【正文】 程序》的規(guī)定進行控制。相關(guān) /支持性文件《糾正措施控制程序》《記錄控制程序》6策劃應(yīng)做到： （ 1）計劃落實。 （ 2）責(zé)任落實。 （ 3）工作文件落實。 審核計劃 審核計劃包括年度審核計劃和具體審核計劃（審核大綱）?！?年度審核計劃是審核策劃的始端也是總綱?！?具體審核計劃一般是對年度審核計劃的某次審核的具體規(guī)定?！?跟蹤審核計劃，對剛完成審核所需的糾正措施的實施過程及結(jié)果應(yīng)進行跟蹤審核。 年度審核計劃以文件形成頒發(fā)，包括內(nèi)容：審核目的、審核范圍、審核準(zhǔn)則、審核內(nèi)容、審核的大致時間安排等。審核類型有：（ 1）集中式審核。審核后的糾正行動及跟蹤在限定時間內(nèi)完成。 （ 2）滾動式審核。滾動式年度審核一般在通過第三方質(zhì)量管理體系認證后使用。內(nèi)容包括：審核目的、審核范圍、審核準(zhǔn)則、審核組成員及分工、審核內(nèi)容、審核的具體時間安排、首末次會議時間等。 （ 2）審核計劃和實際審核，多以部門為單位進行。（ 3）審核計劃的具體內(nèi)容應(yīng)與受審方的規(guī)模和復(fù)雜程度相適應(yīng)。對主要質(zhì)量職責(zé)，如：檢驗部門的 “監(jiān)視和測量過程 ”，生產(chǎn)部門的 “生產(chǎn)和服務(wù)提供 ”，采購部門的“采購過程 ”，體系部門的 “文件控制 ”、 “內(nèi)部審核 ”、 “改進過程 ”等，每次審核都應(yīng)列入審核內(nèi)容。（ 5）審核組分工時，應(yīng)注意在較為專業(yè)的過程審核中配備具有該專業(yè)技術(shù)的審核員或聘請技術(shù)專家，以確保審核有效進行。AT有限公司年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核計劃見表 53所示。表 53 AT有限公司年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核計劃 AT有限公司 AT/QSZ02—— 2023編 制：本 控 二零零三年一月十二日 目的通過對質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核活動的控制，確保 2023年本公司質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核的有序進行。范圍適用于本公司 2023年質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核活動的控制。審核準(zhǔn)則（ 1） GB/T190012023idtISO9001:4審核的目的通過質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核，確定公司的質(zhì)量管理體系是否得到有效實施和保持 ,是否符合 GB/T190012023idtISO9001:本公司所有影響產(chǎn)品質(zhì)量的部門?；顒影才牛?1） 2023年的質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核按《內(nèi)部審核控制程序》的規(guī)定進行策劃和實施，審核組的組成見表 1。XXX、 XXX、 XXX、 XXX、 XXX、 XXX、 XXX、 XXX（ 2）審核組組長根據(jù)年度審核計劃的安排編制具體的《審核計劃》，經(jīng)總師辦負責(zé)人審核、管理者代表批準(zhǔn)后，于開始審核的一周前發(fā)放到有關(guān)部門和人員。 續(xù)表 53 AT有限公司年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核計劃（ 3）審核組組長負責(zé)審核的管理。3~4月 7~8月 條款───、 、 、 、 、 、 進程 條款───進程 條款、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 進程 生產(chǎn)科條款─── 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 進程 公司辦條款、 、 、 、 、 、 、 、 ─── 、 、 、 、 、 、 、 、 進程 ─── 續(xù)表 53 AT有限公司年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核計劃供應(yīng)科條款───、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 進程 二車間條款、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 續(xù)表 53 AT有限公司年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核計劃三車間條款、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 四車間條款、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 進程 度。