【正文】 織自我合格（ ）聲明的基礎(chǔ) . 將收集到的審核證據(jù)（ ）對(duì)照審核準(zhǔn)則（）進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果auditclient 注 2：在審核組（ ）中，技術(shù)專家不作為審核員（ ）。 審核的準(zhǔn)則，通常由顧客根據(jù)自身需要制定或提出。 組織質(zhì)量管理體系文件，適用法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，顧客指定的標(biāo)準(zhǔn)，組織的附加要求等顧客指定的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)，適用的法律法規(guī)等（ 1） GB/T190012023充分性是指文件及內(nèi)容、過程識(shí)別與過程實(shí)施是否滿足了組織的實(shí)際需求；應(yīng)規(guī)定審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法。根據(jù)擬審核的過程和區(qū)域的狀況、重要性及以往審核結(jié)果，對(duì)審核方案（針對(duì)特定時(shí)間段并具有特定目的的一次或多次審核）進(jìn)行策劃。 審核組長(zhǎng)具體負(fù)責(zé)審核活動(dòng)，提交審核報(bào)告；總經(jīng)理在獲得內(nèi)審員資格的員工中聘任內(nèi)審員，并歸口到總師辦管理。年度審核計(jì)劃《審核計(jì)劃》的內(nèi)容包括：（ 4）審核的范圍、內(nèi)容、時(shí)間安排、要求等。編制《檢查表》糾正措施的制定、實(shí)施、跟蹤驗(yàn)證按《糾正措施控制程序》的規(guī)定進(jìn)行。《記錄控制程序》6 審核計(jì)劃 審核計(jì)劃包括年度審核計(jì)劃和具體審核計(jì)劃（審核大綱）。◆ 具體審核計(jì)劃一般是對(duì)年度審核計(jì)劃的某次審核的具體規(guī)定。審核后的糾正行動(dòng)及跟蹤在限定時(shí)間內(nèi)完成。 （ 3）審核計(jì)劃的具體內(nèi)容應(yīng)與受審方的規(guī)模和復(fù)雜程度相適應(yīng)。（ 5）審核組分工時(shí)，應(yīng)注意在較為專業(yè)的過程審核中配備具有該專業(yè)技術(shù)的審核員或聘請(qǐng)技術(shù)專家，以確保審核有效進(jìn)行。編 控 范圍（ 1） GB/T190012023（ 1） 2023年的質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核按《內(nèi)部審核控制程序》的規(guī)定進(jìn)行策劃和實(shí)施，審核組的組成見表 1。 續(xù)表 53 AT有限公司年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核計(jì)劃（ 3）審核組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)審核的管理。3~4月 7~8月 條款、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 進(jìn)程 ─── 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 *：已經(jīng)判定改進(jìn)措施；*主管過程是指該部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施、控制的過程；主要相關(guān)過程是指該部門具有部分管理或?qū)嵤┞毮艿倪^程；一般相關(guān)過程是指各部門都參加實(shí)施的過程，在 ISO9001標(biāo)準(zhǔn)中一般相關(guān)過程主要為文件控制（ ）、記錄控制（ ）、以顧客為中心（ ）、質(zhì)量方針（ ）、策劃（ ）、職責(zé)和權(quán)限（ ）、內(nèi)部溝通（）、工作環(huán)境（ ）、改進(jìn)（ ）。2023319序號(hào)條款號(hào)檢查要點(diǎn) 檢查紀(jì)錄結(jié)論4問科長(zhǎng)如何建立可靠、有效的與顧客溝通的渠道和方式？查顧客問訊、顧客抱怨各 5次的紀(jì)錄。表 54審核實(shí)施首次會(huì)議首次會(huì)議是實(shí)施審核的開端，是審核組全體成員與受審核方領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)人員共同參加的會(huì)議。（ 3）建立審核組與受審核方的正式聯(lián)系；審核抽樣應(yīng)具有代表性。現(xiàn)場(chǎng)審核客觀證據(jù)不足或未經(jīng)驗(yàn)證時(shí)不能作為判斷的證據(jù)。幾下審核中聽到、看到的有用的真實(shí)信息。