【正文】 、 、 、 、 、 、 進(jìn)程 本公司所有影響產(chǎn)品質(zhì)量的部門。idt4ISO9001:適用于本公司 2023年質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核活動的控制。制：Z02—— 2023表 53 AT有限公司年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核計劃 （ 2）審核計劃和實際審核，多以部門為單位進(jìn)行。滾動式年度審核一般在通過第三方質(zhì)量管理體系認(rèn)證后使用。審核類型有：◆ 跟蹤審核計劃，對剛完成審核所需的糾正措施的實施過程及結(jié)果應(yīng)進(jìn)行跟蹤審核?！?年度審核計劃是審核策劃的始端也是總綱。 （ 2）責(zé)任落實。相關(guān) /支持性文件糾正措施的實施與跟蹤驗證審核紀(jì)錄的移交續(xù)審核中發(fā)現(xiàn)的不合格在《質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核不合格報告》中進(jìn)行客觀描述，并讓受審核部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。審核組長主持，召集審核員、受審核部門負(fù)責(zé)人及其有關(guān)人員召開首次會議，宣讀本次的《審核計劃》，并對本次審核做必要的說明。（ 1）審核的目的、范圍和受審核的部門（人員）（ 2）審核準(zhǔn)則；（ 3）審核組的組成與分工（審核員應(yīng)與被審核的部門或活動無直接的責(zé)任）；總師辦每年 1月制定《年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核計劃》，經(jīng)管理者代表審核、總經(jīng)理批準(zhǔn)后實施。內(nèi)審員管理者代表負(fù)責(zé)審核協(xié)調(diào)、管理工作。2文件編制參考 ： 質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核的控制文件，雖然行業(yè)不同，但是文件的內(nèi)容幾乎相同。 ISO9001:負(fù)責(zé)受審區(qū)域的管理者應(yīng)確保及時采取措施，以消除所發(fā)現(xiàn)的不合格及其原因。有效性是指審核準(zhǔn)則是否被有效實施，其結(jié)果是否達(dá)到了預(yù)期的目標(biāo)。符合性是指質(zhì)量活動及有關(guān)結(jié)果是否符合審核準(zhǔn)則； 2023）的符合性及文件的充分性、可操作性。（ 1）審核，是經(jīng)過周密的策劃，有組織的過程。 獨立性原則主要表現(xiàn)在： （ 1）審核以被授權(quán)，并已取得受審方同意； （ 2）審核員與受審方無利益關(guān)系，經(jīng)過考核有能力勝任并遵守職業(yè)道德。2023《質(zhì)量管理體系—— 要求》；選擇、評定或控制供方 認(rèn)證、注冊 第一方審核 通過體系認(rèn)證，獲準(zhǔn)注冊，以減少社會重復(fù)審核和降低成本；審核的結(jié)果，若符合標(biāo)準(zhǔn)要求，組織將會獲得合格證明并被登記注冊。 （ 3） 第三方審核。通過審核，綜合評價組織的質(zhì)量管理體系，對審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項采取糾正和改進(jìn)措施，改進(jìn)質(zhì)量管理體系。質(zhì)量管理體系審核，是為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀評價，以確定質(zhì)量管理體系滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。要求審核（ ）的組織（ ）或人員 受審核方 auditee 被審核的組織（ ） 審核員 auditor 有能力（ ）實施審核（ ）的人員 審核組 audit team 實施審核（ ）的一名或多名審核員（） 注 1：通常任命審核組中的一名審核員為審核組長。