【正文】 XXX若校準(zhǔn)結(jié)果為不合格，由 XXX負(fù)責(zé)于本月 23日對(duì)已經(jīng)用003力矩扳手緊固的母線接頭進(jìn)行追溯，采取重新緊固等措施，確保產(chǎn)品質(zhì)量。2023年 11月 18日對(duì)跟蹤驗(yàn)證結(jié)果，一般由跟蹤驗(yàn)證審核員編制書(shū)面報(bào)告，經(jīng)審核工作負(fù)責(zé)人（如審核組長(zhǎng)、管理者代表）批準(zhǔn)，必要時(shí)提交管理者評(píng)審。對(duì)已經(jīng)采取了糾正措施但效果不好的，應(yīng)與受審核方進(jìn)行分析研究，制定糾正措施或進(jìn)行升級(jí)；對(duì)有效的糾正措施，應(yīng)確定是否采取了鞏固措施。跟蹤驗(yàn)證時(shí)間、范圍通常應(yīng)事先與受審核方約定，驗(yàn)證審核前，再通知受審核方。向?qū)徍素?fù)責(zé)人報(bào)告跟蹤驗(yàn)證結(jié)果。對(duì)不合格項(xiàng)糾正結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證并紀(jì)錄；（ 2） 糾正措施 1 1 生產(chǎn)和服務(wù)提供 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā) 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃 工作環(huán)境 資源管理 1 1 紀(jì)錄的控制 管理評(píng)審、 6GB/T190012023審核準(zhǔn)則：主要參加人員：（受審核的部門(mén)負(fù)責(zé)人等：略）。審核組成員：（略）；審核的時(shí)間： 2023年 3月 7日至 4月 1日；審核的組織和時(shí)間與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的總師辦、公司辦、技術(shù)科、質(zhì)檢科、銷(xiāo)售科、二車(chē)間、三車(chē)間、四車(chē)間 8個(gè)部門(mén)。審核范圍：9001:2023標(biāo)準(zhǔn)的復(fù)合型，找出改進(jìn)機(jī)會(huì)實(shí)施改進(jìn)。質(zhì)量管理體系在審核范圍內(nèi)是否得到有效實(shí)施與保持；（ 3審核組長(zhǎng)及成員；（ 3） 被批準(zhǔn)的審核報(bào)告應(yīng)分送有關(guān)部門(mén)和人員。審核報(bào)告將由審核組長(zhǎng)再審核后規(guī)定期限內(nèi)義正式文件的方式提交給最高管理者或管理者代表，審核報(bào)告提交后，審核即算結(jié)束。末次會(huì)議的召開(kāi)時(shí)間是在審核計(jì)劃中確定的，應(yīng)保持審核風(fēng)格和良好的氛圍。（ 2） 審核是抽樣進(jìn)行的，存在一定風(fēng)險(xiǎn)。報(bào)告審核發(fā)現(xiàn)（重點(diǎn)是不合格項(xiàng)）和審核結(jié)論；（ 3） 末次會(huì)議 不合格報(bào)告無(wú)固定的格式，可自行設(shè)計(jì)，但應(yīng)滿足 “4C”要求，即： Complete(完全 )， Correct(正確 )， Clear(清楚 )， Concise(簡(jiǎn)明 )。不合格項(xiàng)報(bào)告的內(nèi)容一般包括：受審核方名稱，審核員，審核日期，不合格事實(shí)描述，不合格結(jié)論（違反標(biāo)準(zhǔn)的條文），不合格項(xiàng)性質(zhì)（嚴(yán)重程度），受審核方的確認(rèn)，糾正措施及完成時(shí)間，糾正措施的驗(yàn)證記錄等。一般不合格項(xiàng)，未按規(guī)定進(jìn)行首檢，檢驗(yàn)員職責(zé)不明確等。不合格報(bào)告總則。 產(chǎn)品防護(hù)；涉及基本設(shè)施的防護(hù)，應(yīng)判監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制。預(yù)防措施。不合格品控制、 總要求、 糾正措施等。資源提供、 文件控制、 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃等。顧客溝通、 糾正措施、 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃、當(dāng)在標(biāo)準(zhǔn)條款中無(wú)批準(zhǔn)要求，但在組織質(zhì)量管理體系文件中有批準(zhǔn)要求時(shí)，應(yīng)根據(jù)組織文件要求所對(duì)應(yīng)的條款進(jìn)行判斷。文件控制、 質(zhì)量管理體系策劃、 管理評(píng)審等，如判斷上述條款有不合格項(xiàng)，往往意味著系統(tǒng)實(shí)效，主要責(zé)任者在于最高管理者，其不合格項(xiàng)所引起的隨后措施，可能會(huì)涉及整個(gè)質(zhì)量管理體系，所以應(yīng)慎判。