*：審核活動已經(jīng)實施；**：已經(jīng)判定改進措施；** 建立審核小組 根據(jù)審核的目的、范圍、部門、過程以及審核日程安排，確定審核組長合成員，建立審核小組，并由審核組長明確各成員的分工和要求。審核員為完成審核任務(wù)做好以下審核準(zhǔn)備工作： （ 1）熟悉必要的文件和程序； （ 2）根據(jù)本次審核計劃編制檢查表； （ 3）考慮前次審核結(jié)果和應(yīng)跟蹤的項目。部門檢查表的內(nèi)容包括審核組長、審核員、審核日期、受審核部門和審核項目序號、標(biāo)準(zhǔn)條款號、審核要點、審核紀(jì)錄、結(jié)論等。編制檢查表檢查要點應(yīng)使用實用，祥略程度應(yīng)與審核員的審核控制能力、審核水平相適應(yīng)，客觀證據(jù)應(yīng)易收集。主管過程是指該部門負責(zé)組織實施、控制的過程；主要相關(guān)過程是指該部門具有部分管理或?qū)嵤┞毮艿倪^程；一般相關(guān)過程是指各部門都參加實施的過程，在 ISO9001標(biāo)準(zhǔn)中一般相關(guān)過程主要為文件控制（ ）、記錄控制（ ）、以顧客為中心（ ）、質(zhì)量方針（ ）、策劃（ ）、職責(zé)和權(quán)限（ ）、內(nèi)部溝通（）、工作環(huán)境（ ）、改進（ ）。 組長XXX 內(nèi)審員2023319序號條款號檢查要點 檢查紀(jì)錄結(jié)論2349問科長文件是如何管理的？查文件清單和 4份文件的紀(jì)錄。問科長紀(jì)錄是如何控制的？查紀(jì)錄清單和 3種文件的保存、填寫、傳遞情況。問 3人公司的質(zhì)量方針及其含義。問科長科內(nèi)的職責(zé)和權(quán)限是如何規(guī)定的？并查公司的授權(quán)文件和科內(nèi)規(guī)定驗證。問科長如何管理和分類合同（包括標(biāo)書、訂單）的？查合同清單，從各類合同清單中各抽 3份查與產(chǎn)品有關(guān)要求的確定情況。從合同清單中抽 3份合同，查其合同及附件和評審紀(jì)錄的發(fā)放情況。問科長如何建立可靠、有效的與顧客溝通的渠道和方式？查顧客問訊、顧客抱怨各 5次的紀(jì)錄。表 54受審核部門 /負責(zé)人：銷售科 /XXX審核： XXX 審核前應(yīng)將本次審核的審核計劃發(fā)給受審核部門，以便在審核員、審核內(nèi)容和審核時間等方面的安排取得受審核部門負責(zé)人的確認。這樣做的理由是有利于推動內(nèi)部改進，有利于審核雙方的協(xié)調(diào)配合。審核實施以召開首次會議為審核實施開端。在現(xiàn)場審核中，審核員運用各種審核策略和技巧把收集到的客觀證據(jù)適時紀(jì)入 “審核紀(jì)錄 ”，通過對客觀證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)的整理、分析和判斷，并經(jīng)受審核方確認后開具不合格項報告，最后以末次會議結(jié)束現(xiàn)場審核。首次會議首次會議是實施審核的開端，是審核組全體成員與受審核方領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)人員共同參加的會議。發(fā)現(xiàn)受審核部門負責(zé)人未出席時審核組長應(yīng)詢問原因。（ 1）傳達并落實審核計劃；（ 3）建立審核組與受審核方的正式聯(lián)系；（ 5）澄清并協(xié)調(diào)有關(guān)審核問題。說明審核式一個抽樣過程，有一定局限性，但審核將盡可能取其有代表性的樣本，使得審核結(jié)論公正；說明相互配合是審核順利進行和獲得公正結(jié)論的重要條件。現(xiàn)場審核 現(xiàn)場審核的結(jié)論將決定最后的審核結(jié)論，因此，通過一些審核策略技巧的應(yīng)用，成功地進行現(xiàn)場審核是非常重要的。在按照檢查表審核的同時，也應(yīng)注意靈活的應(yīng)用檢查表的內(nèi)容以達到審核的目的。審核抽樣應(yīng)具有代表性。（ 1）過程是否予以識別和適當(dāng)表述？（ 3）程序是否被實施和保持？ 現(xiàn)場審核（ 1）堅持以 “客觀證據(jù) ”為依據(jù)的原則?？陀^證據(jù)必須是有效的，所提供的文件應(yīng)是實際使用、經(jīng)過批準(zhǔn)的；所提供的紀(jì)錄應(yīng)是執(zhí)行的結(jié)果并有牽制，能反應(yīng)當(dāng)前質(zhì)量管理體系運行的真實狀態(tài)和結(jié)果。客觀證據(jù)不足或未經(jīng)驗證時不能作為判斷的證據(jù)。審核不能脫離審核準(zhǔn)則。凡不能與審核準(zhǔn)則對應(yīng)的客觀證據(jù)，不能判斷為合格或不合格。進行審核、判斷時，應(yīng)堅決排除干擾因素，自始至終維護、保持審核判斷的獨立性和公正性，不得私自消化不合格項。