【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 標(biāo)的國(guó)有企業(yè)，主要集中于競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域，如一般工商業(yè)領(lǐng)域，其盈利目標(biāo)和資產(chǎn)安全居首要地位，主要以股權(quán)多元化的公司制形式存在，應(yīng)按照現(xiàn)代公司制企業(yè)要求去運(yùn)作，我國(guó)現(xiàn)有的絕大多數(shù)國(guó)有企業(yè)將改為這類公司制企業(yè)。這類企業(yè)一般要遵循《公司法》等私法。國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)設(shè)專門(mén)部門(mén)（如競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域部）行使所有者職權(quán)，這類企業(yè)的多數(shù)可通過(guò)“國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì) —— 國(guó)有控股公司 —— 具體國(guó) 有企業(yè)”三層運(yùn)營(yíng)體系進(jìn)行管理。應(yīng)該說(shuō)明的是，這兩類企業(yè)的分類應(yīng)該是動(dòng)態(tài)的，服務(wù)社會(huì)目標(biāo)的企業(yè)會(huì)由于環(huán)境變化而逐漸轉(zhuǎn)為競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域中，成為服務(wù)經(jīng)濟(jì)效率目標(biāo)。而且，在未來(lái)國(guó)家不應(yīng)該在競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域中設(shè)立新的國(guó)有企業(yè)，只能根據(jù)社會(huì)需要建立服務(wù)于社會(huì)目標(biāo)的國(guó)有企業(yè)。從我國(guó)的現(xiàn)階段狀況看，我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)分三大類：一是資源性資產(chǎn)；二是行政事業(yè)單位占用的國(guó)有資產(chǎn)；三是經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)，這部分國(guó)有資產(chǎn)基本分布在企業(yè)，由企業(yè)占有與使用。但現(xiàn)在沒(méi)有根據(jù)國(guó)有資產(chǎn)的性質(zhì)來(lái)分類監(jiān)管，對(duì)于各種類型的國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)，有一律強(qiáng)調(diào)利潤(rùn)回報(bào)和國(guó)有資產(chǎn)保 值增值的傾向，這不僅使得不同類型企業(yè)之間的業(yè)績(jī)考核有失公平，而且激勵(lì)一些企業(yè)利用國(guó)家壟斷性資源與民爭(zhēng)利、擠壓消費(fèi)者剩余，還有一些企業(yè)和事業(yè)單位利用非經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)在市場(chǎng)上為本單位謀利益。 中國(guó)最大的管理資源中心 第 15 頁(yè) 共 34 頁(yè) （二）國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局調(diào)整與結(jié)構(gòu)優(yōu)化問(wèn)題 總體上看，自從 1997年我國(guó)認(rèn)識(shí)到現(xiàn)有的國(guó)有資本無(wú)法支撐龐大的國(guó)有經(jīng)濟(jì)盤(pán)子、提出要對(duì)國(guó)有經(jīng)濟(jì)進(jìn)行戰(zhàn)略性重組以來(lái)，國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局調(diào)整與結(jié)構(gòu)優(yōu)化工作取得了巨大進(jìn)展?？傮w上國(guó)有企業(yè)數(shù)量在不斷減少，劣勢(shì)企業(yè)逐步退出市場(chǎng)，而國(guó)有資本開(kāi)始向關(guān)系國(guó)家安全和國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域集中、向具有競(jìng) 爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的行業(yè)和未來(lái)可能形成主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)域集中、向具有較強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的大公司大企業(yè)集團(tuán)集中、向國(guó)有企業(yè)的主業(yè)集中，國(guó)有資本的質(zhì)量不斷提高。