【正文】 程說明）、制度、崗位職責(zé)等資料，做到制度和流程相匹配，主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)及崗位職責(zé)要明確，并將梳理材料報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)小組、辦公室。組織開展內(nèi)控日常檢查，切實(shí)推動(dòng)內(nèi)控機(jī)制落實(shí)。（一）領(lǐng)導(dǎo)小組 組長(zhǎng)： 副組長(zhǎng)：領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)制定內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施的工作方案，組織各科室開展內(nèi)部控制規(guī)范工作并進(jìn)行監(jiān)督檢查。政府采購(gòu)業(yè)務(wù)管理。（二）實(shí)施范圍內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施的范圍包括：本單位。計(jì)劃完成時(shí)間：2011 年 1012 月責(zé)任人：盧軍兒對(duì)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控缺陷進(jìn)行評(píng)價(jià)，編制內(nèi)控缺陷評(píng)價(jià)匯總表，同時(shí)提出整改建議，編制整改任務(wù)單。計(jì)劃完成時(shí)間：2011 年 4 月責(zé)任人：史瑞祥確定內(nèi)控實(shí)施范圍：包括公司及各分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)所涉及的各項(xiàng)重要業(yè)務(wù)流程，梳理風(fēng)險(xiǎn)，編制風(fēng)險(xiǎn)清單。2007 年 7 月 19 日，公司在深圳證券交易所掛牌上市（股票代碼：002142 ；公司簡(jiǎn)稱：寧波銀行），成為國(guó)內(nèi)首批上市的城市商業(yè)銀行之一。制度建設(shè)工作目前已啟動(dòng)，將在項(xiàng)目第二階段完成。工作小組的主要職責(zé)為：1）負(fù)責(zé)內(nèi)控制度的編制協(xié)調(diào)。公司實(shí)施條線管理和兩級(jí)管理，分為市場(chǎng)、研發(fā)、生產(chǎn)、質(zhì)量、行政五個(gè)條線，每個(gè)條線都設(shè)有主管副總經(jīng)理。內(nèi)控開展情況：截止x月x日，公司內(nèi)控建設(shè)第一階段的調(diào)研診斷工作已順利結(jié)束，項(xiàng)目組已于x月x日向公司領(lǐng)導(dǎo)及全體干部做了項(xiàng)目中期匯報(bào)。通過第一次內(nèi)部評(píng)價(jià)，計(jì)劃建立內(nèi)部控制缺陷的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，編制內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作底稿，編制缺陷評(píng)價(jià)匯總表及建議，下發(fā)整改任務(wù)單并監(jiān)督責(zé)任部分完成缺陷整改，編制內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告，建立內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)制度。委員會(huì)主任由俞鳳英行長(zhǎng)擔(dān)任，副主任由分管風(fēng)險(xiǎn)條線的洪立峰副行長(zhǎng)擔(dān)任，成員由合規(guī)部史瑞祥總經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)管理部林文杰總經(jīng)理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部孫洪波總經(jīng)理和審計(jì)部盧軍兒總經(jīng)理組成，委員會(huì)辦公室設(shè)在合規(guī)部。計(jì)劃完成時(shí)間：2011 年 3 月責(zé)任人：盧軍兒確定內(nèi)控缺陷的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，包括定性標(biāo)準(zhǔn)和定量標(biāo)準(zhǔn)。（一）控制目標(biāo)內(nèi)部控制是我單位履行職能、全面完成各項(xiàng)任務(wù)的重要保障。做好預(yù)算管理，為完成各項(xiàng)財(cái)政任務(wù)提供資金保障，合理分配各項(xiàng)資金，不斷提高資金使用效率。，要行得通、做得到、管得住、用得好、可持續(xù)。建立健全關(guān)鍵崗位人員的培訓(xùn)、評(píng)價(jià)、輪崗等制度。建立內(nèi)部預(yù)算編制、預(yù)算執(zhí)行、資產(chǎn)管理、基建管理、人事管理等科室或崗位的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，提高預(yù)算編制的科學(xué)性；建立預(yù)算執(zhí)行分析機(jī)制；建立全過程預(yù)算績(jī)效管理機(jī)制等。合同管理。深入做好宣傳、發(fā)動(dòng)、培訓(xùn)和組織部署工作。各科室確定本科室內(nèi)部控制實(shí)施工作聯(lián)系人，并向辦公室報(bào)送名單。各科室要認(rèn)真查找科室風(fēng)險(xiǎn)并進(jìn)行評(píng)估定級(jí)，通過界定各環(huán)節(jié)崗位職責(zé)，完善工作流程，制定完整的內(nèi)部控制操作規(guī)程，并切實(shí)抓好落實(shí)。