信托業(yè)務中的盡職調查(doc)-經(jīng)營管理(編輯修改稿)
2024-09-20 15:28 本頁面
【文章內容簡介】 銳，具有誠實自信、積極熱情、與人為善之品德。財務、法律、評估等方面的專業(yè)人員應擁有相應的任職資格，具有一定的從業(yè)背景，能揭示相關領域的風險所在。參與調查的其他人員必須具有某方面的專業(yè)知識，能敏銳的觀察和收集到有價值的信息。 當然，可以根據(jù)調查組人員特點，一人可以身兼幾方面的工作。 （二）盡職調查的信息管理 信息的來源 盡職調查中，信息的來源十分廣泛。調查人員應當充分利用信息收集的各種途徑，全方位的獲取被調查對象的各種信息。 （ 1）從被調查對象內部人 獲得信息 可以要求被調查對象公司直接 提供所需材料，也可以通過對被調查對象公司的董事、經(jīng)理層、雇員等進行訪談，獲得各種正式和非正式信息。 （ 2）從專業(yè)性中介機構獲得信息 從與被調查對象公司有業(yè)務聯(lián)系的各類專業(yè)中介 機構 如會計事務所、律師事務所、擔保公司、商業(yè)研究所等獲取信息。 （ 3）實地考察獲得信息 對被調查對象公司的調查事項進行現(xiàn)場直接考察，收集相關信息。 （ 4）其他外部信息來源 信息來源渠道包括相關的主要供應商、關鍵客戶、廣播和媒體、互 中國最大的管 理 資料下載中心 (收集 \整理 . 大量免費資源共享 ) 第 3 頁 共 4 頁 聯(lián)網(wǎng)、司法和監(jiān)管部門檔案、稅務部門、官方文件、各種征信系統(tǒng)等。 信息 收集方法 實施盡職調查時，信息收集方法主要有觀察法、訪談法、調查表法等。 （ 1）觀察法 指調查人員根據(jù)一定的調查目的、調查提綱，用自己的
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