但是，國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性重組的基本任務(wù)并沒(méi)有實(shí)現(xiàn)，在國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局調(diào)整和結(jié)構(gòu)優(yōu)化方面還存在許多問(wèn)題。 第一，國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局的現(xiàn)狀還不理想，這表現(xiàn)在行業(yè)分布面過(guò)寬，企業(yè)內(nèi)部資源配置不合理，缺乏具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的大公司大企業(yè)集團(tuán)，企業(yè)歷史遺留問(wèn)題較多、負(fù)擔(dān)過(guò)重等等方面。 從行業(yè)分布看，目前，中央三級(jí)以上企業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì) 20個(gè)門(mén)類中都有分布。在國(guó)民經(jīng)濟(jì) 95 個(gè)大類行業(yè)中，中央三級(jí)以上企業(yè)涉足 86 個(gè)行業(yè)，行業(yè)分布面為 %。中央企業(yè)在市場(chǎng)化程度高、競(jìng)爭(zhēng)激烈的行業(yè)或領(lǐng)域分布的企業(yè)數(shù)量過(guò)多。從企業(yè)內(nèi)部資源配置看，國(guó)有企業(yè)主業(yè)趨同，業(yè)務(wù)交叉重疊；企業(yè)層級(jí)多，管理鏈條長(zhǎng)；部分企業(yè)涉足領(lǐng)域過(guò)多，業(yè)務(wù)范圍過(guò)寬，主業(yè)不突出。重復(fù)分散、重復(fù)建設(shè)、重復(fù)投資、同業(yè)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)象比較普遍。從企業(yè)規(guī)?？?，企業(yè)總體規(guī)模相對(duì)偏小，部分重點(diǎn)行業(yè)如機(jī)械裝備、電子等缺少行業(yè)排頭兵企業(yè)，還沒(méi)有具有國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的大型國(guó)有企業(yè)集團(tuán)。從企業(yè)負(fù)擔(dān)看，企業(yè)辦社會(huì)職能、廠辦大集體等 中國(guó)最大的管理資源中心 第 16 頁(yè) 共 34 頁(yè) 歷史遺留問(wèn)題的解決尚需要一個(gè)較長(zhǎng)的過(guò)程。部分企業(yè)關(guān)閉破產(chǎn)任務(wù)艱巨，人員多、包袱重、長(zhǎng)期虧損、資不抵債，削弱了企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的活力，嚴(yán)重制約了企業(yè)整體素質(zhì)和經(jīng)濟(jì)效益的提高，加大了國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局與結(jié)構(gòu)調(diào)整的難度。 第二，由于體制和制度方面的原因，即使在競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)中還存在大量的市場(chǎng)進(jìn)入壁壘和退出障礙，這總體上影響了生產(chǎn)要素的市場(chǎng)流動(dòng)，不僅阻礙了非國(guó)有企業(yè)的發(fā)展，而且不利于劣勢(shì)企業(yè)的退出和國(guó)有企業(yè)的戰(zhàn)略性重組。 從市場(chǎng)進(jìn)入方面看，體制方面的市場(chǎng)進(jìn)入壁壘表型為所有制歧視的進(jìn)入壁壘、地方保護(hù)的進(jìn)入壁壘、行政性準(zhǔn)入管制壁壘和部門(mén)行政性壟斷的壁壘。王夢(mèng)奎主編：《改革攻堅(jiān) 30 題》，中國(guó) 發(fā)展出版社， 2020，第 95~98頁(yè)。雖然 2020 年 2 月 24 日國(guó)務(wù)院發(fā)布《國(guó)務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)支持和引導(dǎo)個(gè)體私營(yíng)等非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見(jiàn)》，首次明確提出允許非公經(jīng)濟(jì)進(jìn)入電力、電信、石油等行業(yè)和領(lǐng)域，但現(xiàn)實(shí)中由于投資管理體制、項(xiàng)目審批制度、地方保護(hù)和大型行業(yè)性壟斷國(guó)有企業(yè)行政威懾力等各方面的原因，在很多領(lǐng)域非國(guó)有企業(yè)進(jìn)入依然是壁壘重重。