【文章內(nèi)容簡介】 必要時按照一定的程序進行修訂，并且在發(fā)布 前經(jīng)有關(guān)授權(quán)人批準。 通過建立程序來保證企業(yè)和職業(yè)安全健康管理有關(guān)的各個部門和崗位都能得到現(xiàn)行有效的職業(yè)安全健康管理的文件；如文件的收發(fā)登記、文件名稱及內(nèi)容、保存人、使用者、收領(lǐng)日期、文件版本號等，失效時能及時撤回或標明作廢防止誤用。 ２）文件的傳達與保存 職業(yè)安全健康管理體系文件應(yīng)字跡清楚，注明日期（包括修訂日期），易于識別，應(yīng)有編號（包括版本編號），并保管有序且有一定的保存期限。應(yīng)將有關(guān)文件和要求對化工企業(yè)內(nèi)所有相關(guān)或受其影響人員進行傳達，并使員工、承包方、政府機構(gòu)易于獲得文件的最新版本。 ３）企業(yè)中常見資料的管理 對企業(yè)生產(chǎn)過程中使用的各類資料應(yīng)象其他文件那樣進行管理?；て髽I(yè)中常見的資料包括： （ a）工藝設(shè)計資料 企業(yè) (),大量的管理資料下載 工藝設(shè)計資料主要包括生產(chǎn)工藝流程圖、廠區(qū)平面布置圖等，必要時應(yīng)列出可接受的有害原料清單、溫度、壓力、流量及組成的上下限。 如果原始的工藝設(shè)計資料已遺失，有關(guān)資料可通過職業(yè)安全健康管理體系的評價和風(fēng)險管理實施過程中搜集和建立； （ b）機械和設(shè)施設(shè)計資料 機械設(shè)計資料可包括管道和儀器布局圖、電器區(qū)域等級圖、設(shè)備布置圖、泄壓系統(tǒng)的設(shè)計 原理、火災(zāi)和氣體探測警報、緊急切斷和聯(lián)鎖系統(tǒng)描述、自控系統(tǒng)的描述、被動和主動消防保護性能和系統(tǒng)及應(yīng)急撤離的設(shè)計原理。如有可能，這些資料還可包括建筑材料、設(shè)備和管道走向、腐蝕檢測及防護體系、設(shè)計標準規(guī)范。 在進行機械和設(shè)施設(shè)計時，應(yīng)遵循有效的設(shè)計標準和規(guī)范。如果缺乏相應(yīng)的標準和規(guī)范，應(yīng)參考已知或被接受的工程慣例。當機械設(shè)計不符合現(xiàn)行標準和規(guī)范，或當危害評價與其他評審表明現(xiàn)有設(shè)施的設(shè)計是按照以前不再使用的標準和規(guī)范所完成的，擬議中的設(shè)計變更應(yīng)有文件記錄。 如果原始設(shè)計資料已遺失，設(shè)備設(shè)計 的適應(yīng)性應(yīng)被驗證并形成文件?？山?jīng)過工程分析或先前成功的實踐經(jīng)驗來驗證； （ c）特種設(shè)備（鍋爐、壓力容器、起重機械等）及附件的安全技術(shù)（檢測）資料； （ d）環(huán)境和地理位置資料 環(huán)境和地理位置資料主要包括周邊環(huán)境、地質(zhì)及氣象資料、毗鄰設(shè)備的間距以及應(yīng)急反應(yīng)支持等； （ e）結(jié)構(gòu)資料 結(jié)構(gòu)資料可以包括地質(zhì)結(jié)構(gòu)、地質(zhì)勘探、設(shè)施的主要結(jié)構(gòu)及其材料； （ f）承包方和合作者主要資料，包括合作方的安全資質(zhì)，相關(guān)人員培訓(xùn)經(jīng)歷和資質(zhì)等； （ g）化學(xué)危險物品的安全標簽、安全技術(shù)說明書、儲 存、使用指南； （ h）建設(shè)項目的安全預(yù)評價、安全驗收評價報告。 本要素的實施可參考《審核規(guī)范》 。 （ 3）記錄的管理 化工企業(yè)的職業(yè)安全健康記錄的作用是將其管理體系與有關(guān)規(guī)范、要求的符合性情況記載下來，用以證實本企業(yè)的職業(yè)安全健康管理體系有效運行和化工企業(yè)的作業(yè)活動在符合條件下進行。因此，化工企業(yè)應(yīng)建立和保持程序以控制管理職業(yè)安全健康記錄。 