◆ 最關(guān)鍵原則?！?最貼近原則。與受審核方有意見(jiàn)分歧的不合格項(xiàng)，可通過(guò)協(xié)商或重新審核來(lái)決定。（ 9） “熱情過(guò)度 ”型。審核員應(yīng)表示理解并堅(jiān)持原則，對(duì)確能立即糾正的輕微不合格項(xiàng)又確認(rèn)糾正或可不判。向?qū)徍藛T主動(dòng)介紹存在問(wèn)題，并推卸責(zé)任。 此時(shí)，審核員應(yīng)陳述利害，如果變化不大，則應(yīng)通過(guò)審核組長(zhǎng)請(qǐng)管理者代表令派熟西情況的人介紹情況。（ 2） “抵觸 ”型。審核期間，審核組長(zhǎng)應(yīng)定期就審核的狀況和任何關(guān)注的問(wèn)題與受審核方進(jìn)行適當(dāng)?shù)臏贤?。審核一般按審核?jì)劃和檢查表進(jìn)行，當(dāng)需要改變審核計(jì)劃才能達(dá)到審核目的時(shí)，也應(yīng)得到委托方的批準(zhǔn)或受審核方的同意。（ 1）忠于審核的目的。 審核紀(jì)錄是編制審核報(bào)告及不合格報(bào)告的依據(jù)，是備忘、追述、核實(shí)的依據(jù)?！?來(lái)自各方面的報(bào)告，如顧客反饋和中間商的 進(jìn)行審核、判斷時(shí)，應(yīng)堅(jiān)決排除干擾因素，自始至終維護(hù)、保持審核判斷的獨(dú)立性和公正性，不得私自消化不合格項(xiàng)?？陀^證據(jù)必須是有效的，所提供的文件應(yīng)是實(shí)際使用、經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)的；所提供的紀(jì)錄應(yīng)是執(zhí)行的結(jié)果并有牽制，能反應(yīng)當(dāng)前質(zhì)量管理體系運(yùn)行的真實(shí)狀態(tài)和結(jié)果。 （ 1）過(guò)程是否予以識(shí)別和適當(dāng)表述？現(xiàn)場(chǎng)審核 （ 5）澄清并協(xié)調(diào)有關(guān)審核問(wèn)題。在現(xiàn)場(chǎng)審核中，審核員運(yùn)用各種審核策略和技巧把收集到的客觀證據(jù)適時(shí)紀(jì)入 “審核紀(jì)錄 ”，通過(guò)對(duì)客觀證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)的整理、分析和判斷，并經(jīng)受審核方確認(rèn)后開(kāi)具不合格項(xiàng)報(bào)告，最后以末次會(huì)議結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)審核。受審核部門(mén) /負(fù)責(zé)人：銷(xiāo)售科 /XXX問(wèn) 3人公司的質(zhì)量方針及其含義。問(wèn)科長(zhǎng)文件是如何管理的？查文件清單和 4份文件的紀(jì)錄。3檢查要點(diǎn)應(yīng)使用實(shí)用，祥略程度應(yīng)與審核員的審核控制能力、審核水平相適應(yīng)，客觀證據(jù)應(yīng)易收集。審核員為完成審核任務(wù)做好以下審核準(zhǔn)備工作： （ 1）熟悉必要的文件和程序； （ 2）根據(jù)本次審核計(jì)劃編制檢查表； （ 3）考慮前次審核結(jié)果和應(yīng)跟蹤的項(xiàng)目。*：審核活動(dòng)已經(jīng)實(shí)施；*進(jìn)程二車(chē)間條款、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、─── 、 、 、 、 、 、 、 、 進(jìn)程 生產(chǎn)科條款條款條款───XXX、 XXX、 XXX、 XXX、 XXX、 XXX、 XXX、 XXX（ 2）審核組組長(zhǎng)根據(jù)年度審核計(jì)劃的安排編制具體的《審核計(jì)劃》，經(jīng)總師辦負(fù)責(zé)人審核、管理者代表批準(zhǔn)后，于開(kāi)始審核的一周前發(fā)放到有關(guān)部門(mén)和人員?；顒?dòng)安排ISO9001:審核的目的審核準(zhǔn)則通過(guò)對(duì)質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核活動(dòng)的控制，確保 2023年本公司質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核的有序進(jìn)行。二零零三年一月十二日 AT有限公司 對(duì)主要質(zhì)量職責(zé)，如：檢驗(yàn)部門(mén)的 “監(jiān)視和測(cè)量過(guò)程 ”，生產(chǎn)部門(mén)的 “生產(chǎn)和服務(wù)提供 ”，采購(gòu)部門(mén)的“采購(gòu)過(guò)程 ”，體系部門(mén)的 “文件控制 ”、 “內(nèi)部審核 ”、 “改進(jìn)過(guò)程 ”等，每次審核都應(yīng)列入審核內(nèi)容。