從市場(chǎng)退出障礙看，由于國(guó)有企業(yè)的退出援助機(jī)制的不健全、歷史包袱沉重、公司治理結(jié)構(gòu)不完善和不愿放棄在某些領(lǐng)域具有的行政壟斷資源等原因，國(guó)有企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域的合理退出依然困難重重。結(jié) 果是雖然經(jīng)過(guò)若干年的國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性重組，總體上國(guó)有企業(yè)開(kāi)始向戰(zhàn)略性行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域集中，但在一般競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)中還有相當(dāng)數(shù)量的國(guó)有企業(yè)。例如從中央國(guó)資委直屬的國(guó)有企業(yè)看，在紡織業(yè)、服裝及其他纖維制品制造業(yè)、化學(xué)原料及化 中國(guó)最大的管理資源中心 第 17 頁(yè) 共 34 頁(yè) 學(xué)制品制造業(yè)（ 2 家）、醫(yī)藥制造業(yè)、普通機(jī)械制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、土木工程建筑業(yè)等各個(gè)一般性競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域中，還存在 80多家企業(yè)，占中央國(guó)資委直屬企業(yè)總數(shù)的將近一半。 第三，壟斷性行業(yè)的改革雖然取得了一定成效，但問(wèn)題依然十分突出，壟斷性行業(yè)是否以及如何推進(jìn)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略性重組的 問(wèn)題一直懸而未決。 壟斷性行業(yè)是我國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)最集中的領(lǐng)域，而且這種集中趨勢(shì)還在不斷加強(qiáng)?？梢哉J(rèn)為，壟斷性行業(yè)的改革問(wèn)題已經(jīng)成為國(guó)有企業(yè)改革的核心問(wèn)題。雖然國(guó)有企業(yè)集中的壟斷性行業(yè)大多是具有一定的自然壟斷性的行業(yè)，如電力、鐵路、郵電、民航、電信、郵政、天然氣等，但我國(guó)壟斷性行業(yè)改革所有解決的問(wèn)題主要是由于行政體制和行政權(quán)力造成的壟斷。現(xiàn)代信息技術(shù)發(fā)展已經(jīng)在很大程度上使這些行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)在技術(shù)上成為可能，經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展也大大弱化了通過(guò)管制來(lái)維持壟斷的理由。但是，長(zhǎng)期的體制原因，這些壟斷行業(yè)中的國(guó)有企業(yè)努力使自己的超 額壟斷利益合法化。雖然自 20 世紀(jì) 90 年代中期以來(lái)，電信、電力和民航等行業(yè)嘗試政企分離、政資分開(kāi)、業(yè)務(wù)分拆等方面的改革，取得了一定的成效，但現(xiàn)在問(wèn)題依然嚴(yán)重。一是壟斷產(chǎn)業(yè)改革的廣度和深度不夠。在廣度上，壟斷產(chǎn)業(yè)改革主要集中在電信、電力和民航等產(chǎn)業(yè)，而鐵路、供水、供氣及其他專營(yíng)產(chǎn)業(yè)的改革相對(duì)滯后。在深度上，競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的引入主要停留在“分拆”原壟斷企業(yè)，形成規(guī)范的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的層面；二是監(jiān)管體制改革滯后，政府職能亟待調(diào)整和轉(zhuǎn)變，壟斷產(chǎn)業(yè)改革的深層次體制矛盾依然存在；三是立法滯后，《反壟斷法》千呼萬(wàn)喚一直沒(méi)有 中國(guó)最大的管理資源中心 第 18 頁(yè) 共 34 頁(yè) 出臺(tái)，難 以約束市場(chǎng)上各類主體的行為；四是壟斷行業(yè)的大型企業(yè)改革步伐滯后，一方面很多領(lǐng)域一直對(duì)國(guó)內(nèi)民營(yíng)企業(yè)沒(méi)有開(kāi)放，另一方面大型壟斷行業(yè)的國(guó)有企業(yè)一直在建立和完善現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)；五是壟斷性行業(yè)中的企業(yè)提供產(chǎn)品或服務(wù)的經(jīng)營(yíng)性和公益性的矛盾未能有效解決，政企合一體制下企業(yè)盈利目標(biāo)和政府公共服務(wù)目標(biāo)在壟斷性行業(yè)企業(yè)中被混在一起，使得國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管部門(mén)難以有效監(jiān)管。