【正文】 b. 產(chǎn)品初始狀態(tài)標(biāo)識(shí)c. 支持機(jī)構(gòu)d. 維護(hù)活動(dòng)e. 維護(hù)記錄和報(bào)告 維護(hù)活動(dòng) 將從用戶方以及項(xiàng)目組內(nèi)部得到的問(wèn)題進(jìn)行文檔化，并根據(jù)分析結(jié)果的不同，進(jìn)行以下幾種不同的維護(hù)活動(dòng)：a. 咨詢服務(wù)；b. 緊急修改；c. 不需要緊急修改，對(duì)定制產(chǎn)品，在下次追加功能、變更、改造的時(shí)候修改；對(duì)標(biāo)準(zhǔn)軟件包產(chǎn)品在下次版本升級(jí)的時(shí)候修改。維護(hù)活動(dòng)的記錄可以用于軟件產(chǎn)品的評(píng)價(jià)和質(zhì)量體系本身的改進(jìn)。 職責(zé)a. 開(kāi)發(fā)部門(mén)和項(xiàng)目管理部是統(tǒng)計(jì)技術(shù)應(yīng)用的責(zé)任部門(mén)。 本公司可以要求度量并應(yīng)用統(tǒng)計(jì)技術(shù)的產(chǎn)品特性有：可靠性、可維護(hù)性、可測(cè)試性、正確性。項(xiàng)目管理部的一項(xiàng)工作就是統(tǒng)計(jì)進(jìn)度情況并報(bào)告。1 / 44附表—1 各要素關(guān)聯(lián)規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)一覽表關(guān)聯(lián)的三級(jí)文件項(xiàng) No. 名稱（二級(jí)文件）編號(hào) 名稱 R01000 部門(mén)人員質(zhì)量職責(zé)規(guī)程 R02022 規(guī)程管理規(guī)程R05000 文件管理規(guī)程R16000 質(zhì)量記錄實(shí)施規(guī)程 R03000 合同交接規(guī)程 S03000 合同編制規(guī)范R03001 合同評(píng)審實(shí)施規(guī)程 S03001 合同管理作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)R07000 用戶提供文檔管理規(guī)程R10000 設(shè)計(jì)審查實(shí)施規(guī)程 R04000 進(jìn)度管理規(guī)程 S04000 進(jìn)度管理標(biāo)準(zhǔn)R04001 設(shè)計(jì)管理規(guī)程 S04001 設(shè)計(jì)文檔標(biāo)準(zhǔn)R04002 配置管理規(guī)程 S04002 配置管理標(biāo)準(zhǔn)R04003 更改管理規(guī)程 S04003 更改管理標(biāo)準(zhǔn)R04004 質(zhì)量管理工程圖實(shí)施規(guī)程 S04004 系統(tǒng)規(guī)范書(shū)記述標(biāo)準(zhǔn)R09000 系統(tǒng)開(kāi)發(fā)計(jì)劃書(shū)實(shí)施規(guī)程 S04005 程序設(shè)計(jì)書(shū)記述標(biāo)準(zhǔn)R10000 設(shè)計(jì)審查實(shí)施規(guī)程 S04006 編碼標(biāo)準(zhǔn)S04009 流程圖記述標(biāo)準(zhǔn)S04010 系統(tǒng)提案書(shū)記述標(biāo)準(zhǔn)S04011 系統(tǒng)設(shè)計(jì)書(shū)記述標(biāo)準(zhǔn)S04012 產(chǎn)品策劃書(shū)記述標(biāo)準(zhǔn)S04013 開(kāi)發(fā)需求書(shū)記述標(biāo)準(zhǔn) R05000 文件管理規(guī)程R05007 作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)管理規(guī)程R05001 文件編號(hào)規(guī)程R05002 文件保管規(guī)程R05003 審查、批準(zhǔn)規(guī)程R05004 設(shè)計(jì)文檔管理規(guī)程R05005 備份規(guī)程R05006 電子媒體管理規(guī)程 R06000 采購(gòu)手續(xù)規(guī)程 S06000 采購(gòu)管理作業(yè)標(biāo)準(zhǔn) R07000 