1）記錄主要種類 （ a）培訓(xùn)記錄； （ b）危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制記錄； （ c）職業(yè)安全健康檢查記錄； （ d）日 檢、周檢、月檢、季檢，點檢記錄等； （ e）協(xié)商和交流報告。包括員工的投訴、申訴，相關(guān)方的意見，上級主管部門的要求，合理化建議，職業(yè)安全健康信息傳達的記錄，員工或工會參與職業(yè)安全健康管理的記錄，員工職業(yè)安全健康委員會的報告等； （ f）事故（包括事件）處理及糾正措施跟蹤報告； （ g）職業(yè)安全健康會議紀要； （ h）體檢報告； （ i）職業(yè)安全健康監(jiān)護報告； （ j）有關(guān)工傷、疾病和事件的記錄、員工有毒物質(zhì)暴露量、作業(yè)環(huán)境監(jiān)測與員工健康監(jiān)護的記錄； （ k）運行控制檢查記錄（包括設(shè)備、裝置、工 藝、活動）； （ l）個體防護用品發(fā)放和維護記錄； （ m）應(yīng)急響應(yīng)記錄； （ n）應(yīng)急設(shè)備清單、位置圖、設(shè)備定期檢查或檢測報告、演練報告、評審報告、改進記錄； 企業(yè) (),大量的管理資料下載 （ o）職業(yè)安全健康管理體系審核報告； （ p）審核小組審核計劃、審核檢查表、不符合項報告、糾正措施的驗證等； （ q）管理評審報告。 2）記錄控制管理 職業(yè)安全健康記錄應(yīng)填寫完整、字跡清楚、標識明確，以便對相關(guān)活動的追溯。化工企業(yè)應(yīng)確定職業(yè)安全健康記錄的保存期，并將其存放在安全地點，便于查閱，避免損壞。重要的職業(yè)安全健康記錄應(yīng)以適當方式或按法規(guī)要求妥善保管，以防損壞?！堵殬I(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范》沒有對記錄的形式做出特殊的要求，記錄可以是書面的或電子等其他形式（如記錄是電子形式的，應(yīng)保留相應(yīng)的備份）。 本要素的實施可參考《審核規(guī)范》 。 4．協(xié)商與交流 （１）協(xié)商與信息交流程序 企業(yè)應(yīng)建立協(xié)商與信息交流管理程序，以確保職業(yè)安全健康信息在企業(yè)內(nèi)各層次之間以及內(nèi)外部之間暢通有序的交流，確保員工的職業(yè)安全健康權(quán)益得到保障。程序中應(yīng)明確的問題： 1）企業(yè)各職能和層次間職業(yè)安全健康協(xié)商與信息交流的職責(zé) 和權(quán)限； 2）協(xié)商與信息交流的形式、內(nèi)容； （ a）內(nèi)部協(xié)商與信息的實施與管理； （ b）外部協(xié)商與信息的實施與管理。 （２）內(nèi)部協(xié)商與信息交流 企業(yè)內(nèi)部協(xié)商與信息交流的主要內(nèi)容： 1）職業(yè)安全健康方針、目標和管理方案； 2）職業(yè)安全健康職責(zé)和權(quán)限的信息； 3）重大職業(yè)安全健康風(fēng)險及控制的信息； 4）培訓(xùn)計劃與結(jié)果等信息； ５）績效監(jiān)測與測量信息； ６）糾正和預(yù)防事故、事件、不符合信息； ７）內(nèi)、外審，管理評審的信息； ８）法律、法規(guī)及其他要求的信息； ９ ）緊急狀況的信息。 內(nèi)部信息協(xié)商與交流的形式可以通過文件、手冊、電視臺、報紙、畫冊、電子網(wǎng)絡(luò)、張貼等形式，并建立以下交流與協(xié)商機制： １）企業(yè)及各基層單位應(yīng)建立職業(yè)安全健康例會制度； ２）企業(yè)及各基層單位應(yīng)實行定期職業(yè)安全健康信息報告制度； ３）企業(yè)應(yīng)建立定期的職業(yè)安全健康績效監(jiān)測與統(tǒng)計結(jié)果的發(fā)布與通報制度； ４）企業(yè)應(yīng)建立職業(yè)安全健康工作的提案制度和合理化建議的制度； ５）企業(yè)職業(yè)安全健康管理部門應(yīng)建立與各職能部門和基層單位間的信息交流通道，及時傳遞和反饋安全衛(wèi)生檢測檢驗、監(jiān)督檢查 和事故隱患的整改信息； ６）企業(yè)應(yīng)充分利用班組安全活動及交接班會等形式向全體職工通報公司、企業(yè)（廠）內(nèi)外的職業(yè)安全健康信息，提出職業(yè)安全健康管理工作要求和計劃，并積極引導(dǎo)員工的參與。 