查相關(guān)設(shè)備和車輛的衛(wèi)生、性能和嚴(yán)查超速等工作，采取激勵機制，獎優(yōu)罰劣等。四、有關(guān)意見和建議在我司的全面風(fēng)險管理工作中，領(lǐng)導(dǎo)高度重視，職責(zé)落實到相應(yīng)的職能部門，由專門人員負(fù)責(zé)實施。但由于項目工作繁雜，風(fēng)險管理工作往往由部門人員兼職，對于風(fēng)險管理知識缺乏系統(tǒng)學(xué)習(xí)，認(rèn)識并不全面，建議加強公司內(nèi)部培訓(xùn)，配置專職人員，以便于公司風(fēng)險管理工作更加順利的開展。全面風(fēng)險管理工作報告 3一、20xx年度企業(yè)全面風(fēng)險管理工作回顧（一）企業(yè)全面風(fēng)險管理工作情況。主要從全面風(fēng)險管理體系建設(shè)、年度計劃完成情況、董事會或經(jīng)理辦公會議對年度工作的評價以及全面風(fēng)險管理工作取得的成效等方面進(jìn)行簡要說明。（不超過1500字）（二）企業(yè)重大風(fēng)險管理情況。逐一簡要說明20xx年度重大風(fēng)險的管理情況。如有重大風(fēng)險事件發(fā)生，請簡要說明產(chǎn)生原因、發(fā)生后的影響、解決方案及今后的應(yīng)對措施。二、20xx年度企業(yè)全面風(fēng)險管理工作有關(guān)情況（一）20xx年企業(yè)風(fēng)險管理工作計劃。1．董事會或經(jīng)理辦公會議對本企業(yè)20xx年全面風(fēng)險管理工作提出的要求。2．企業(yè)20xx年全面風(fēng)險管理工作計劃。（二）風(fēng)險評估情況。，尤其是結(jié)合當(dāng)前經(jīng)濟形勢，進(jìn)一步在戰(zhàn)略風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、運營風(fēng)險和法律風(fēng)險等方面收集風(fēng)險管理初始信息，建立風(fēng)險事件庫的有關(guān)情況。2．企業(yè)開展20xx年度風(fēng)險評估的范圍、方式及參與人員等情況。3．以附件形式說明企業(yè)在分析風(fēng)險事件發(fā)生的可能性、發(fā)生后對經(jīng)營目標(biāo)的影響程度時，所采用的評估標(biāo)準(zhǔn)。4．按照企業(yè)風(fēng)險分類，列示企業(yè)20xx年度風(fēng)險評估的結(jié)果（企業(yè)風(fēng)險分類示例見附件），以及經(jīng)評估確定的重大風(fēng)險。5．企業(yè)對重大風(fēng)險及其關(guān)鍵成因進(jìn)行量化分析的情況（包括建立分析、預(yù)測模型等）。6．按照風(fēng)險事件發(fā)生的可能性和風(fēng)險事件發(fā)生后對企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)的影響程度兩個維度，將企業(yè)20xx年度的重大風(fēng)險繪制成風(fēng)險坐標(biāo)圖。（三）重大風(fēng)險管理情況。1．重大風(fēng)險描述。根據(jù)企業(yè)20xx年度風(fēng)險評估的結(jié)果，從風(fēng)險類別、產(chǎn)生原因、風(fēng)險事件發(fā)生后給企業(yè)帶來的影響等方面，逐一對重大風(fēng)險進(jìn)行簡要描述。2．重大風(fēng)險管理策略和解決方案。（1）風(fēng)險管理策略。包括企業(yè)對每一項重大風(fēng)險的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度及據(jù)此確定的風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)等。（2）風(fēng)險解決方案。包括風(fēng)險事件發(fā)生前、中、包括重大風(fēng)險發(fā)生后的危機處理計劃等。