用戶提供文檔管理規(guī)程 R04002 配置管理規(guī)程R04003 更改管理規(guī)程 R09000 系統(tǒng)開(kāi)發(fā)計(jì)劃書(shū)實(shí)施規(guī)程 S09000 系統(tǒng)開(kāi)發(fā)計(jì)劃書(shū)制作指南 R10000 設(shè)計(jì)審查實(shí)施規(guī)程 S60001 技術(shù)服務(wù)部門(mén)作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)R10001 組合、綜合測(cè)試實(shí)施規(guī)程 S10000 設(shè)計(jì)審查實(shí)施要領(lǐng)指南R10002 單元測(cè)試實(shí)施規(guī)程 S10001 單元測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)R10003 公司產(chǎn)品驗(yàn)收、批準(zhǔn)規(guī)程 S10002 單元測(cè)試規(guī)范書(shū)及質(zhì)量評(píng)價(jià)報(bào)告制作標(biāo)準(zhǔn)R10004 設(shè)計(jì)驗(yàn)證實(shí)施規(guī)程 S10003 組合綜合測(cè)試規(guī)范書(shū)及質(zhì)量評(píng)價(jià)報(bào)告制作標(biāo)準(zhǔn)S10004 邊界/破壞性/假定測(cè)試指南 R09000 系統(tǒng)開(kāi)發(fā)計(jì)劃書(shū)實(shí)施規(guī)程 S11000 固定資產(chǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)R11000 檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備控制規(guī)程 R10000 設(shè)計(jì)審查實(shí)施規(guī)程R10001 組合、綜合測(cè)試實(shí)施規(guī)程 R10000 設(shè)計(jì)審查實(shí)施規(guī)程R10001 組合、綜合測(cè)試實(shí)施規(guī)程R13000 不合格品（項(xiàng)）管理規(guī)程 R14000 糾正預(yù)防措施實(shí)施規(guī)程R17000 內(nèi)部質(zhì)量審核實(shí)施規(guī)程 R15000 出廠管理規(guī)程 S15000 庫(kù)房管理作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)R15001 電子媒體保管規(guī)程 R16000 質(zhì)量記錄實(shí)施規(guī)程 R17000 內(nèi)部質(zhì)量審核實(shí)施規(guī)程 R18000 公司職工培訓(xùn)規(guī)程 S18000 技術(shù)人員培訓(xùn)指南 R04004 質(zhì)量管理工程圖實(shí)施規(guī)程3 / 44R19000 維護(hù)、服務(wù)實(shí)施規(guī)程R19001 系統(tǒng)問(wèn)題報(bào)告單實(shí)施規(guī)程 R20220 統(tǒng)計(jì)技術(shù)應(yīng)用規(guī)程附表—2：部門(mén)人員職責(zé)與 ISO9001 要素對(duì)照表序號(hào) 部門(mén)名稱要素名稱總經(jīng)理行政副總經(jīng)理開(kāi)發(fā)體系副總經(jīng)理市場(chǎng)營(yíng)銷副總經(jīng)理管理者代表項(xiàng)目管理部國(guó)際事業(yè)一部國(guó)際事業(yè)二部國(guó)際事業(yè)三部產(chǎn)品開(kāi)發(fā)事業(yè)部辦公室營(yíng)銷事業(yè)部（商務(wù)部）營(yíng)銷事業(yè)部（技術(shù)支撐部） 管理職責(zé) ★ ☆ ● 質(zhì)量體系 ★ ☆ ☆ ☆ ☆ ● ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 合同評(píng)審 ★ ★ ● ○ ○ ○ ○ ● 設(shè)計(jì)控制 ★ ○ ● ● ● ● 文件和資料控制 ★ ★ ☆ ● ○ ○ ○ ○ ● ○ ○ 采購(gòu) ★ ● 顧客提供產(chǎn)品的控制 ★ ● ● ● ● ● 產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性 ★ ● ● ● ● ● 過(guò)程控制 ☆ ★ ☆ ○ ● ● ● ● ○ ○ ○ 檢驗(yàn)和試驗(yàn) ★ ☆ ● ● ● ● ○ 檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備的控制 ☆ ★ ☆ ● ● ● ● ○ ○ 檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài) ★ ● ● ● ● 不合格品的控制 ★ ● ● ● ● 糾正和預(yù)防措施 ☆ ☆ ☆ ★ ● ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 搬運(yùn)、貯存、包裝、防護(hù)和交付 ☆ ★ ○ ○ ○ ○ ○ ● 質(zhì)量記錄控制 ☆ ★ ★ ● ● ● ● ● ○ ● ● 內(nèi)部質(zhì)量審核 ★ ☆ ☆ ● 培訓(xùn) ★ ☆ ☆ ○ ○ ○ ○ ○ ● ○ ○ 服務(wù) ★ ★ ● ○ ○ ○ ○ ● 統(tǒng)計(jì)技術(shù) ★ ● ● ● ● ● 注：“★”為主管領(lǐng)導(dǎo) “☆”相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)“●”為責(zé)任部門(mén)，“○”為相關(guān)部門(mén)。 對(duì)統(tǒng)計(jì)技術(shù)實(shí)施效果進(jìn)行驗(yàn)證。可以要求度量并應(yīng)用統(tǒng)計(jì)技術(shù)的軟件過(guò)程能力特性為：過(guò)程輸出中的缺陷類型和數(shù)目、缺陷清除效率。 管理內(nèi)容與要求 建立并保持 R20220《統(tǒng)計(jì)技術(shù)應(yīng)用規(guī)程》 。35 / 44 統(tǒng)計(jì)技術(shù) 概述 通過(guò)適當(dāng)?shù)慕y(tǒng)計(jì)技術(shù)和方法，控制和驗(yàn)證過(guò)程能力及產(chǎn)品特性，保證質(zhì)量體系的有效運(yùn)行。 維護(hù)記錄和驗(yàn)證對(duì)所進(jìn)行的維護(hù)活動(dòng)應(yīng)按預(yù)定的格式記錄并通過(guò)有效手段驗(yàn)證符合規(guī)定的維護(hù)要求，維護(hù)要求可以按接受信息、咨詢應(yīng)答、緊急裝運(yùn)、版本更新、錯(cuò)誤記錄/報(bào)告等多種方式處理。維護(hù)工作開(kāi)始時(shí)應(yīng)由指定的人作為維護(hù)窗口協(xié)調(diào)維護(hù)活動(dòng)。. 管理內(nèi)容和要求 建立并保持文件 R19000《維護(hù)、服務(wù)實(shí)施規(guī)程》 、 《技術(shù)服務(wù)部門(mén)工作標(biāo)準(zhǔn)》和《用戶培訓(xùn)作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》 。b. 綜合測(cè)試中確定的維護(hù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制定維護(hù)計(jì)劃，確定維護(hù)體制，支持機(jī)構(gòu)等。 從事專門(mén)業(yè)務(wù)的人員或特殊工作的人員（如內(nèi)審人員等）應(yīng)接受專門(mén)的教育培訓(xùn)，考試考核和資格認(rèn)定。 公司每年年初編制年度培訓(xùn)計(jì)劃，就培訓(xùn)目的、對(duì)象、內(nèi)容、培訓(xùn)方式及要求作出安排。c. 開(kāi)發(fā)項(xiàng)目所需技術(shù)的培訓(xùn)通常由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或所在開(kāi)發(fā)部門(mén)部長(zhǎng)負(fù)責(zé)。 內(nèi)部質(zhì)量審核應(yīng)按規(guī)定建立和保存記錄，其審核報(bào)告可作為管理評(píng)審活動(dòng)輸入的一部分。審核要記錄審核的結(jié)果，并將審核發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)及時(shí)與受審核部門(mén)的責(zé)任人溝通，以便及時(shí)采取糾正措施。 