對員工有關(guān)職業(yè)安全健康工作的抱怨和建議由各相關(guān)部門管理人員及時通過電話、傳真、電子郵件、信息交流會或通過收集、填報信息交流單的形式反饋到歸口管理部門，通過協(xié)調(diào)落實、解決。 工會作為企業(yè)員工利益的代表，應(yīng)參與職業(yè)安全健康方針目標的制訂、職業(yè)安全健康危害辨識與評價、作業(yè)條件更改的評審等有關(guān)職業(yè)安全健康管理的活動，對員工 職業(yè)安全健康勞動保護情況的監(jiān)督檢查，并在職業(yè)安全健康事務(wù)上享有代表性。 企業(yè) (),大量的管理資料下載 （ 3）外部信息交流 與外部進行信息交流的內(nèi)容主要包括： 1）外部相關(guān)方通報職業(yè)安全健康方針的信息； 2）外部相關(guān)方交流有關(guān)的職業(yè)安全健康法律法規(guī)及其主要要求； 3）職業(yè)安全健康檢測與檢驗的信息，如安全檢查檢驗、健康體檢的結(jié)果、事故統(tǒng)計的通報等； 4）認證或監(jiān)督審核的信息； 5）相關(guān)方的投訴及抱怨信息的接收與處理意見的反饋； 6）來自上級公司、企業(yè)、協(xié)會等渠道的信息； 7）其它外部相關(guān)方的信息。 企 業(yè)應(yīng)通過一定的渠道了解上述有關(guān)職業(yè)安全健康信息，向外部公開發(fā)布本企業(yè)的職業(yè)安全健康管理的信息，建立與外部信息交流的機制。 本要素的實施可參考《審核規(guī)范》 。 （三）計劃與實施 1．危害辨識、風(fēng)險評價及風(fēng)險控制措施的策劃 企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)和主管部門應(yīng)定期組織危害辨識、風(fēng)險評價工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的職 業(yè)安全健康危害，對危害進行分析，確定其危害程度和影響范圍。 （１）危害辨識、風(fēng)險評價與風(fēng)險控制策劃管理程序 企業(yè)應(yīng)當建立和保持實施危害辨識、風(fēng)險評價與控制策劃的管理 程序，程序中應(yīng)明確： １）相關(guān)部門開展危害辨識、風(fēng)險評價和控制策劃的作用、職責(zé)和權(quán)限； ２）開展辨識與評價工作的步驟； ３）評價前的準備工作； ４）危害辨識； ５）風(fēng)險評價工作開展的范圍和方法； ６）風(fēng)險分級的準則以及不可接受的風(fēng)險的判定準則； ７）如何進行風(fēng)險控制策劃； ８）對風(fēng)險評價結(jié)果及控制措施的定期評審。 此外，程序中還應(yīng)考慮企業(yè)在主客觀條件發(fā)生變更時的危害辨識和風(fēng)險評價，主客觀條件下的變更包括： 1）活動變更：如新、改、擴建項目活動，引入新的危險材料等。 2）技術(shù)更改：安全科學(xué)技術(shù)的進步帶來風(fēng)險控制技術(shù)的變更。 3）管理變更：如法律法規(guī)的變更，組織機構(gòu)和人員的變更等。 對供貨方、承包方、來訪者、臨時工等對相關(guān)方的活動中產(chǎn)生的職業(yè)安全健康風(fēng)險也應(yīng)納入體系之內(nèi)進行辨識、評價和控制。 （ 2）危害辨識、風(fēng)險評價及控制策劃的一般步驟 危害辨識、風(fēng)險評價和控制策劃可按照以下步驟進行。 企業(yè) (),大量的管理資料下載 上述步驟的實施可參見《職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范－實施指南》附錄 。 （ 3）危害辨識、風(fēng)險評價方法的選擇 化工企業(yè)在不同作 業(yè)場所的危害特性以及風(fēng)險大小表現(xiàn)出較大的差異，選擇合適的危害辨識和風(fēng)險評價方法是實現(xiàn)風(fēng)險控制的關(guān)鍵。 