findingsaudit當(dāng)兩個或兩個以上審核機構(gòu)合作，共同審核同一個受審核方（ ）時，這種情況稱為 “聯(lián)合審核 ”。audit第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。外部審核包括通常所說的 “第二方審核 ”和 “第三方審核 ”。 為獲得審核證據(jù)（ ）并對其進(jìn)行客觀評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則（ ）的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程（ ）ISO9000:質(zhì)量管理體系評價 質(zhì)量管理體系評價，包括質(zhì)量管理體系審核、質(zhì)量管理體系評審（即管理評審）、產(chǎn)品質(zhì)量審核、自我評定等。2023中與審核有關(guān)的術(shù)語criteria審核組（ ）考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)（ ）后得出的最終審核（ ）結(jié)果. 注 2：審核組克包含實習(xí)審核員，在需要時也包含技術(shù)專家（ ）。 按審核方可分為第一方審核、第二方審核和第三方審核三種 。 第三方審核是由第三方派出具有一定資格的審核員對組織的質(zhì)量管理體系進(jìn)行的審核。這就表明在審核的有效期內(nèi)，組織的質(zhì)量管理體系具有審核范圍規(guī)定的能力。促進(jìn)組織目標(biāo)的實現(xiàn)和內(nèi)部管理的持續(xù)改進(jìn)；有利于組織提高市場競爭力和信譽，并利用注冊作為特色進(jìn)行產(chǎn)品推銷，擴大組織的市場 “供求鏈 ”。審核準(zhǔn)則（ 2）質(zhì)量管理體系文件，包括質(zhì)量手冊、程序文件、質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量承諾等； 審核包括文件審核和現(xiàn)場審核，在文件審核符合的情況下才進(jìn)行現(xiàn)場審核。 審核的策劃 跟蹤活動應(yīng)包括對所采取措施的驗證和驗證結(jié)果的報告（見 ）。2023◆ 符合策劃的安排，標(biāo)準(zhǔn)的要求，組織確定的質(zhì)量管理體系的要求； ◆ 糾正措施的實施。表 52是 AT有限公司《內(nèi)部審核控制程序》示例。適用范圍（ 1)GB/T190012023計劃的內(nèi)容包括：（ 2）審核準(zhǔn)則；審核組長依據(jù)本次的《審核計劃》組織審核組成員編制檢查表，準(zhǔn)備好審核所依據(jù)的文件。末次會議《審核計劃》包括建立審核組并明確分工，各受審核部門負(fù)責(zé)人屆時在場并已有準(zhǔn)備。 ◆ 新建質(zhì)量管理體系運行后；◆ 發(fā)生重大事故時； 具體審核計劃是對一次活動的具體安排，應(yīng)形成文件，由審核組長編制、簽名并經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)。審核組長應(yīng)事先熟悉被審核方的質(zhì)量管理體系文件及部門在相應(yīng)過程的職責(zé)（通常有職能分配表）。（ 4）在編制年度內(nèi)部審核計劃時，應(yīng)在一次內(nèi)部審核（滾動式審核作為一個周期的審核）中對產(chǎn)品實現(xiàn)過程和支持過程全部覆蓋。32023標(biāo)準(zhǔn)；審核的范圍和目的 表 53 AT有限公司年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核計劃 續(xù)表 53 AT有限公司年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核計劃 5管理者代表續(xù)表 53 AT有限公司年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核計劃總師辦 一車間條款 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 *：已計劃審核活動；*審核組長應(yīng)遵循 “審核員不能審核自己的工作 ”的原則。