內(nèi)容包括：審核目的、審核范圍、審核準(zhǔn)則、審核組成員及分工、審核內(nèi)容、審核的具體時(shí)間安排、首末次會(huì)議時(shí)間等。（ 1）集中式審核。 （ 3）工作文件落實(shí)?！都m正措施控制程序》審核報(bào)告現(xiàn)場(chǎng)審核表 52 AT有限公司《內(nèi)部審核控制程序》的內(nèi)容續(xù)表 52 AT有限公司《內(nèi)部審核控制程序》的內(nèi)容 集中式審核還應(yīng)規(guī)定首、末次會(huì)議的時(shí)間及參加人員。（ 4）合同等。（ 2）公司的質(zhì)量管理體系文件；每年進(jìn)行 23次審核，兩次審核之間的時(shí)間間隔不得超過(guò) 6個(gè)月。總師辦負(fù)責(zé)審核的策劃，提出審核員名單，組建審核組，并組織對(duì)糾正措施的跟蹤驗(yàn)證。 見(jiàn) (AT有限公司《內(nèi)部審核控制程序》的內(nèi)容 )表 52 AT有限公司《內(nèi)部審核控制程序》的內(nèi)容1相關(guān)的責(zé)任人針對(duì)不合格及時(shí)進(jìn)行原因分析，本著舉一反三的原則采取相應(yīng)的糾正措施，避免此類(lèi)問(wèn)題發(fā)生。審核的職責(zé)。 標(biāo)準(zhǔn)對(duì)內(nèi)部審核的要求 條款理解指南 ：a）符合策劃的安排（見(jiàn) ）、本標(biāo)準(zhǔn)的要求以及組織所確定的質(zhì)量管理體系的要求；內(nèi)部審核返回（ 1）所獲得的審核證據(jù)必須是 “與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的紀(jì)錄，事實(shí)陳述或其他信息 ”，即審核證據(jù)事實(shí)是描述，可以驗(yàn)證，不含任何個(gè)人推理或猜想的成分。（ 3）適用于組織的有關(guān)質(zhì)量的法律、法規(guī)及其他要求（如行業(yè)規(guī)范、合同）。審核準(zhǔn)則是 “用作依據(jù)的一組方針、程序或要求 ”。三種質(zhì)量管理體系審核的比較 第三方還將在國(guó)際或國(guó)內(nèi)發(fā)布公告，宣布被登記注冊(cè)的組織的名稱、覆蓋的產(chǎn)品等。第三方是獨(dú)立于第一方（組織）和第二方（顧客）之外的一方，它與第一方和第二方既無(wú)行政上的隸屬關(guān)系，也無(wú)經(jīng)濟(jì)上的利害關(guān)系。（ 2）第二方審核。審核是 “為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，已確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并行成文件的過(guò)程 ”。 注 3：觀察員可以隨同審核組，但不作為其成員。審核委托方 審核結(jié)論 注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。audit 審核 目錄programm審核證據(jù) 與審核準(zhǔn)則（ ）有關(guān)的并且能夠證實(shí)的紀(jì)錄（ ）、事實(shí)陳述或其他信息（ ）audit 注：審核發(fā)現(xiàn)能表明是否符合審核準(zhǔn)則，也能指出改進(jìn)的機(jī)會(huì)。審核員通常是本組織的成員，也可聘請(qǐng)外部人員。對(duì)組織來(lái)說(shuō)這是第二方審核。第三方按照商定的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)組織的質(zhì)量管理體系進(jìn)行審核。三種質(zhì)量管理體系審核的比較第三方審核審核類(lèi)型內(nèi)部審核 顧客對(duì)供方審核 第三方對(duì)組織審核執(zhí)行者組織內(nèi)部或外聘人員 顧客自己或委托的代表 第三方機(jī)構(gòu)派出的審核人員審核目的推動(dòng)內(nèi)部改進(jìn)審核準(zhǔn)則9001:審核是必須堅(jiān)持客觀性、獨(dú)立性和系統(tǒng)性三個(gè)核心原則。客觀性原則主要表現(xiàn)在：其過(guò)程系統(tǒng)、獨(dú)立并形成一套文件?！?文件審核（在試運(yùn)行期間，有時(shí)還進(jìn)行專門(mén)的文件審核）是檢查質(zhì)量管理體系文件對(duì)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)（ ISO9001:（ 2）組織應(yīng)制定內(nèi)部審核程序文件，并規(guī)定如下內(nèi)容： 通過(guò)內(nèi)部審核，驗(yàn)證質(zhì)量活動(dòng)是否符合的安排，驗(yàn)證質(zhì)量管理體系是否有效運(yùn)行并符合 ISO9001:2023標(biāo)準(zhǔn)和組織要求，找出改進(jìn)的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。