【正文】 正本由項目管理部保管，副本向各使用部門發(fā)放。 檢查 確定質(zhì)量活動及相關(guān)結(jié)果是否與計劃相一致,計劃是否被有效地執(zhí)行達成目的所要求的條件是否具備而進行的一系列調(diào)查活動. (軟件)測試，試驗用機器、設(shè)備等實際系統(tǒng)來評價產(chǎn)品的一項或幾項要求是否得到全部滿足。 沈陽東東系統(tǒng)集成有限公司 總經(jīng)理： 3 / 4403. 引用規(guī)范、術(shù)語和縮寫 本質(zhì)量手冊在未事先聲明的情況下,引用如下規(guī)范：ISO 90003：1997 《質(zhì)量管理和質(zhì)量保證標準第三部分：ISO9001 在計算機軟件開發(fā)、供應(yīng)、安裝和維護中的使用指南》ISO 9001：1994 《質(zhì)量體系 設(shè)計、開發(fā)、生產(chǎn)、安裝和服務(wù)的質(zhì)量保證模式》ISO 8402：1994 《質(zhì)量管理和質(zhì)量保證——術(shù)語》 本手冊使用的專用名詞的定義如下所示，原則上使用 ISO90003：1994 在計算機軟件開發(fā)、供應(yīng)、安裝和維護中的使用指南中的定義： 軟件 由與數(shù)據(jù)處理有關(guān)的程序、步驟、規(guī)則以及相關(guān)的文件組成的智能物。 沈陽東東 質(zhì)量手冊 批準人 柳玉輝 審核人 劉 巖 擬制人 崔 戈批準日期 生效日期 關(guān)聯(lián)文件沈陽東東系統(tǒng)集成有限公司業(yè)務(wù)規(guī)程R02022總頁數(shù) 39 正文 35 附件 4文件管理部門: 項目管理部1 / 44更改記錄序號 發(fā)行日 更改對象 軟件產(chǎn)品 交付給用戶的完整的計算機程序、步驟、相關(guān)的文檔以及指定的數(shù)據(jù)。 開發(fā)部門 泛指公司內(nèi)部從事軟件開發(fā)的部門，可以是開發(fā)事業(yè)部，也可以是開發(fā)部。發(fā)放的范圍和數(shù)量由項目管理部根據(jù)工作需要確定。 當(dāng)質(zhì)量體系與外部環(huán)境有較大變動時，應(yīng)由總經(jīng)理批準，項目管理部組織《質(zhì)量手冊》的換版。公司幾年來致力于計算機軟件的研究和開發(fā)，包括手寫體識別技術(shù)、智能圖像技術(shù)與處理技術(shù)、應(yīng)用軟件開發(fā)技術(shù)，同時還承擔(dān)東芝公司委托的日本計算機軟件應(yīng)用項目的開發(fā)工作。公司地址：中國 組織結(jié)構(gòu) 按照 ISO9000 的要求，東東公司在管理工作中建立與質(zhì)量體系相適應(yīng)的組織結(jié)構(gòu)并規(guī)定職權(quán)范圍。公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要分別設(shè)立開發(fā)體系副總經(jīng)理、市場營銷副總經(jīng)理和行政管理副總經(jīng)理。 營銷事業(yè)部： 技術(shù)支撐部：合同項目的執(zhí)行、設(shè)備維修及維護。 資源與人員a. 開發(fā)部門在開發(fā)工作之前應(yīng)明確對管理、執(zhí)行工作和驗證活動所需資源的要求，如人員、設(shè)備及開發(fā)必備環(huán)境和業(yè)務(wù)驗證工作等各項資源需求并準備充足。b. 按計劃規(guī)定有關(guān)部門負責(zé)人準備提交管理評審資料和信息。b. 評審報告應(yīng)分發(fā)至總經(jīng)理、副總經(jīng)理、管理者代表及所涉及的有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)。. 職責(zé)a. 項目管理部是建立并保持質(zhì)量體系的責(zé)任部門。c. 為有效地實施文件化的質(zhì)量體系，各職能部門應(yīng)嚴格貫徹執(zhí)行程序文件規(guī)定的要求。質(zhì)量計劃可以包括或引用單元測試、組合測試或驗收測試的計劃，關(guān)于測試策劃和測試環(huán)境的指南，見本手冊 “檢驗和測試” 。（1） 商務(wù)部是國內(nèi)軟件開發(fā)合同評審的責(zé)任部門。