對于作業(yè)活動較簡單、風(fēng)險水平較低的場所，可以采用較為簡單的辨識評價方法，包括安全檢查表、訪談、工作任務(wù)分析法，對以往監(jiān)測結(jié)果（可以是作業(yè)環(huán)境、設(shè)備或人等）及以往事故統(tǒng)計分析等方法。 對于高風(fēng)險或大型、工藝復(fù)雜的設(shè)備設(shè)施，在進行危害辨識和風(fēng)險評價時宜采用系統(tǒng)風(fēng)險分析及評價方法，結(jié)合化工企業(yè)的實際。常見的危害辨識評價方法可以選有安全檢查表、故障類型影響分析、矩陣法、作業(yè)條件危險性評價法、事故樹、危險可操 作性研究（ HAZOP）等方法。 無論哪種風(fēng)險評價方法都有其特定的適用范圍和應(yīng)用對象，企業(yè)在進行危害辨識與風(fēng)險評價時應(yīng)選擇一種合適的風(fēng)險評價方法為主，輔之以其他評價方法，以起到相互補充和印證的作用。 （ 4）危害辨識與風(fēng)險評價的實施 １）評價人員的培訓(xùn) 危害辨識、風(fēng)險評價工作可在咨詢機構(gòu)的幫助下完成，也可在企業(yè)內(nèi)挑選適當人員來進行，并在實施前由專業(yè)人員進行指導(dǎo)和培訓(xùn)，并制定企業(yè)開展危害辨識、風(fēng)險評價的程序和指南，接受培訓(xùn)的人員要盡可能由一些熟悉本企業(yè)生產(chǎn)工藝、設(shè)備管理或安全管理人員組成評審小組。 ２）制定評價指南 制訂本企業(yè)危險辨識、風(fēng)險評價實施指南是確保危害辨識和風(fēng)險評價工作質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)，在實施指南中應(yīng)指出危害辨識、風(fēng)險評價方法、工作步驟、實例和風(fēng)險分級的準則等。 評價小組應(yīng)充分納入現(xiàn)場員工的參與，對規(guī)模較大，風(fēng)險較高的活動或場所評價活動可以班組為單位進行。 ３）危害辨識 （ a）資料收集 危害識別過程涉及生產(chǎn)過程中所有的人員、所有的設(shè)備及物料以及所有的作業(yè)活動，包括承包方的活動，應(yīng)在危害辨識開始前進行相關(guān)資料的收集和整理，化工企業(yè)一般生產(chǎn)現(xiàn)場應(yīng)考慮的問題包括： a） 作業(yè)活動的清單； b）承包方及供貨方清單； c）有哪些化學(xué)反應(yīng)，其主要的危險特性，工藝參數(shù)情況，包括溫度、壓力、流程、流量等主要特征； d）有害作業(yè)環(huán)境的監(jiān)測數(shù)據(jù)，近幾年來員工健康體檢結(jié)果檔案； e）現(xiàn)場主要的危險化學(xué)品，其物質(zhì)安全數(shù)據(jù)卡（ MSDS）或主要危險特性資料； f）以往現(xiàn)場出現(xiàn)的事故、險肇事件、違章情況的統(tǒng)計情況； g）危險及有毒有害作業(yè)活動情況，對員工持證上崗的要求及執(zhí)行情況； h）現(xiàn)場有哪些主要的關(guān)鍵設(shè)備，有關(guān)的使用說明書及操作規(guī)程。 （ b）編制危害調(diào)查表和危害 提示表 提供統(tǒng)一的危害辨識表格，便于對危害辨識的結(jié)果進行比較、歸類和統(tǒng)計，表一是危害調(diào)查表的實例： 例表一： OSH危害調(diào)查表 編號 部門 _____________ 填表人 ____________ 填表日期 ______________ 序號 作業(yè)活動 危險因素 可能導(dǎo)致的事故 涉及相關(guān)方 現(xiàn)有控制措施 企業(yè) (),大量的管理資料下載 可以結(jié)合本企業(yè)的實際，由評價組事 前編制一份有一定針對性的危害提示表，以便一線員工快速、全面地認識身作業(yè)活動中的職業(yè)安全健康危害，危害提示表見表二。 例表二：危害提示表 您所在的崗位是否存在以下危害？ ? 在平地上滑倒 /跌倒； 人員從高處墜落； 工具、材料等從高處墜落； 頭上空間不足； 與手工提升 /搬運工具、材料等有關(guān)的危害； ? 與裝配、試車、運行、維護、改型、檢修和拆卸有關(guān)的機械、設(shè)備的危害； 車輛危害，包括場