內(nèi)部質(zhì)量審核類型內(nèi)部質(zhì)量審核按以下三類實(shí)施：a. 定期審核：項(xiàng)目管理部根據(jù)情況及重要性制定、實(shí)施年度計(jì)劃；b. 臨時(shí)審核：當(dāng)總經(jīng)理或項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)人根據(jù)質(zhì)量活動(dòng)情況(如質(zhì)量體系更改)認(rèn)為有必要進(jìn)行審核時(shí)，應(yīng)實(shí)施臨時(shí)審核；c. 特別審核：如果公司總經(jīng)理或項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)人如由于部門(mén)出現(xiàn)嚴(yán)重的質(zhì)量問(wèn)題等情況認(rèn)為有必要審核時(shí)，則應(yīng)實(shí)施特別審核 項(xiàng)目管理部制定內(nèi)部質(zhì)量審核工作計(jì)劃，確保每個(gè)體系要素和與體系有關(guān)的部門(mén)每年至少審核一次，特殊需要時(shí)可增加頻次，并經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)實(shí)施 內(nèi)部質(zhì)量審核人員的資格認(rèn)定內(nèi)部質(zhì)量審核人員由項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)人從接受過(guò)內(nèi)部質(zhì)量審核人員培訓(xùn)并通過(guò)內(nèi)部質(zhì)量審核人員考試的人員中選拔、確定，并經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)授權(quán)。31 / 44 內(nèi)部質(zhì)量審核 概述為了驗(yàn)證質(zhì)量活動(dòng)是否按計(jì)劃進(jìn)行以及判斷質(zhì)量體系的有效性，應(yīng)由認(rèn)定的內(nèi)部質(zhì)量審核人員按照文件化程序?qū)嵤﹥?nèi)部審核。 職責(zé) a. 開(kāi)發(fā)部門(mén)、項(xiàng)目管理部和營(yíng)銷事業(yè)部是質(zhì)量記錄的責(zé)任部門(mén)。如果需要現(xiàn)場(chǎng)調(diào)試則應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)調(diào)試后再交付。保存環(huán)境應(yīng)考慮防磁、訪靜電和防火措施。c. 項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)對(duì)電子媒體進(jìn)行保管。29 / 44 搬運(yùn)、貯存、包裝、防護(hù)和交付. 概述 對(duì)防止產(chǎn)品在生產(chǎn)過(guò)程中受到意外的損害，有必要對(duì)產(chǎn)品的搬運(yùn)、貯存、包裝、防護(hù)和交付進(jìn)行有效的控制。b. 針對(duì)所確認(rèn)的不合格品的潛在原因制定預(yù)防措施計(jì)劃。當(dāng)錯(cuò)誤原因具有共性時(shí)，發(fā)生不合格品的部門(mén)應(yīng)對(duì)錯(cuò)誤原因、糾正措施的方法、措施結(jié)果等進(jìn)行總結(jié)作為質(zhì)量報(bào)告通知其它相關(guān)部門(mén)以達(dá)到技術(shù)共享的目的。 糾正措施a. 迅速而有效地處理顧客提出的意見(jiàn)及產(chǎn)品不合格報(bào)告中所反映出的質(zhì)量問(wèn)題。b. 項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)與質(zhì)量體系有關(guān)問(wèn)題的糾正和預(yù)防措施的組織實(shí)施。b. 當(dāng)產(chǎn)品在開(kāi)發(fā)或維護(hù)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)缺陷時(shí)，對(duì)這類缺陷調(diào)查和解決應(yīng)加以控制和記錄，并傳遞給負(fù)責(zé)人。b. 