由商務(wù)部組織開發(fā)、技術(shù)支撐部和市場的人員對合同草案進行評審，評審結(jié)果記錄在 DRQ 記錄中。 合同評審的要求 在投標或接受合同之前，應(yīng)對每一標書、協(xié)議、定單、合同進行評審，以確保達到下列要求：a. 顧客的各項要求都有明確規(guī)定，并形成文件。這些文檔作為開發(fā)文檔的一部分由項目的文檔負責(zé)人管理。b. 需求規(guī)范中的未確定事項。 合同修訂如果合同內(nèi)容有任何變動, 都需要有文檔記錄。開發(fā)部門以質(zhì)量管理工程圖來計劃每一實施的過程，并以此為基礎(chǔ)進行開發(fā)。還應(yīng)考慮內(nèi)部接口的關(guān)系。b. 在每個階段的結(jié)束期，項目負責(zé)人應(yīng)通過 DR 或 WT、測試等活動驗證該階段設(shè)計輸出的成果是否滿足輸入要求。c. 為了保證開發(fā)計劃的有效實施，應(yīng)計劃并安排進度評審，討論出現(xiàn)的問題及解決辦法，并將討論結(jié)果作出文件歸檔。 ，實施判斷 項目負責(zé)人審查更改的調(diào)查、討論結(jié)果，確定是否實施更改，并指定更改責(zé)任者進行更改。. 適用范圍 以公司內(nèi)部發(fā)行的所有業(yè)務(wù)文件及從公司以外收到的業(yè)務(wù)文件為對象，適用于公司所有部門。b. 文件和資料在發(fā)布前應(yīng)由授權(quán)人員審批其適用性。c. 為法律和/或積累知識的目的所保留的任何已作廢的文件和資料，都應(yīng)進行適當(dāng)標識，并單獨保管。采購軟件或硬件時，應(yīng)保證購買的產(chǎn)品和服務(wù)符合規(guī)定的要求。 采購的主要原則是： a. 根據(jù)產(chǎn)品開發(fā)過程的要求選擇分供方b. 建立和維護可接受的分供方的記錄檔案c. 為保證購買物品的質(zhì)量應(yīng)采取有效的產(chǎn)品認證措施 分承包方的評價a. 應(yīng)按照滿足分合同要求(包括質(zhì)量要求)的能力來選擇分供方。（例如通信協(xié)議、體系結(jié)構(gòu)規(guī)格說明等） 。21 / 44 顧客提供產(chǎn)品的控制 概述 規(guī)定了軟件產(chǎn)品開發(fā)過程中用戶提供的文檔資料的管理。 顧客和公司雙方應(yīng)確定負責(zé)管理顧客提供的產(chǎn)品的責(zé)任人員，當(dāng)顧客提供的產(chǎn)品發(fā)生問題時該成員應(yīng)記錄問題并向顧客陳述對策。. 適用范圍適用于公司內(nèi)所有的軟件開發(fā)項目的標識管理。 產(chǎn)品可追溯性如果顧客有要求或確實需要追溯的情況下，要制定產(chǎn)品的唯一性標識。 如果驗證評審發(fā)現(xiàn)了某個過程未能充分驗證，開發(fā)部門應(yīng)對后續(xù)過程繼續(xù)監(jiān)視和控制。(2) 開發(fā)部門部長、項目管理部部長或其委托的非項目開發(fā)人員負責(zé)對產(chǎn)品質(zhì)量的審查。 測試執(zhí)行 要按照系統(tǒng)開發(fā)計劃執(zhí)行單元測試、組合測試、綜合測試。b. 檢驗和實驗均按檢驗和測試規(guī)程要求的檢測步驟作正式記錄。 管理內(nèi)容和要求 建立并保持 R11000《檢驗和試驗設(shè)備控制規(guī)程》 。 職責(zé)a. 開發(fā)部門是檢驗和試驗狀態(tài)的責(zé)任部門。 適用范圍 不合格品(項）由下述檢查，測試過程發(fā)現(xiàn)a. 單體測試（當(dāng)項目到單體測試為止）b. 組合測試c. 綜合測試d. 驗收會檢查（最終檢查） 本規(guī)程適用于上述過程中發(fā)現(xiàn)的不合格品(項）的管理。通知單應(yīng)說明問題出現(xiàn)的情況、檢查和測試的狀態(tài)并說明采取的補救措施。. 管理內(nèi)容和要求 建立并保持 R14000《糾正、預(yù)防措施實施規(guī)程》 ，用文件化程序來控制糾正和預(yù)防措施以防止不合格品再發(fā)生。 預(yù)防措施a. 在同樣不合格問題再次發(fā)生前應(yīng)采取必要的措施來發(fā)現(xiàn)和消除任何潛在不合格品的原因。a. 商務(wù)部是搬運、貯存、包裝、防護和交付的責(zé)任部門。 包裝和防護 為了交付而規(guī)定的適用軟件產(chǎn)品的包裝和防護要求是作為復(fù)制的一部分來描述，該項條款沒有實際活動。 