3．企業(yè)20xx年度重大風(fēng)險同20xx年度相比的變動情況及原因。（四）健全內(nèi)部控制系統(tǒng)情況。本企業(yè)健全內(nèi)部控制系統(tǒng)的有關(guān)情況，主要圍繞企業(yè)流程、制度的梳理和優(yōu)化，針對重大風(fēng)險所制定的全流程控制措施等方面進(jìn)行簡要說明。（五）風(fēng)險管理信息系統(tǒng)建設(shè)情況。簡要說明本企業(yè)風(fēng)險管理信息系統(tǒng)的覆蓋范圍、主要功能、監(jiān)控的重大風(fēng)險以及下一步工作計劃等情況。（六）簡要說明企業(yè)對執(zhí)行重大風(fēng)險管理策略和解決方案的監(jiān)督改進(jìn)機制。三、有關(guān)意見和建議（一）需要國資委協(xié)調(diào)解決的有關(guān)重大風(fēng)險問題。（二）對國資委推動中央企業(yè)全面風(fēng)險管理工作的意見和建議。全面風(fēng)險管理工作報告 4一、20xx年度全面風(fēng)險管理工作回顧（一）全面風(fēng)險管理工作計劃完成情況按照公司的要求，結(jié)合工程處的實際情況，在全工程處范圍內(nèi)積極開展了全面風(fēng)險管理相應(yīng)工作，全面梳理查找自身存在的風(fēng)險點，并對其加以識別，組織相關(guān)人員整理出工程處所存在的風(fēng)險點，對其進(jìn)行識別、評估，經(jīng)過對風(fēng)險成因分析，找出策略和解決方案，并將各類風(fēng)險管理責(zé)任落實到相應(yīng)人員，把工程處所有風(fēng)險點納入到管理體系中。從全年全面風(fēng)險管理工作計劃執(zhí)行情況來看都較好的完成了目標(biāo)任務(wù)，沒有出現(xiàn)一般以上的風(fēng)險因素，基本完成了工程處經(jīng)濟效益和預(yù)算目標(biāo)任務(wù)。（二）重大風(fēng)險管理情況20xx年工程處全年整體運行良好，工程處在不影響正常生產(chǎn)的前提下，對“焊接工程處管理制度匯編”中涉及到的“崗位職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)，安全事故應(yīng)急預(yù)案，安全操作規(guī)程，工作制度，員工績效考核實施細(xì)則”等進(jìn)行修訂，并嚴(yán)格遵照執(zhí)行，有針對性的解決，把問題消滅在萌芽狀態(tài)，對防止風(fēng)險、提高效率、減少損失促進(jìn)工程處又好又快發(fā)展起到了積極作用，全年沒有發(fā)生重大風(fēng)險事故。（三）風(fēng)險管理體系運行情況工程處根據(jù)實際生產(chǎn)經(jīng)營中存在的風(fēng)險種類根據(jù)類別、輕重來重新劃分等級，有針對性的加以重點控制和管理，把風(fēng)險降到最低并化解，為加強對內(nèi)控工作的領(lǐng)導(dǎo)，工程處新成立以處長為組長的內(nèi)控與風(fēng)險管理指導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)對工程處內(nèi)部所有項目工程的39。內(nèi)控制度建設(shè)檢查，分析工程處內(nèi)控制度漏點和薄弱環(huán)節(jié)，查找問題，建立了相應(yīng)的內(nèi)控制度，有效保證了工程處健康、穩(wěn)定發(fā)展。（四）風(fēng)險管理信息化有關(guān)情況通過加入公司內(nèi)控與風(fēng)險管理信息平臺，了解公司對風(fēng)險管理的相關(guān)要求，單位內(nèi)部通過電子郵件，等及時傳達(dá)公司內(nèi)控與風(fēng)險管理信息，全面落實工程處內(nèi)控與風(fēng)險管理各項要求。二、20xx年風(fēng)險評估情況（一）20xx年面臨的內(nèi)外部環(huán)境因素的變化，并對經(jīng)營目標(biāo)的影響進(jìn)行總體研判和分析。