與產(chǎn)品相關(guān)的開(kāi)發(fā)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)不合格項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查，分析不合格原因，決定處理方法。 公司使用記錄的方法作為檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)的標(biāo)識(shí)方法，如果是作為檢查和測(cè)試的結(jié)果發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，開(kāi)發(fā)部門(mén)應(yīng)出具問(wèn)題報(bào)告單、標(biāo)識(shí)問(wèn)題然后說(shuō)明補(bǔ)救措施與當(dāng)前狀態(tài)。c. 開(kāi)發(fā)部門(mén)對(duì)公司開(kāi)發(fā)產(chǎn)品的測(cè)試狀態(tài)負(fù)責(zé)。 檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài). 概述 通過(guò)對(duì)外購(gòu)物品和本公司開(kāi)發(fā)的軟件產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中的檢驗(yàn)和測(cè)試狀態(tài)進(jìn)行控制和標(biāo)識(shí)，防止不合格品的不當(dāng)使用。并且在其使用前可置于配置管理之下。b. 辦公室負(fù)責(zé)對(duì)設(shè)備進(jìn)行登記管理。25 / 44 檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備的控制 概述 為了證實(shí)產(chǎn)品符合規(guī)定的要求，開(kāi)發(fā)部門(mén)要使用軟件工具或試驗(yàn)設(shè)備進(jìn)行檢驗(yàn)。b. 規(guī)程要求如有特殊情況未進(jìn)行專門(mén)檢查時(shí)，要作為“特別裝箱”來(lái)對(duì)待。測(cè)試發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要寫(xiě)在問(wèn)題報(bào)告單上。b. 確定接收檢查的數(shù)量和性質(zhì)時(shí)應(yīng)考慮在分供方處所進(jìn)行的控制程度和所持有的合格證據(jù)。. 管理內(nèi)容與要求 檢驗(yàn)與試驗(yàn)工作這里指的是：接收檢查、組合測(cè)試、綜合測(cè)試、公司內(nèi)的最終測(cè)試等工作。 c. 組合、綜合測(cè)試 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或其指定人員負(fù)責(zé)測(cè)試規(guī)范書(shū)的制作和測(cè)試的實(shí)施，相應(yīng)的開(kāi)發(fā)部門(mén)部長(zhǎng)負(fù)責(zé)對(duì)測(cè)試規(guī)范書(shū)及測(cè)試結(jié)果進(jìn)行審批。. 適用范圍適用于公司研制開(kāi)發(fā)的所有軟件產(chǎn)品，包括用戶定制產(chǎn)品和軟件包產(chǎn)品。 開(kāi)發(fā)部門(mén)應(yīng)確定在應(yīng)用軟件設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程中下列影響產(chǎn)品質(zhì)量的項(xiàng)目在系統(tǒng)開(kāi)發(fā)計(jì)劃書(shū)中明確定義并記錄審查結(jié)果。23 / 44 過(guò)程控制. 概述 軟件產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)過(guò)程是形成產(chǎn)品實(shí)體質(zhì)量的關(guān)鍵和主要過(guò)程，應(yīng)對(duì)開(kāi)發(fā)過(guò)程的人員、設(shè)備、工具和環(huán)境配置等諸多影響質(zhì)量的主導(dǎo)因素實(shí)行控制，使生產(chǎn)始終處于受控狀態(tài)。配置管理的基本項(xiàng)目包括：a. 各項(xiàng)目的標(biāo)識(shí)；b. 每個(gè)項(xiàng)目的版本管理；c. 