管理內(nèi)容和要求 建立并保持文件 R16000《質(zhì)量記錄實施規(guī)程》 。b. 內(nèi)部質(zhì)量審核組根據(jù)審核需要臨時組成，成員為公司取得資格的內(nèi)審員，也可從企業(yè)外部臨時聘請有資格的人員。 適用范圍 適用于公司從事質(zhì)量管理、執(zhí)行和驗證等所有與質(zhì)量有關(guān)的人員的培訓(xùn)。 應(yīng)按規(guī)定保存必要的培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)記錄，教學(xué)大綱、教材、成績單等，應(yīng)保留每個受教育的記錄和檔案，作為培訓(xùn)、再教育和選定開發(fā)人員的依據(jù)，這些記錄或檔案由辦公室負責(zé)維護管理。可參照《系統(tǒng)問題報告單實施規(guī)程》d. 項目管理部負責(zé)內(nèi)部維護活動的協(xié)調(diào)。 維護計劃 產(chǎn)品維護窗口的負責(zé)人，確定維護體制、制定維護計劃，維護計劃包括：a. 維護范圍b. 產(chǎn)品初始狀態(tài)標識c. 支持機構(gòu)d. 維護活動e. 維護記錄和報告 維護活動 將從用戶方以及項目組內(nèi)部得到的問題進行文檔化，并根據(jù)分析結(jié)果的不同，進行以下幾種不同的維護活動：a. 咨詢服務(wù)；b. 緊急修改；c. 不需要緊急修改，對定制產(chǎn)品，在下次追加功能、變更、改造的時候修改；對標準軟件包產(chǎn)品在下次版本升級的時候修改。 職責(zé)a. 開發(fā)部門和項目管理部是統(tǒng)計技術(shù)應(yīng)用的責(zé)任部門。項目管理部的一項工作就是統(tǒng)計進度情況并報告。 對統(tǒng)計技術(shù)實施效果進行驗證。 管理內(nèi)容與要求 建立并保持 R20220《統(tǒng)計技術(shù)應(yīng)用規(guī)程》 。 維護記錄和驗證對所進行的維護活動應(yīng)按預(yù)定的格式記錄并通過有效手段驗證符合規(guī)定的維護要求，維護要求可以按接受信息、咨詢應(yīng)答、緊急裝運、版本更新、錯誤記錄/報告等多種方式處理。. 管理內(nèi)容和要求 建立并保持文件 R19000《維護、服務(wù)實施規(guī)程》 、 《技術(shù)服務(wù)部門工作標準》和《用戶培訓(xùn)作業(yè)標準》 。 從事專門業(yè)務(wù)的人員或特殊工作的人員（如內(nèi)審人員等）應(yīng)接受專門的教育培訓(xùn)，考試考核和資格認定。c. 開發(fā)項目所需技術(shù)的培訓(xùn)通常由項目負責(zé)人或所在開發(fā)部門部長負責(zé)。審核要記錄審核的結(jié)果，并將審核發(fā)現(xiàn)的不合格項及時與受審核部門的責(zé)任人溝通，以便及時采取糾正措施。31 / 44 內(nèi)部質(zhì)量審核 概述為了驗證質(zhì)量活動是否按計劃進行以及判斷質(zhì)量體系的有效性，應(yīng)由認定的內(nèi)部質(zhì)量審核人員按照文件化程序?qū)嵤﹥?nèi)部審核。如果需要現(xiàn)場調(diào)試則應(yīng)在現(xiàn)場調(diào)試后再交付。c. 項目管理部負責(zé)對電子媒體進行保管。b. 針對所確認的不合格品的潛在原因制定預(yù)防措施計劃。 糾正措施a. 迅速而有效地處理顧客提出的意見及產(chǎn)品不合格報告中所反映出的質(zhì)量問題。b. 與產(chǎn)品相關(guān)的開發(fā)部門負責(zé)對不合格項進行調(diào)查，分析不合格原因，決定處理方法。c. 開發(fā)部門對公司開發(fā)產(chǎn)品的測試狀態(tài)負責(zé)。并且在其使用前可置于配置管理之下。25 / 44 檢驗、測量和試驗設(shè)備的控制 概述 為了證實產(chǎn)品符合規(guī)定的要求，開發(fā)部門要使用軟件工具或試驗設(shè)備進行檢驗。測試發(fā)現(xiàn)的問題要寫在問題報告單上。. 管理內(nèi)容與要求 檢驗與試驗工作這里指的是：接收檢查、組合測試、綜合測試、公司內(nèi)的最終測試等工作。. 適用范圍適用于公司研制開發(fā)的所有軟件產(chǎn)品，包括用戶定制產(chǎn)品和軟件包產(chǎn)品。