檢查表應(yīng)突出重點（主要職責(zé)、影響質(zhì)量的主要過程、薄落環(huán)節(jié)），照顧一般，具有可操作性。7問科長如何進(jìn)行合同更改？查 3份合同的更改及評審、傳遞情況。根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、文件、檢查表和計劃安排，審核員進(jìn)入現(xiàn)場開始現(xiàn)場審核 —— 進(jìn)行現(xiàn)場檢查、核實、紀(jì)錄。（ 2）簡要介紹審核采用的方法和程序；切忌機械地從檢查表的第一個問題按順序開始到最后一個結(jié)束，應(yīng)該把提問、察看、評價和記錄結(jié)合起來，有經(jīng)驗的審核員還高度重視檢查表以外的內(nèi)容，以發(fā)現(xiàn)一些未列入檢查表中的問題。 客觀證據(jù)必須以事實為基礎(chǔ)，盡量靠近審核日期以反應(yīng)當(dāng)前的實際情況，且可陳述、可驗證，不應(yīng)含有任何個人的猜想、推理的成分。（ 3）堅持獨立、公正的原則。 （ 2）按計劃審核。（ 5）與受審核方的溝通。對所提的問題以情況不熟悉或與己無關(guān)為由，不做回答。 （ 6） “主動暴露 ”型。承認(rèn)查到的不合格，但要求審核員不要判不合格項，并表示立即糾正。2023和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)；◆ 質(zhì)量管理體系文件，包括質(zhì)量手冊、程序文件、質(zhì)量計劃和質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量承諾等；◆ 適用于組織的有關(guān)質(zhì)量的法律、法規(guī)和其他要求（如行業(yè)規(guī)范、合同）。未經(jīng)核對的不能判為不合格項；客觀證據(jù)不充分的不能判為不合格項；超出規(guī)定范圍的，不宜提出不合格項。 （ 2）不合格項判定的方法。當(dāng)存在多種判斷時按最有利改進(jìn)或改進(jìn)最易見效的條款判處。有些問題應(yīng)透過現(xiàn)象看本質(zhì)，應(yīng)與問題的產(chǎn)生最緊密關(guān)系的原因判處。 （ 3）不合格項判定的歸納：職責(zé)權(quán)限與溝通、 總則、 ◆ 涉及 “批準(zhǔn) ”的條款有： 在對 “批準(zhǔn) ”問題進(jìn)行判斷時，應(yīng)根據(jù)批準(zhǔn)的對象、權(quán)限、過程尋找相應(yīng)條款。工作環(huán)境、 數(shù)據(jù)分析、 內(nèi)部溝通、 內(nèi)部審核等條款。 續(xù)資源管理、 ◆ 涉及標(biāo)示的條款有： 設(shè)計和開發(fā)策劃、 預(yù)防措施等。管理評審、 數(shù)據(jù)分析、 ◆ 涉及 “識別 ”的條款有： 監(jiān)視和測量裝置的控制、糾正措施；針對過程中潛在不合格的原因所采取的防止發(fā)生的措施問題，應(yīng)判 生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)、 ◆ 涉及防護的條款有：涉及到產(chǎn)品的防護應(yīng)判能力、意識和培訓(xùn)，其他統(tǒng)計技術(shù)應(yīng)用問題可判到 （ 3） (1）、 審核組：◆ 重申審核的目的和范圍；◆ 強調(diào)審核的局限性。會議結(jié)束，審核方表示謝意。末次會議不僅是第三方審核結(jié)束時的一次重要會議，也是內(nèi)部審核就結(jié)束時的一次重要會議，一般不省略。（ 6） 審核報告 提交審核報告前，應(yīng)與受審核方管理者協(xié)商交底，和識修正報告內(nèi)容，取得原則上同意之后提交最高管理者或管理者代表審核批準(zhǔn)。