將內(nèi)控結(jié)果運(yùn)用于科室和個(gè)人考核等工作。（2）大型投資項(xiàng)目（投資5萬(wàn)元以上的基建維修項(xiàng)目、投資5千元以上的物資采購(gòu)項(xiàng)目）及合同。三、崗位管理機(jī)制（一）、關(guān)鍵崗位相關(guān)人員職責(zé)會(huì)計(jì)人員：（1）做好單位財(cái)務(wù)管理的運(yùn)行、協(xié)調(diào)、監(jiān)督工作。（3）負(fù)責(zé)票據(jù)管理、制單工作。（一）采購(gòu)（審批）流程：擬定采購(gòu)計(jì)劃。由采購(gòu)負(fù)責(zé)人（或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人）以書面形式報(bào)財(cái)會(huì)室，由財(cái)會(huì)室報(bào)財(cái)政局審批。按審批的時(shí)間、地點(diǎn)、控制額出差或接待。財(cái)會(huì)室負(fù)責(zé)人審核。支付機(jī)制。資產(chǎn)清查。已報(bào)廢或基本喪失功能的資產(chǎn)應(yīng)該在本內(nèi)及時(shí)核銷。貫徹行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施方案。八、獎(jiǎng)懲和責(zé)任追究機(jī)制（一）評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)懲機(jī)制單位領(lǐng)導(dǎo)小組每年對(duì)各科室預(yù)算管理、項(xiàng)目管理、收支管理、內(nèi)部控制情況進(jìn)行評(píng)估。第二階段：清理規(guī)范（20 年 月下旬）各單位要全面清理本單位的職權(quán)，堅(jiān)持職權(quán)法定，不得自行創(chuàng)設(shè)權(quán)力，要繪制權(quán)力運(yùn)行流程圖及進(jìn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)排查。在此基礎(chǔ)上，局內(nèi)控評(píng)價(jià)監(jiān)督辦公室將對(duì)各單位內(nèi)控機(jī)制建設(shè)情況進(jìn)行綜合評(píng)估和考核。建立健全內(nèi)控機(jī)制是一項(xiàng)復(fù)雜的系第五篇：內(nèi)部控制工作方案關(guān)于全面推進(jìn)內(nèi)部控制建設(shè)的工作方案為促進(jìn)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》全面有效實(shí)施，提高單位管理水平，規(guī)范財(cái)經(jīng)秩序，建設(shè)服務(wù)型機(jī)關(guān)，根據(jù)相關(guān)文件要求，結(jié)合我單位實(shí)際，制定本工作方案。務(wù)必高度重視，將其作為“一把手”工程，成立內(nèi)控規(guī)范實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)小組，由鄉(xiāng)長(zhǎng)任組長(zhǎng)，組織領(lǐng)導(dǎo)單位內(nèi)控規(guī)范的實(shí)施工作。內(nèi)部控制建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，也是一項(xiàng)長(zhǎng)期的工作任務(wù)，是財(cái)政部門、各行政事業(yè)單位和各相關(guān)部門的共同責(zé)任，各室（部、中心）要齊心協(xié)力、密切合作，逐步建立起財(cái)務(wù)工作與業(yè)務(wù)工作相結(jié)合、日常財(cái)務(wù)管理和重要事項(xiàng)監(jiān)控相結(jié)合的內(nèi)部控制體系，確保內(nèi)控規(guī)范順利實(shí)施。（二）加強(qiáng)學(xué)習(xí)，廣泛宣傳。二、工作目標(biāo)通過采取宣傳學(xué)習(xí)、制衡機(jī)制、流程再造、督查評(píng)議等措施，強(qiáng)化內(nèi)控意識(shí)，從單位（部門）層面，業(yè)務(wù)層面對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范和管控，保證單位（部門）經(jīng)濟(jì)活動(dòng)合法合規(guī)、資產(chǎn)安全和使用有效、財(cái)務(wù)信息真實(shí)完整，有效防范舞弊和預(yù)防腐敗，提高公共服務(wù)的質(zhì)量和效率。第四階段：總結(jié)提高(20 年 月)各單位要對(duì)活動(dòng)開展情況進(jìn)行全面總結(jié)，進(jìn)一步查找機(jī)制制度建設(shè)方面的薄弱環(huán)節(jié)，積極探索推進(jìn)機(jī)關(guān)部門權(quán)力運(yùn)行內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的長(zhǎng)效機(jī)制，鞏固和發(fā)展活動(dòng)成果。領(lǐng)導(dǎo)班子成員要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格依照法定職權(quán)和程序履行職責(zé)。單位領(lǐng)導(dǎo)小組原則上每半年對(duì)在財(cái)務(wù)管理、項(xiàng)目管理、資產(chǎn)管理中存在的問題進(jìn)行一次檢查清理，按照 “責(zé)任倒查”的辦法，對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究。事業(yè)單位財(cái)務(wù)管理規(guī)定。單位建立內(nèi)控培訓(xùn)機(jī)制。（2）清查：?jiǎn)挝幻磕?