23 / 44 過程控制. 概述 軟件產(chǎn)品的開發(fā)過程是形成產(chǎn)品實體質(zhì)量的關(guān)鍵和主要過程，應(yīng)對開發(fā)過程的人員、設(shè)備、工具和環(huán)境配置等諸多影響質(zhì)量的主導(dǎo)因素實行控制，使生產(chǎn)始終處于受控狀態(tài)。b. 項目負責(zé)人負責(zé)在制作系統(tǒng)開發(fā)計劃書時明確各項配置管理的負責(zé)人。 在貯存、使用過程中對丟失、損壞或不適用的情況應(yīng)做好記錄，并及時向顧客報告，取得顧客的書面處理意見。 職責(zé)a. 開發(fā)部門和項目管理部是對顧客提供產(chǎn)品進行控制的責(zé)任部門。采購部門應(yīng)建立并保存合格分供方的檔案，定期公布分供方名單。．適用范圍 適用于由采購部門進行的與生產(chǎn)相關(guān)物品的采購活動。文件和資料的保管歸檔執(zhí)行文件保管規(guī)程和設(shè)計文檔管理規(guī)程。c. 要清楚地標明文件的分發(fā)對象和合適的發(fā)行時間(期),以保證在對質(zhì)量體系有效運行起重要作用的各個場所都能得到相應(yīng)文件的有效版本。b. 辦公室負責(zé)管理公司組織、章程、業(yè)務(wù)文件、中長期企化、預(yù)算，董事會材料等文件；c. 項目管理部負責(zé)管理質(zhì)量體系文件、國際合同文件、質(zhì)量記錄、開發(fā)結(jié)束后的設(shè)計文檔等；d. 開發(fā)部門保存在產(chǎn)品開發(fā)過程中形成的設(shè)計文檔、質(zhì)量記錄等；e. 營銷事業(yè)部負責(zé)管理市場、銷售、公司宣傳材料、國內(nèi)合同；f. 各類文件的實施責(zé)任者指定文件編寫，審查，批準責(zé)任者和改版修改人。 配置管理a. 配置管理是對記述客戶需求事項的文件、從客戶獲得的文件數(shù)據(jù)、設(shè)計文檔、程序及環(huán)境進行管理。質(zhì)量目標作為開發(fā)目標的一部分盡可能以定量形式在開發(fā)計劃書給出。設(shè)計確認的結(jié)果，以及需進一步采取的措施和實施情況應(yīng)加以記錄。開發(fā)部門要按照開發(fā)計劃根據(jù)事先確定的規(guī)程與標準完成并驗證各個階段的成果。. 適用范圍適用于公司所有開發(fā)部門的軟件開發(fā)過程。同時, 合同改動也要在公司內(nèi)部進行審查，并按規(guī)定的渠道將修訂的內(nèi)容正確地傳遞到公司的各有關(guān)部門。d. 生產(chǎn)能力和交貨期要求。d. 在項目開發(fā)人員未直接與需方討論時, 要有合同交接手續(xù)。b. 所有與顧客要求不一致的內(nèi)容都已通過協(xié)商解決。 合同內(nèi)容這里指客戶或市場部提供給開發(fā)部門的需求(規(guī)范與工作條文)。（3） 由商務(wù)部組織開發(fā)和市場的人員進行投標前的準備工作，擬訂投標書并進行估價。13 / 44 合同評審. 概述 為了保證公司開發(fā)的產(chǎn)品能夠達到和滿足客戶的需求，需在簽定合同之前對合同內(nèi)容進行分析、評審，力求達到對合同需求和約束條件的共同理解，確保公司有能力準確地實現(xiàn)合同條款。 質(zhì)量記錄 質(zhì)量記錄的控制見質(zhì)量手冊 章“質(zhì)量記錄控制” 。. 管理內(nèi)容與要求 本公司建立質(zhì)量體系，并形成質(zhì)量體系程序文件（即規(guī)程） 。d. 管理評審的全部記錄由項目管理部保存。 管理評審內(nèi)容 a. 內(nèi)部質(zhì)量體系審核的結(jié)論和預(yù)防措施的實施結(jié)果。b. 按確定要求配備所需資源，包括配備經(jīng)過培訓(xùn)合格的人員。 項目管理部： 負責(zé)合同管理、項目統(tǒng)計、文檔管理、項目驗收及評價、階段性檢查、組織編制和修訂質(zhì)量體系文件、協(xié)助實施管理評審和內(nèi)部質(zhì)量體系審核、受控文件的管理。主要職責(zé)是批準軟件產(chǎn)品開發(fā)、項目立項、開發(fā)資源管理、開發(fā)工作總體分配、開發(fā)過程監(jiān)控及評價。負責(zé)重大質(zhì)量決策，配備資源，任命管理者代表。 實施原則： 制度化 —— 以完善的質(zhì)量體系規(guī)范