職責(zé)（ 1）公司的組織結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、資源發(fā)生重大干或調(diào)整；（ 3）外部環(huán)境發(fā)生重大變化，如法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求發(fā)生變更；審核通知審核員依據(jù)《審核計(jì)劃》和《檢查表》進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，并認(rèn)真在《檢查表》上記錄。現(xiàn)場(chǎng)審核（包括文件審核）完成后，審核組長(zhǎng)召集審核員對(duì)本次審核情況進(jìn)行綜合、分析、匯總、確定《質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核不合格報(bào)告》并報(bào)管理者代表批準(zhǔn)。表 52 AT有限公司《內(nèi)部審核控制程序》的內(nèi)容續(xù)表 52 AT有限公司《內(nèi)部審核控制程序》的內(nèi)容 5《年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核計(jì)劃》包括審核計(jì)劃得到批準(zhǔn)，審核計(jì)劃為審核組和受審核部門(mén)充分理解。一般情況下每年審核 23次，但特殊情況（新建體系、出現(xiàn)重大不合格、機(jī)構(gòu)或人員調(diào)整等）下增加頻次。滾動(dòng)式審核持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)，審核和審核后的糾正行動(dòng)及其跟蹤陸續(xù)展開(kāi)。 JH核：準(zhǔn)：號(hào)： A（ 4）合同等。長(zhǎng) ◆ 審核的目的、范圍；◆ 審核準(zhǔn)則；◆ 審核的范圍、內(nèi)容、時(shí)間安排、要求等。 質(zhì)檢科條款、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 進(jìn)程 ───、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 進(jìn)程 *：改進(jìn)措施已經(jīng)實(shí)施、驗(yàn)證。檢查表包括 過(guò)程檢查表 （涉及多個(gè)部門(mén)）和部門(mén)檢查表 ，實(shí)際審核一般采用部門(mén)檢查表。編制檢查表612問(wèn)科長(zhǎng)并驗(yàn)證銷(xiāo)售人員是如何建立 “一顧客為關(guān)注焦點(diǎn) ”的理念。 問(wèn)科長(zhǎng)合同（包括標(biāo)書(shū)、訂單）是如何評(píng)審、傳遞的？從各類(lèi)合同清單中各抽 3份，查相對(duì)應(yīng)的合同評(píng)審紀(jì)錄，驗(yàn)證與產(chǎn)品有關(guān)要求的評(píng)審情況。問(wèn)科長(zhǎng)上次內(nèi)審以來(lái)采取了哪些糾正或預(yù)防措施其效果如何？查所有上次內(nèi)審及以后糾正或預(yù)防措施的制定、實(shí)施紀(jì)錄。提前通知受審核部門(mén)的目的是使他們做好充分準(zhǔn)備，進(jìn)行自查整改。（ 4）提出并落實(shí)有關(guān)審核要求；審核組長(zhǎng)應(yīng)強(qiáng)調(diào)審核的原則，強(qiáng)調(diào)公正客觀立場(chǎng)；強(qiáng)調(diào)審核時(shí)被審核部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)在場(chǎng)?，F(xiàn)場(chǎng)審核是使用抽樣檢查的方法尋找客觀證據(jù)的過(guò)程，應(yīng)按計(jì)劃的安排和準(zhǔn)備好的檢查表進(jìn)行。內(nèi)審檢查表的格式、內(nèi)容相對(duì)較為固定。審核時(shí)應(yīng)對(duì)每一個(gè)過(guò)程提出如下 4個(gè)基本問(wèn)題：審核員應(yīng)在審核準(zhǔn)則與審核證據(jù)比較后才得出合格與否的結(jié)論，并注意檢查客觀證據(jù)之間的相關(guān)性，從兩個(gè)以上相關(guān)的客觀證據(jù)之間發(fā)現(xiàn)問(wèn)題或線索。評(píng)價(jià)；現(xiàn)場(chǎng)審核在小組會(huì)議上，還應(yīng)對(duì)重要的審核證據(jù)進(jìn)行分析和判斷，形成審核發(fā)現(xiàn)，決定是否開(kāi)具不合格項(xiàng)報(bào)告及確定不合格類(lèi)型。對(duì)明確的不合格項(xiàng)，從有利于改進(jìn)的目的出發(fā)，發(fā)出不合格項(xiàng)報(bào)告。一些典型情況的應(yīng)對(duì)技巧 6.6. 6.idt實(shí)際做法有效