審核組應(yīng)在適當(dāng)?shù)膶徍穗A段特別是在與受審核方舉行末次會(huì)議之前，對(duì)審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行評(píng)審，及時(shí)與受審核方溝通，以獲得受審核方的確認(rèn)和理解。審核員，特別是審核組長(zhǎng)，應(yīng)保持清醒的頭腦，排除各種干擾，清楚自己正在做什么，應(yīng)做什么，怎么做，及時(shí)發(fā)現(xiàn)偏離并調(diào)整，堅(jiān)定的按照計(jì)劃安排和檢查表進(jìn)行審核。（ 6）審核氣氛的控制。（ 1） “沒問題 ”型。此時(shí)，審核員應(yīng)保持冷靜，堅(jiān)持審核，靈活變換問法，對(duì)問題作清楚耐心的說明，不得已時(shí)可通過審核組長(zhǎng)項(xiàng)管理者代表提出。（ 4） “高談闊論 ”型。對(duì)審核員提出的問題以實(shí)際行不通、做不到、沒必要等為理由向你解釋，不肯承認(rèn)問題。一些典型情況的應(yīng)對(duì)技巧（ 8） “故意拖延 ”型。此時(shí)，審核員應(yīng)表示感謝，一般不吃水果之類的食物，保持審核目標(biāo)，及時(shí)開展審核。◆ 就因不就果。管理承諾、 設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃、 設(shè)計(jì)和開發(fā)更改的控制、 總要求、 設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃、 ◆ 涉及 “溝通 ”的條款有： 采購(gòu)信息等。以顧客為中心、 資源提供。標(biāo)識(shí)和可追溯性、 管理承諾、 設(shè)計(jì)和開發(fā)評(píng)審、 管理承諾、 顧客財(cái)產(chǎn)、 續(xù)◆ 涉及測(cè)量和監(jiān)視的條款有：對(duì)過程中的人員、設(shè)備、工裝、材料、環(huán)境、方法、信息、時(shí)間等過程參數(shù)的測(cè)量和監(jiān)視，應(yīng)判 記錄控制、 續(xù)◆ 涉及改進(jìn)的條款有： 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃、 基礎(chǔ)設(shè)施；對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)設(shè)備使用、維護(hù)，工裝管理等問題，應(yīng)判 生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制；涉及測(cè)量和將控裝置的防護(hù)，應(yīng)判 不合格報(bào)告 不合格項(xiàng)一般應(yīng)按其不合格的性質(zhì)進(jìn)行分級(jí)（類）。如幾張圖張沒有版本代碼，某以文件沒有標(biāo)明日期，簽字不符合要求，非關(guān)鍵監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備未按期校準(zhǔn)，某以非關(guān)鍵文件未很好執(zhí)行等。不合格項(xiàng)的描述應(yīng)嚴(yán)格引用客觀證據(jù)，并可追溯。(4）、 末次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，是審核組、受審核方領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人員參加的會(huì)議，到會(huì)者應(yīng)簽到。末次會(huì)議的任務(wù)（ 1） 提出后續(xù)工作要求（糾正措施、跟蹤審核等）；（ 4） 審核組向受審核方提出采取糾正措施的要求，包括制定、完成糾正措施的期限，驗(yàn)證糾正措施的方法等；◆ 審核組長(zhǎng)宣布審核意見，并說明審核報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、方法等；◆ 真誠(chéng)具體地對(duì)受審核方在整個(gè)審核期間的合作表示感謝。末次會(huì)議的重點(diǎn)應(yīng)圍繞不合格項(xiàng)提出糾正措施及要求。受審核方想延長(zhǎng)會(huì)議時(shí)，可滿足其正當(dāng)要求。審核報(bào)告審核報(bào)告通常包括以下內(nèi)容：（ 1） 管理評(píng)審對(duì)確保質(zhì)量管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性的能力；（ 4）持續(xù)改進(jìn)機(jī)制是否建立。ISO9001:2023；質(zhì)量管理體系文件；適當(dāng)?shù)姆?、法?guī)、標(biāo)準(zhǔn)等。