這些問(wèn)題的存在不僅影響到這些行業(yè)本身的改革，還使得人們對(duì)國(guó)有企業(yè)整體改革的成績(jī)的認(rèn)識(shí)產(chǎn)生分歧。 2020 年，中央所屬國(guó)有企業(yè)獲得良好的業(yè)績(jī) ——超過(guò) 4500 億元的利潤(rùn) ，但由于其中 2/3 來(lái)自于石油、電信等壟斷性行業(yè)的 7 個(gè)特大企業(yè)，而這些特大企業(yè)的壟斷地位主要不是在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中自然形成的，在很大程度上是由政府通過(guò)限制準(zhǔn)入以及其他各種保護(hù)性措施（如通過(guò)手機(jī)的雙向收費(fèi)剝奪消費(fèi)者剩余）而賦予的，因此有的學(xué)者認(rèn)為，與其說(shuō) 4500 億元的利潤(rùn)是中央所屬國(guó)有企業(yè)的“成績(jī)”，還不如說(shuō)這是中央所屬國(guó)有企業(yè)固有體制問(wèn)題的反映。平新喬：《政府應(yīng)當(dāng)追求人民福利總和的極大化，而不再是國(guó)有經(jīng)濟(jì)或國(guó)有企業(yè)利潤(rùn)的極大化》， 2020 年 1 月 18 日。從理論上說(shuō)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下政 府的功能就是利用稅收更好地為全體人民服務(wù)，而不應(yīng)通過(guò)各種措施保證國(guó)有企業(yè)的壟斷性利潤(rùn)。政府應(yīng)該將經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)更多地轉(zhuǎn)化為公共服務(wù)資產(chǎn)，更好地實(shí)現(xiàn)為全體人民服務(wù)的目標(biāo)。而且隨著壟斷行業(yè)的企業(yè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)日益龐大，這些企業(yè)將形成具有強(qiáng)大討價(jià)還價(jià)能力的利益集團(tuán)，政府監(jiān)管難度會(huì)日益增大。不僅如此，在政府的保護(hù)下，國(guó)有企業(yè)通過(guò)壟斷獲得巨額利潤(rùn)，其中一些國(guó) 中國(guó)最大的管理資源中心 第 19 頁(yè) 共 34 頁(yè) 有企業(yè)還被拿到國(guó)外上市，由國(guó)際資本分享國(guó)家壟斷利潤(rùn)，這顯然是非常值得認(rèn)真研究的問(wèn)題。 第四，多層次的、規(guī)范的產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)還有待建立和完善。 國(guó)有經(jīng) 濟(jì)布局調(diào)整和結(jié)構(gòu)優(yōu)化需要借助市場(chǎng)機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn)。建立和形成多層次的產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)，發(fā)展并規(guī)范各類產(chǎn)權(quán)交易形式，為各類企業(yè)產(chǎn)權(quán)流動(dòng)提供多種可供選擇的工具和渠道，是國(guó)有企業(yè)戰(zhàn)略性重組、企業(yè)產(chǎn)權(quán)“流轉(zhuǎn)順暢”應(yīng)有的外部條件。但是，與成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家相比，中國(guó)還未建立起多層次、規(guī)范的產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)。另外，由于國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)的調(diào)整，國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革的推進(jìn)，涉及的利益關(guān)系十分復(fù)雜，而且影響深遠(yuǎn)，需要確立合理的規(guī)則，依法推進(jìn)。但是，現(xiàn)在有關(guān)部門(mén)出臺(tái)的《關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)改制工作的意見(jiàn)》、《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》等法規(guī)和條 例，法律級(jí)次較低，約束力不強(qiáng)，還缺少以《國(guó)有資產(chǎn)法》和《產(chǎn)權(quán)交易法》為核心的一整套法律法規(guī)體系。