企業(yè)年金基金托管合同范本(編輯修改稿)
2024-12-14 22:57 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 保證其印章和法定代表人（或授權(quán)代理人）簽名的真實有效。 按照本合同的約定向乙方支付托管費。 要求投資管理人協(xié)助、配合乙方對投資管理人監(jiān)督。 本合同規(guī)定的其他義務。 國家有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)定的其他義務。 第四章 乙方的權(quán)利與義務 乙方的權(quán)利： 按照本合同規(guī)定及時、足額取得托管費收入； 對投資管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)，發(fā)現(xiàn)投資管理人的投資運作行為違反國家有關(guān)法律、法規(guī)、合同及其他有關(guān)規(guī)定時，及時以書面形式通知投資管理人，并同時向甲方報告有關(guān)情況，監(jiān)督投資管理人限期糾正； 對甲方受托財產(chǎn)托管專戶和委托投資資產(chǎn)托管專戶的資金調(diào)撥行為行使監(jiān)督權(quán)，發(fā)現(xiàn)甲方的劃款指令違反國家有關(guān)法律、法規(guī)或合同及其他有關(guān)規(guī)定時，及時以書面形式通知甲方，并同時向委托人和監(jiān)管機構(gòu)報告； 按照本合同的有關(guān)規(guī)定終止本合同； 本合同規(guī)定的其他權(quán)利； 國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門及甲方授予的其他權(quán)利。 乙方的義務： 以誠實信用、勤勉盡責的原則履行托管人義務。 配備足夠的、合格的、熟悉基金托管業(yè)務的專業(yè)人員，由專門部門負責受托財產(chǎn)的托管事宜，并將本托管財產(chǎn)與其他托管資產(chǎn)和固有財產(chǎn)嚴格分開，對不同的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，實行分賬管理。 執(zhí)行甲方和投資管理人的指令，辦理受托財產(chǎn)名下的資金往來；對甲方和投資管理人的正常、合法、合規(guī)的指令不得無故拖延或拒絕執(zhí)行。 除甲方的指令或合同另有規(guī)定外，乙方不得自動用或處分托管財產(chǎn)。 建立、健全與受托財產(chǎn)托管業(yè)務相關(guān)的內(nèi)部管理制度和風險控制制度。 定期向甲方提供會計師事務所出具的關(guān)于本受托財產(chǎn)托管內(nèi)部控制以及與本受托財產(chǎn)托管有關(guān)系統(tǒng)的可靠性的專項評審報告。 向甲方報告其發(fā)生的任何可能與受托財產(chǎn)利益或履行本合同相關(guān)沖突的行為。 按照本合同等文件的約定，采取適當、合理的措施，對投資管理人進行監(jiān)督。 采取必要的措施、政策與程序，跟蹤、獲取委托投資資產(chǎn)投資的上市公司公開信息，并確保公開信息的及時性、全面性與來源的可靠性。 按照本合同的有關(guān)約定對受托財產(chǎn)進行會計核算。 依據(jù)《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》及本合同，計提并支付相應的受托費、投資管理費和托管費。 嚴格按照本合同有關(guān)信息報告的約定，向甲方提供受托財產(chǎn)托管業(yè)務信息報告。 復核投資管理人計算的委托投資資產(chǎn)凈值等財務信息以及編制的受托財產(chǎn)投資運作報告的有關(guān)內(nèi)容，并向甲方出具書面復核意見。 及時將支付企業(yè)年金基金的資金信息以及受托財產(chǎn)收益情況發(fā)給甲方和賬戶管理人。 按本合同約定完整保存與受托財產(chǎn)有關(guān)的檔案資料；在本合同有效期內(nèi)及終止后至少2019年內(nèi)，完整保存有關(guān)受托財產(chǎn)的原始憑證、記賬憑證、賬冊、交易記錄和重要合同。 配合與協(xié)助投資管理人辦理委托投資資產(chǎn)交易席位租用與變更等相關(guān)事宜。 配合與協(xié)助甲方按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定完成本合同終止和《__________企業(yè)年金投資管理合同》終止的相關(guān)事宜，向甲方及時出具委托投資資產(chǎn)投資清算報告。 協(xié)助甲方追究投資管理人的違約責任。 賠償因乙方原因提前終止合同使受托財產(chǎn)造成的損失以及因違約或違規(guī)行為給甲方或受托財產(chǎn)造成的損失。 協(xié)助甲方或應甲方的要
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