產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃、 質(zhì)量職能 總師辦公司辦技術(shù)科質(zhì)檢科生產(chǎn)科銷售科供應(yīng)科一車間二車間三車間四車間合計(jì)項(xiàng) 1 管理評(píng)審 1 1 1 顧客滿意 返回 跟蹤驗(yàn)證 受審核方對(duì)審核員開具的不合格報(bào)告（包括內(nèi)審與外審的不合格報(bào)告），首先對(duì)不合格進(jìn)行糾正，然后找出不合格原因，針對(duì)造成不合格的原因制定糾正措施，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成糾正措施。驗(yàn)證所采取的糾正措施是有效的，必要時(shí)應(yīng)建議納入文件；（ 3） 每個(gè)糾正措施紀(jì)錄可作為報(bào)告的附件。三車間不合格事實(shí)：審核員在三車間發(fā)現(xiàn)，導(dǎo)電母線接頭是否可靠連結(jié)是依據(jù) 003主持分析人：（質(zhì)檢、三車間負(fù)責(zé)人簽字） 2023年 11月18日批準(zhǔn)：同意實(shí)施以上糾正措施。下一頁(yè) 表 57 質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核不合格報(bào)告單 ISO9001： 2023： 驗(yàn)證的內(nèi)容包括 ：◆ 計(jì)劃是否按規(guī)定的日期完成？◆ 計(jì)劃中的各項(xiàng)措施是否都已完成？◆ 完成的效果如何？即實(shí)施糾正措施以來是否還有類似的不合格發(fā)生？◆ 實(shí)施情況是否有紀(jì)錄可查？紀(jì)錄是否按規(guī)定進(jìn)行編號(hào)與保存？◆ 如果引起文件修改，則文件是否按規(guī)定的手續(xù)進(jìn)行了修改、發(fā)放并紀(jì)錄？修改了的文件是否已經(jīng)執(zhí)行？ 跟蹤驗(yàn)證審核員的職責(zé) （ 1） 2 2 1 11嚴(yán)重不合格項(xiàng)合計(jì) 數(shù)據(jù)分析 產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量 內(nèi)部審核 總則 18測(cè)量分析和改進(jìn) 1 1 人力資源 6資源管理 3質(zhì)量目標(biāo) 表 但是，部門的質(zhì)量目標(biāo)制定得不好，作廢文件的回收、記錄檢索、具有測(cè)量功能的工裝校準(zhǔn)、不合格品的標(biāo)識(shí)、口頭訂貨合同確認(rèn)等方面，還有待加強(qiáng)；糾正措施還應(yīng)進(jìn)一步深入，改進(jìn)過程的能力應(yīng)進(jìn)一步提高。 idt1應(yīng)充分考慮組織的產(chǎn)品滿足顧客要求、法律法規(guī)要求的能力和顧客的滿意程度，審核結(jié)論包括：（ 1）質(zhì)量管理體系在審核范圍內(nèi)是否符合策劃的安排， ISO9001:2023的要求，組織所確定的質(zhì)量管理體系要求；（ 2審核準(zhǔn)則，如 ISO9001: 2023標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量管理體系文件等；（ 5） 報(bào)告應(yīng)規(guī)范化、定量化、具體化，要統(tǒng)計(jì)分析不合格項(xiàng)，要對(duì)審核方的質(zhì)量過程及結(jié)果進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，要提出糾正措施的制定、實(shí)施要求。末次會(huì)議應(yīng)有會(huì)議記錄，并保存，記錄應(yīng)包括到會(huì)人員的簽到。返回（ 4） 的理解審核的結(jié)果，并予以確認(rèn)； （ 2） 不合格報(bào)告示例見表 57所示。(3）、 2023標(biāo)準(zhǔn)）的哪條規(guī)定。被審核的組織或部門，應(yīng)重視對(duì)這些問題的改進(jìn)；下次審核時(shí)，審核員會(huì)檢驗(yàn)這些問題是已經(jīng)消失還是構(gòu)成了不合格項(xiàng)。不合格報(bào)告如關(guān)鍵的控制程序沒有得到貫徹，缺少標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求等；◆ 造成系統(tǒng)性失效的不合格，如大部分正在使用的測(cè)量和監(jiān)視設(shè)備未按周期進(jìn)行校準(zhǔn)（檢定），不合格產(chǎn)品的處置大部分未按要求進(jìn)行評(píng)審和記錄等；續(xù)◆ 造成區(qū)域性失效的不合格，如某組織質(zhì)量管理體系未覆蓋到應(yīng)實(shí)施的某車間或該車間根本未按標(biāo)準(zhǔn)要求組織實(shí)施，質(zhì)量管理體系覆蓋所有的產(chǎn)品中有某個(gè)產(chǎn)品未按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行質(zhì)量控制等；◆ 可造成嚴(yán)重后果的不合格，如直接危害到產(chǎn)品、人身安全，或會(huì)給組織帶來重大經(jīng)濟(jì)損失，嚴(yán)重?fù)p害組織聲譽(yù)的不合格；◆ 違反法律、法規(guī)的不合格?！?