20xx年隨著交城、侯馬、國外工程的陸續(xù)開工，喀什、烏海、濱州工程的全面展開，在一段時期內(nèi)將會面臨非常艱巨的施工壓力，施工現(xiàn)場安全、質(zhì)量、材料及各類人員（焊工、技術(shù)人員）能否的保障將會給施工生產(chǎn)帶來較大影響。因此工程處必須認(rèn)真分析內(nèi)外部環(huán)境因素變化，采取多種措施，比如在內(nèi)挖潛力抓管理，外聯(lián)協(xié)作促合作方面，加強工程分包管理，引入外部隊伍，才能確保在20xx年度經(jīng)營目標(biāo)順利完成。（二）20xx年度開展風(fēng)險評估的范圍、方式及參與人員等有關(guān)情況。工程處開展20xx年度風(fēng)險評估工作，是在工程處處長直接領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行的。各項目負(fù)責(zé)人作為風(fēng)險管理參與者先對項目工地風(fēng)險進(jìn)行識別與評估，并向工程處風(fēng)險管理負(fù)責(zé)人上報項目工地風(fēng)險，由工程處風(fēng)險管理負(fù)責(zé)人匯總各項目工地風(fēng)險并對其進(jìn)行識別、評估。參與人員主要涉及項目負(fù)責(zé)人，項目安全員，項目技術(shù)、質(zhì)量員，工程處計劃員，人資員。（三）20xx年度風(fēng)險評估的結(jié)果按照工程處的實際情況，通過對工程處20xx年度全部風(fēng)險發(fā)生的可能性、發(fā)生后對工程處目標(biāo)的影響程度等評估標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分析后，認(rèn)為相對重大、重要的風(fēng)險結(jié)果主要是公共安全風(fēng)險、運營管理風(fēng)險、人才保障風(fēng)險三類。20xx年度工程處主要風(fēng)險評估結(jié)果見下表：序風(fēng)險名稱號風(fēng)險描述風(fēng)險成因風(fēng)險類別一般風(fēng)險風(fēng)險管理責(zé)任部門安全員違反操作規(guī)程，監(jiān)管不到位，公共安全1造成設(shè)備、人身火災(zāi)等安全事監(jiān)管不到位風(fēng)險故違反作業(yè)指導(dǎo)書要求，出現(xiàn)焊運營管理2口一次合格率降低、異種鋼錯責(zé)任心不強風(fēng)險用焊材等質(zhì)量事故對施工現(xiàn)場材料預(yù)算、使用情運營管理3況掌握不及時，造成材料管理風(fēng)險風(fēng)險4人才保障人員流失風(fēng)險風(fēng)險監(jiān)管不到位一般風(fēng)險技術(shù)員質(zhì)量員一般風(fēng)險計劃員工資發(fā)放不及時一般風(fēng)險勞資員（四）重大風(fēng)險關(guān)鍵成因量化分析我工程處屬施工型二級單位，施工作業(yè)過程中無論焊工施焊，還是熱處理作業(yè)都會產(chǎn)生明火，對作業(yè)面防火安全帶來一定難度。如果不嚴(yán)格按照操作規(guī)程進(jìn)行操作，極易造成設(shè)備損壞，也會造成員工人身傷害，因此加強對生產(chǎn)現(xiàn)場管理，加強對員工的培訓(xùn)和監(jiān)管，遵守規(guī)章制度是防止各類事故發(fā)生的主要措施。我工程處主要承擔(dān)鍋爐、壓力容器、壓力管道的焊接工作，焊接質(zhì)量的優(yōu)劣將影響到設(shè)備的安全運行，焊工施焊工程中如果不嚴(yán)格執(zhí)行焊接作業(yè)指導(dǎo)書要求，將會造成焊口一次合格率降低或出現(xiàn)錯用焊材的情形，因此，必須嚴(yán)格執(zhí)行焊前練習(xí)代樣考核，技術(shù)交底全員簽字，焊中監(jiān)督檢查，焊后質(zhì)檢不達(dá)標(biāo)待崗及重新考核上崗制度，必要時還要加大對技術(shù)人員的考核力度，與個人業(yè)績獎罰掛鉤，加強對焊工的責(zé)