只有在國(guó)有產(chǎn)權(quán)的進(jìn)場(chǎng)交易、信息披露、資產(chǎn)評(píng)估、進(jìn)場(chǎng)交易、公開(kāi)競(jìng)價(jià)、市場(chǎng)監(jiān)管等幾個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)強(qiáng)化法律約束，才能規(guī)范國(guó)有資產(chǎn)流動(dòng)，防止國(guó)有資產(chǎn)流失，使得國(guó)有產(chǎn)權(quán)合理規(guī)范有效流動(dòng)。 第五，在國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性重組中，對(duì)于那些是關(guān)系到國(guó)家安全和國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，還缺少嚴(yán)格的明確的界定。 這具體到處于不同行業(yè)的國(guó)有企業(yè)，需要明確其所擔(dān)負(fù)的具體使命是一般性的國(guó)有資產(chǎn)保值增值，還是有具體的某個(gè)或某些國(guó)家目標(biāo)。實(shí)際上，沒(méi)有 企業(yè)使命的明確，也就沒(méi)有企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略。在國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局調(diào)整和結(jié)構(gòu)優(yōu)化中，需要明確每個(gè)國(guó)有企業(yè)存在和設(shè)立的目的，使每個(gè)國(guó)有 中國(guó)最大的管理資源中心 第 20 頁(yè) 共 34 頁(yè) 企業(yè)知道自己在整個(gè)國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的使命，知道自己存在的意義。 （三）國(guó)有企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高與核心競(jìng)爭(zhēng)力的培育問(wèn)題 近些年來(lái)，圍繞著加快培育發(fā)展擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、主業(yè)突出、核心競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)的大企業(yè)集團(tuán)，我國(guó)國(guó)有大中型企業(yè)自主創(chuàng)新工作取得了明顯的進(jìn)展，國(guó)有大中型企業(yè)的自主創(chuàng)新能力不斷提高，企業(yè)正在逐步成為創(chuàng)新主體，這具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是國(guó)有大中型企業(yè)越來(lái)越重視技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)，科研活 動(dòng)經(jīng)費(fèi)和人力的投入力度不斷加大；二是國(guó)有大中型企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入不斷增加，每年都獲得相當(dāng)數(shù)量的發(fā)明專利；三是政府職能進(jìn)一步轉(zhuǎn)變，企業(yè)的創(chuàng)新主體地位逐漸體現(xiàn)，服務(wù)創(chuàng)新的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)發(fā)展迅速，產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制不斷完善；四是出現(xiàn)了一些企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng)、在國(guó)際市場(chǎng)上顯示出較強(qiáng)的核心競(jìng)爭(zhēng)力的國(guó)有企業(yè)。 國(guó)有大中型企業(yè)自主創(chuàng)新工作雖然取得了一定的成效，但是，與國(guó)外企業(yè)相比，還有很大差距，真正具有核心競(jìng)爭(zhēng)力數(shù)量還較少。國(guó)有大中型企業(yè)自主創(chuàng)新工作存在的主要問(wèn)題包括以下四個(gè)方面。 首先，國(guó)有大中型企業(yè)自主創(chuàng)新的意識(shí)還不強(qiáng) ，動(dòng)力機(jī)制還不完善，與發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)相比，企業(yè)科技投入還有較大差距。 一方面，由于國(guó)有大中型企業(yè)改革相對(duì)滯后，一些行業(yè)中國(guó)有大型企業(yè)長(zhǎng)期具有壟斷地位，不用技術(shù)創(chuàng)新就可以具有很好的經(jīng)濟(jì)效益，因而缺乏來(lái)自于競(jìng)爭(zhēng)壓力的創(chuàng)新動(dòng)力；另一方面，國(guó)有大中