審核日期及計劃主要項目的實施情況；（ 4） ISO職責(zé)權(quán)限與溝通、 6.56 1 1 管理承諾 質(zhì)量管理體系策劃 1 18測量分析和改進(jìn)總則 內(nèi)部審核 產(chǎn)品的監(jiān)視和測量 a）不合格性質(zhì)： 審核組長 :XXX不合格事實確認(rèn)人簽字：（三車間負(fù)責(zé)人簽字）批準(zhǔn)人：（管理者代表簽字） 11月 20日查 11月 20日 202320《文件更改申請單》和 202320《文件更改通知單》，增加了對具有測量功能的工具、工裝的校準(zhǔn)或檢定的規(guī)定； 21日的《文件發(fā)放登記表》紀(jì)錄了已發(fā)《計量器具管理辦法》的部門都簽受了 202320《文件更改通知單》及相應(yīng)的更改頁。2.糾正措施：原因分析：《計量器具管理辦法》未規(guī)定具有測量功能的工具、工裝應(yīng)進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定，導(dǎo)致具有測量功能的工具管理不當(dāng)。嚴(yán)重 報告中應(yīng)對所有糾正措施的結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計分析。（ 5） （ 3） 跟蹤驗證的實施要點 （ 1） 0◆ 實施情況是否有紀(jì)錄科查？紀(jì)錄是否按照規(guī)定進(jìn)行編號？◆ 如果引起文件修改，則文件是否按照規(guī)定的手續(xù)進(jìn)行了修改、發(fā)放并紀(jì)錄？修改了的文件是否已經(jīng)執(zhí)行。 一般不合格項合計 顧客滿意 1 1 質(zhì)量方針 不合格項分布表 不合格項分布表資源管理、 idt432審核目的和范圍；（ 2） 報告內(nèi)容 審核組長對審核報告的準(zhǔn)確定和完整性負(fù)責(zé)。已經(jīng)采取了糾正措施并經(jīng)審核員驗證的不合格項，可不在會上提出或在會上表示滿意態(tài)度。 “準(zhǔn)時開始、準(zhǔn)時結(jié)束 ”，會議時間通常為半小時。但審核組已盡量使這種抽樣具有代表性，使審核意見具有公正性；◆ 宣讀不合格報告（可選擇主要部分）；◆ 提出糾正措施要求?，F(xiàn)場審核以末次會議結(jié)束。開具不合格報告時，必須其后糾正措施能改進(jìn)質(zhì)量管理體系的有效性。(2）、 不合格項報告三要素是：不合格事實描述，不合格結(jié)論和不合格項的性質(zhì)。一般不合格項是指孤立的、偶然發(fā)生的、不會直接造成最終產(chǎn)品不合格的問題。（ 2) 基礎(chǔ)設(shè)施；設(shè)計生產(chǎn)和服務(wù)設(shè)備（工裝）的防護，應(yīng)判 續(xù)◆ 涉及設(shè)施、設(shè)備、裝置的條款有：對基礎(chǔ)設(shè)施確定、提供、維護問題，應(yīng)判 ◆ 涉及 “確認(rèn) ”的條款有： 數(shù)據(jù)分析等。文件控制、 與顧客有關(guān)的過程、 ◆ 涉及 “顧客 ”的條款有： 設(shè)計和開發(fā)輸入、 ◆ 涉及 “評審 ”的條款有： 記錄控制、 在對資源問題進(jìn)行判斷時，應(yīng)根據(jù)識別、提供、使用、管理資源的場合、目的、類別、對象，尋找項應(yīng)條款；沒有相應(yīng)條款可判時，均可判到 ◆ 涉及法律的條款有：向組織傳達(dá)遵守法律的問題，可判 ；對組織知法的問題可根據(jù)涉及對象、范圍，分別判 設(shè)計和開發(fā)策劃、預(yù)防措施等。與產(chǎn)品有關(guān)要求的確定、 續(xù)◆ 涉及 “確定 ”的條款有： 設(shè)計和開發(fā)輸出、 產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃、 ◆ 關(guān)系最高管理者，即可能會涉及整個質(zhì)量管理體系，標(biāo)準(zhǔn)中直接涉及到最高管理者要求的條款有： 當(dāng)同時存在多個問題時，應(yīng)尋找關(guān)鍵詞或關(guān)鍵客觀證據(jù)或關(guān)鍵問題進(jìn)行判斷。在標(biāo)準(zhǔn)中找不到完全能 “對號入座 ”條款時，就判最為接近的條款。泡茶、遞煙、供水果等非常熱情，以淡化審核氣氛。6.此時，審核員不可介入受審核方的人際矛盾，應(yīng)