（ 1）收集客觀證據(jù)的方式一般有：◆ 查閱文件和過程實施結(jié)果、驗證紀(jì)錄；◆ 來自各方面的報告，如顧客反饋和中間商的 （ 2）客觀證據(jù)的形式有：◆ 被訪問人員關(guān)于本職范圍內(nèi)工作的陳述； 審核紀(jì)錄是編制審核報告及不合格報告的依據(jù)，是備忘、追述、核實的依據(jù)。幾下審核中聽到、看到的有用的真實信息?，F(xiàn)場審核審核組應(yīng)在適當(dāng)?shù)膶徍穗A段特別是在與受審核方舉行末次會議之前，對審核發(fā)現(xiàn)進行評審，及時與受審核方溝通，以獲得受審核方的確認和理解。 （ 1）忠于審核的目的。審核員，特別是審核組長，應(yīng)保持清醒的頭腦，排除各種干擾，清楚自己正在做什么，應(yīng)做什么，怎么做，及時發(fā)現(xiàn)偏離并調(diào)整，堅定的按照計劃安排和檢查表進行審核。審核一般按審核計劃和檢查表進行，當(dāng)需要改變審核計劃才能達到審核目的時，也應(yīng)得到委托方的批準(zhǔn)或受審核方的同意。審核進行到某個適宜階段或一天結(jié)束后，審核組長應(yīng)召開審核小組會，了解各審核員的工作進程，以充分溝通、協(xié)調(diào)、互補，并確定下一步的工作要求。在末次會議之前，審核小組會應(yīng)對審核結(jié)果進行歸納、分析，對組織的質(zhì)量管理體系做出評價，確定末次會議審核組發(fā)言內(nèi)容。審核組長每天都應(yīng)對不合格項進行審查，證據(jù)不足的或受審核方不予確認的，應(yīng)再檢查核對。審核組長對審核的結(jié)論負責(zé)，所有的不合格項均應(yīng)由審核組長確定。審核期間，審核組長應(yīng)定期就審核的狀況和任何關(guān)注的問題與受審核方進行適當(dāng)?shù)臏贤?。?6）審核氣氛的控制。 6.由于接受審核的人對審核持有不同看法，就會產(chǎn)生不同的態(tài)度，審核員應(yīng)有針對性的采取適當(dāng)?shù)拇胧＃?1） “沒問題 ”型。審核員應(yīng)堅持全面審核，聽好的，也要聽差的；看好的，也要看差的。（ 2） “抵觸 ”型。此時，審核員應(yīng)保持冷靜，堅持審核，靈活變換問法，對問題作清楚耐心的說明，不得已時可通過審核組長項管理者代表提出。一些典型情況的應(yīng)對技巧（ 3） “一問三不知 ”型。此時，審核員應(yīng)陳述利害，如果變化不大，則應(yīng)通過審核組長請管理者代表令派熟西情況的人介紹情況。（ 4） “高談闊論 ”型。此時，審核員應(yīng)及時插入最實際的問題，明確表示不討論理論與技術(shù)問題。一些典型情況的應(yīng)對技巧 對審核員提出的問題以實際行不通、做不到、沒必要等為理由向你解釋，不肯承認問題。 向?qū)徍藛T主動介紹存在問題，并推卸責(zé)任。一些典型情況的應(yīng)對技巧（ 7） “求饒 ”型。審核員應(yīng)表示理解并堅持原則，對確能立即糾正的輕微不合格項又確認糾正或可不判。一些典型情況的應(yīng)對技巧（ 8） “故意拖延 ”型。此時，審核員應(yīng)保持明確的審核目標(biāo)，不談?wù)摬幌喔傻氖?，主動客氣地打斷不相干的介紹，催促受審核方提交文件，回答實質(zhì)性問題。（ 9） “熱情過度 ”型。此時，審核員應(yīng)表示感謝，一般不吃水果之類的食物，保持審核目標(biāo)，及時開展審核。不合格報告 （ 1）不合格項的判定依據(jù)。 “規(guī)定的要求 ”主要來自：◆ GB/T190012023ISO9001:續(xù)不合格項必須是在規(guī)定范圍內(nèi)經(jīng)過核對的、建立在客觀證據(jù)上的審核發(fā)現(xiàn)。與受審核方有意見分歧的不合格項，可通過協(xié)商或重新審核來決定?！?就小不就大。◆ 就因不就果?！?最貼近原則?！?最有效原則。續(xù)◆ 最關(guān)鍵原則。◆ 最密切聯(lián)系原則?！?合并同類項原則。注意具體情況具體分析。管理承諾、 質(zhì)量方針、 管理評審等，如判斷上述條款有不合格項，往往意味著系統(tǒng)實效，主要責(zé)任者在于最高管理者，其不合格項所引起的隨后措施，可能會涉及整個質(zhì)量管理體系，所以應(yīng)慎判。總要求、 質(zhì)量管理體系策劃、 設(shè)計和開發(fā)策劃、 內(nèi)部審核、 產(chǎn)品的監(jiān)視和測量等。文件控制、 設(shè)計和開發(fā)更改的控制、 采購信息、 不合格品控制等。當(dāng)在標(biāo)準(zhǔn)條款中無批準(zhǔn)要求，但在組織質(zhì)量管理體系文件中有批準(zhǔn)要求時，應(yīng)根據(jù)組織文件要求所對應(yīng)的條款進行判斷?？傄?、 資源提供、 基礎(chǔ)設(shè)施、 產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃、設(shè)計和開發(fā)策劃、 總則、 內(nèi)部審核、 糾正措施、 ◆