涉及統(tǒng)計(jì)技術(shù)的條款有：統(tǒng)計(jì)技術(shù)應(yīng)用知識(shí)沒有掌握或應(yīng)用不正確，可判 監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制。設(shè)計(jì)和開發(fā)更改的控制、 管理評(píng)審；針對(duì)過程中實(shí)際不合格產(chǎn)生的原因所采取的防止再發(fā)生的措施問題，應(yīng)判 顧客財(cái)產(chǎn)、 顧客滿意。顧客滿意、 管理者代表、 糾正措施、 與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評(píng)審、 評(píng)審輸出、 6職責(zé)和權(quán)限。設(shè)計(jì)和開發(fā)評(píng)審、 管理者代表、 內(nèi)部審核、 基礎(chǔ)設(shè)施、 不合格品控制等。產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量等?？傄?、 ◆ 最密切聯(lián)系原則?！?最有效原則。不合格項(xiàng)必須是在規(guī)定范圍內(nèi)經(jīng)過核對(duì)的、建立在客觀證據(jù)上的審核發(fā)現(xiàn)。ISO9001: （ 1）不合格項(xiàng)的判定依據(jù)。一些典型情況的應(yīng)對(duì)技巧（ 7） “求饒 ”型。 一些典型情況的應(yīng)對(duì)技巧一些典型情況的應(yīng)對(duì)技巧（ 3） “一問三不知 ”型。由于接受審核的人對(duì)審核持有不同看法，就會(huì)產(chǎn)生不同的態(tài)度，審核員應(yīng)有針對(duì)性的采取適當(dāng)?shù)拇胧?。審核組長(zhǎng)對(duì)審核的結(jié)論負(fù)責(zé)，所有的不合格項(xiàng)均應(yīng)由審核組長(zhǎng)確定。在末次會(huì)議之前，審核小組會(huì)應(yīng)對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行歸納、分析，對(duì)組織的質(zhì)量管理體系做出評(píng)價(jià)，確定末次會(huì)議審核組發(fā)言內(nèi)容?！?被訪問人員關(guān)于本職范圍內(nèi)工作的陳述；◆ 查閱文件和過程實(shí)施結(jié)果、驗(yàn)證紀(jì)錄；凡不能與審核準(zhǔn)則對(duì)應(yīng)的客觀證據(jù)，不能判斷為合格或不合格。（ 1）堅(jiān)持以 “客觀證據(jù) ”為依據(jù)的原則。（ 3）程序是否被實(shí)施和保持？在按照檢查表審核的同時(shí)，也應(yīng)注意靈活的應(yīng)用檢查表的內(nèi)容以達(dá)到審核的目的?，F(xiàn)場(chǎng)審核的結(jié)論將決定最后的審核結(jié)論，因此，通過一些審核策略技巧的應(yīng)用，成功地進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核是非常重要的。說明審核式一個(gè)抽樣過程，有一定局限性，但審核將盡可能取其有代表性的樣本，使得審核結(jié)論公正；說明相互配合是審核順利進(jìn)行和獲得公正結(jié)論的重要條件。以召開首次會(huì)議為審核實(shí)施開端。這樣做的理由是有利于推動(dòng)內(nèi)部改進(jìn)，有利于審核雙方的協(xié)調(diào)配合。從合同清單中抽 3份合同，查其合同及附件和評(píng)審紀(jì)錄的發(fā)放情況。問科長(zhǎng)科內(nèi)的職責(zé)和權(quán)限是如何規(guī)定的？并查公司的授權(quán)文件和科內(nèi)規(guī)定驗(yàn)證。2編制檢查表部門檢查表的內(nèi)容包括審核組長(zhǎng)、審核員、審核日期、受審核部門和審核項(xiàng)目序號(hào)、標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)、審核要點(diǎn)、審核紀(jì)錄、結(jié)論等。 建立審核小組 根據(jù)審核的目的、范圍、部門、過程以及審核日程安排，確定審核組長(zhǎng)合成員，建立審核小組，并由審核組長(zhǎng)明確各成員的分工和要求。度。四車間條款、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 條款 續(xù)表 53 AT有限公司年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核計(jì)劃供應(yīng)科條款─── 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、