系統(tǒng)全體的配置的管理；d. 版本的履歷管理。b. 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)在制作系統(tǒng)開(kāi)發(fā)計(jì)劃書(shū)時(shí)明確各項(xiàng)配置管理的負(fù)責(zé)人。 產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性. 概述通過(guò)對(duì)軟件開(kāi)發(fā)過(guò)程中的各種項(xiàng)目（需求規(guī)范，設(shè)計(jì)書(shū)，用戶手冊(cè)等各種設(shè)計(jì)文檔；源碼，目標(biāo)碼等軟件程序；硬件，基本軟件，工具等環(huán)境以及從顧客方接收的文件、數(shù)據(jù)（以下簡(jiǎn)稱接收文件） ）等進(jìn)行標(biāo)識(shí)，以便隨時(shí)能夠正確地把握系統(tǒng)狀態(tài)。 在貯存、使用過(guò)程中對(duì)丟失、損壞或不適用的情況應(yīng)做好記錄，并及時(shí)向顧客報(bào)告，取得顧客的書(shū)面處理意見(jiàn)。對(duì)顧客提供的硬件等物品的控制應(yīng)執(zhí)行 R09000《系統(tǒng)開(kāi)發(fā)計(jì)劃書(shū)實(shí)施規(guī)程》的規(guī)定，顧客提供的產(chǎn)品應(yīng)有詳細(xì)的記錄清單并妥善保管。 職責(zé)a. 開(kāi)發(fā)部門(mén)和項(xiàng)目管理部是對(duì)顧客提供產(chǎn)品進(jìn)行控制的責(zé)任部門(mén)。b. 當(dāng)合同規(guī)定顧客方或其代表在產(chǎn)地(或是收到產(chǎn)品時(shí))確認(rèn)采購(gòu)的產(chǎn)品是否符合規(guī)定的要求時(shí)，應(yīng)注意的是，顧客方的確認(rèn)既不能免除我方提供可接收產(chǎn)品的責(zé)任，也不能排除其后顧客的拒收。 采購(gòu)資料 采購(gòu)文件應(yīng)包括的采購(gòu)資料內(nèi)容公司的采購(gòu)文件應(yīng)明確地寫(xiě)明采購(gòu)要求，可包括：圖樣、目錄、型號(hào)、規(guī)格、品質(zhì)等，用于軟件開(kāi)發(fā)的采購(gòu)文件應(yīng)包括：，如產(chǎn)品名稱/或成品編號(hào)。采購(gòu)部門(mén)應(yīng)建立并保存合格分供方的檔案，定期公布分供方名單。 采購(gòu)產(chǎn)品的類別a. 物品：原材料、配件、委托物、產(chǎn)品、機(jī)械設(shè)備、消耗品、軟件包等均可統(tǒng)稱為物品。．適用范圍 適用于由采購(gòu)部門(mén)進(jìn)行的與生產(chǎn)相關(guān)物品的采購(gòu)活動(dòng)。 電子媒體形式的文件按《電子媒體管理規(guī)程》規(guī)定實(shí)施控制。文件和資料的保管歸檔執(zhí)行文件保管規(guī)程和設(shè)計(jì)文檔管理規(guī)程。若指定其它部門(mén)審批時(shí)，該部門(mén)首先應(yīng)獲得審批所需依據(jù)的有關(guān)背景資料。c. 要清楚地標(biāo)明文件的分發(fā)對(duì)象和合適的發(fā)行時(shí)間(期),以保證在對(duì)質(zhì)量體系有效運(yùn)行起重要作用的各個(gè)場(chǎng)所都能得到相應(yīng)文件的有效版本。 ， 文件記錄媒體為紙張，磁帶，磁盤(pán)，或光盤(pán)。b. 辦公室負(fù)責(zé)管理公司組織、章程、業(yè)務(wù)文件、中長(zhǎng)期企化、預(yù)算，董事會(huì)材料等文件；c. 項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)管理質(zhì)量體系文件、國(guó)際合同文件、質(zhì)量記錄、開(kāi)發(fā)結(jié)束后的設(shè)計(jì)文檔等；d. 開(kāi)發(fā)部門(mén)保存在產(chǎn)品開(kāi)發(fā)過(guò)程中形成的設(shè)計(jì)文檔、質(zhì)量記錄等；e. 營(yíng)銷事業(yè)部負(fù)責(zé)管理市場(chǎng)、銷售、公司宣傳材料、國(guó)內(nèi)合同；f. 各類文件的實(shí)施責(zé)任者指定文件編寫(xiě)，