【正文】 b. 產(chǎn)品初始狀態(tài)標識c. 支持機構d. 維護活動e. 維護記錄和報告 維護活動 將從用戶方以及項目組內(nèi)部得到的問題進行文檔化，并根據(jù)分析結(jié)果的不同，進行以下幾種不同的維護活動：a. 咨詢服務；b. 緊急修改；c. 不需要緊急修改，對定制產(chǎn)品，在下次追加功能、變更、改造的時候修改；對標準軟件包產(chǎn)品在下次版本升級的時候修改。維護活動的記錄可以用于軟件產(chǎn)品的評價和質(zhì)量體系本身的改進。 職責a. 開發(fā)部門和項目管理部是統(tǒng)計技術應用的責任部門。 本公司可以要求度量并應用統(tǒng)計技術的產(chǎn)品特性有：可靠性、可維護性、可測試性、正確性。項目管理部的一項工作就是統(tǒng)計進度情況并報告。1 / 44附表—1 各要素關聯(lián)規(guī)程、標準一覽表關聯(lián)的三級文件項 No. 名稱（二級文件）編號 名稱 R01000 部門人員質(zhì)量職責規(guī)程 R02022 規(guī)程管理規(guī)程R05000 文件管理規(guī)程R16000 質(zhì)量記錄實施規(guī)程 R03000 合同交接規(guī)程 S03000 合同編制規(guī)范R03001 合同評審實施規(guī)程 S03001 合同管理作業(yè)標準R07000 用戶提供文檔管理規(guī)程R10000 設計審查實施規(guī)程 R04000 進度管理規(guī)程 S04000 進度管理標準R04001 設計管理規(guī)程 S04001 設計文檔標準R04002 配置管理規(guī)程 S04002 配置管理標準R04003 更改管理規(guī)程 S04003 更改管理標準R04004 質(zhì)量管理工程圖實施規(guī)程 S04004 系統(tǒng)規(guī)范書記述標準R09000 系統(tǒng)開發(fā)計劃書實施規(guī)程 S04005 程序設計書記述標準R10000 設計審查實施規(guī)程 S04006 編碼標準S04009 流程圖記述標準S04010 系統(tǒng)提案書記述標準S04011 系統(tǒng)設計書記述標準S04012 產(chǎn)品策劃書記述標準S04013 開發(fā)需求書記述標準 R05000 文件管理規(guī)程R05007 作業(yè)標準管理規(guī)程R05001 文件編號規(guī)程R05002 文件保管規(guī)程R05003 審查、批準規(guī)程R05004 設計文檔管理規(guī)程R05005 備份規(guī)程R05006 電子媒體管理規(guī)程 R06000 采購手續(xù)規(guī)程 S06000 采購管理作業(yè)標準 R07000 用戶提供文檔管理規(guī)程 R04002 配置管理規(guī)程R04003 更改管理規(guī)程 R09000 系統(tǒng)開發(fā)計劃書實施規(guī)程 S09000 系統(tǒng)開發(fā)計劃書制作指南 R10000 設計審查實施規(guī)程 S60001 技術服務部門作業(yè)標準R10001 組合、綜合測試實施規(guī)程 S10000 設計審查實施要領指南R10002 單元測試實施規(guī)程 S10001 單元測試標準R10003 公司產(chǎn)品驗收、批準規(guī)程 S10002 單元測試規(guī)范書及質(zhì)量評價報告制作標準R10004 設計驗證實施規(guī)程 S10003 組合綜合測試規(guī)范書及質(zhì)量評價報告制作標準S10004 邊界/破壞性/假定測試指南 R09000 系統(tǒng)開發(fā)計劃書實施規(guī)程 S11000 固定資產(chǎn)管理標準R11000 檢驗和試驗設備控制規(guī)程 R10000 設計審查實施規(guī)程R10001 組合、綜合測試實施規(guī)程 R10000 設計審查實施規(guī)程R10001 組合、綜合測試實施規(guī)程R13000 不合格品（項）管理規(guī)程 R14000 糾正預防措施實施規(guī)程R17000 內(nèi)部質(zhì)量審核實施規(guī)程 R15000 出廠管理規(guī)程 S15000 庫房管理作業(yè)標準R15001 電子媒體保管規(guī)程 R16000 質(zhì)量記錄實施規(guī)程 R17000 內(nèi)部質(zhì)量審核實施規(guī)程 R18000 公司職工培訓規(guī)程 S18000 技術人員培訓指南 R04004 質(zhì)量管理工程圖實施規(guī)程3 / 44R19000 維護、服務實施規(guī)程R19001 系統(tǒng)問題報告單實施規(guī)程 R20220 統(tǒng)計技術應用規(guī)程附表—2：部門人員職責與 ISO9001 要素對照表序號 部門名稱要素名稱總經(jīng)理行政副總經(jīng)理開發(fā)體系副總經(jīng)理市場營銷副總經(jīng)理管理者代表項目管理部國際事業(yè)一部國際事業(yè)二部國際事業(yè)三部產(chǎn)品開發(fā)事業(yè)部辦公室營銷事業(yè)部（商務部）營銷事業(yè)部（技術支撐部） 管理職責 ★ ☆ ● 質(zhì)量體系 ★ ☆ ☆ ☆ ☆ ● ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 合同評審 ★ ★ ● ○ ○ ○ ○ ● 設計控制 ★ ○ ● ● ● ● 文件和資料控制 ★ ★ ☆ ● ○ ○ ○ ○ ● ○ ○ 采購 ★ ● 顧客提供產(chǎn)品的控制 ★ ● ● ● ● ● 產(chǎn)品標識和可追溯性 ★ ● ● ● ● ● 過程控制 ☆ ★ ☆ ○ ● ● ● ● ○ ○ ○ 檢驗和試驗 ★ ☆ ● ● ● ● ○ 檢驗、測量和試驗設備的控制 ☆ ★ ☆ ● ● ● ● ○ ○ 檢驗和試驗狀態(tài) ★ ● ● ● ● 不合格品的控制 ★ ● ● ● ● 糾正和預防措施 ☆ ☆ ☆ ★ ● ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 搬運、貯存、包裝、防護和交付 ☆ ★ ○ ○ ○ ○ ○ ● 質(zhì)量記錄控制 ☆ ★ ★ ● ● ● ● ● ○ ● ● 內(nèi)部質(zhì)量審核 ★ ☆ ☆ ● 培訓 ★ ☆ ☆ ○ ○ ○ ○ ○ ● ○ ○ 服務 ★ ★ ● ○ ○ ○ ○ ● 統(tǒng)計技術 ★ ● ● ● ● ● 注：“★”為主管領導 “☆”相關領導“●”為責任部門，“○”為相關部門。 對統(tǒng)計技術實施效果進行驗證?？梢砸蠖攘坎媒y(tǒng)計技術的軟件過程能力特性為：過程輸出中的缺陷類型和數(shù)目、缺陷清除效率。 管理內(nèi)容與要求 建立并保持 R20220《統(tǒng)計技術應用規(guī)程》 。35 / 44 統(tǒng)計技術 概述 通過適當?shù)慕y(tǒng)計技術和方法，控制和驗證過程能力及產(chǎn)品特性，保證質(zhì)量體系的有效運行。 維護記錄和驗證對所進行的維護活動應按預定的格式記錄并通過有效手段驗證符合規(guī)定的維護要求，維護要求可以按接受信息、咨詢應答、緊急裝運、版本更新、錯誤記錄/報告等多種方式處理。維護工作開始時應由指定的人作為維護窗口協(xié)調(diào)維護活動。. 管理內(nèi)容和要求 建立并保持文件 R19000《維護、服務實施規(guī)程》 、 《技術服務部門工作標準》和《用戶培訓作業(yè)標準》 。b. 綜合測試中確定的維護負責人負責制定維護計劃，確定維護體制，支持機構等。 從事專門業(yè)務的人員或特殊工作的人員（如內(nèi)審人員等）應接受專門的教育培訓，考試考核和資格認定。 公司每年年初編制年度培訓計劃，就培訓目的、對象、內(nèi)容、培訓方式及要求作出安排。c. 開發(fā)項目所需技術的培訓通常由項目負責人或所在開發(fā)部門部長負責。 內(nèi)部質(zhì)量審核應按規(guī)定建立和保存記錄，其審核報告可作為管理評審活動輸入的一部分。審核要記錄審核的結(jié)果，并將審核發(fā)現(xiàn)的不合格項及時與受審核部門的責任人溝通，以便及時采取糾正措施。 內(nèi)部質(zhì)量審核類型內(nèi)部質(zhì)量審核按以下三類實施：a. 定期審核：項目管理部根據(jù)情況及重要性制定、實施年度計劃；b. 臨時審核：當總經(jīng)理或項目管理部負責人根據(jù)質(zhì)量活動情況(如質(zhì)量體系更改)認為有必要進行審核時，應實施臨時審核；c. 特別審核：如果公司總經(jīng)理或項目管理部負責人如由于部門出現(xiàn)嚴重的質(zhì)量問題等情況認為有必要審核時，則應實施特別審核 項目管理部制定內(nèi)部質(zhì)量審核工作計劃，確保每個體系要素和與體系有關的部門每年至少審核一次，特殊需要時可增加頻次，并經(jīng)總經(jīng)理批準實施 內(nèi)部質(zhì)量審核人員的資格認定內(nèi)部質(zhì)量審核人員由項目管理部負責人從接受過內(nèi)部質(zhì)量審核人員培訓并通過內(nèi)部質(zhì)量審核人員考試的人員中選拔、確定，并經(jīng)管理者代表批準授權。31 / 44 內(nèi)部質(zhì)量審核 概述為了驗證質(zhì)量活動是否按計劃進行以及判斷質(zhì)量體系的有效性，應由認定的內(nèi)部質(zhì)量審核人員按照文件化程序?qū)嵤﹥?nèi)部審核。 職責 a. 開發(fā)部門、項目管理部和營銷事業(yè)部是質(zhì)量記錄的責任部門。如果需要現(xiàn)場調(diào)試則應在現(xiàn)場調(diào)試后再交付。保存環(huán)境應考慮防磁、訪靜電和防火措施。c. 項目管理部負責對電子媒體進行保管。29 / 44 搬運、貯存、包裝、防護和交付. 概述 對防止產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中受到意外的損害，有必要對產(chǎn)品的搬運、貯存、包裝、防護和交付進行有效的控制。b. 針對所確認的不合格品的潛在原因制定預防措施計劃。當錯誤原因具有共性時，發(fā)生不合格品的部門應對錯誤原因、糾正措施的方法、措施結(jié)果等進行總結(jié)作為質(zhì)量報告通知其它相關部門以達到技術共享的目的。 糾正措施a. 迅速而有效地處理顧客提出的意見及產(chǎn)品不合格報告中所反映出的質(zhì)量問題。b. 項目管理部負責與質(zhì)量體系有關問題的糾正和預防措施的組織實施。b. 當產(chǎn)品在開發(fā)或維護過程中發(fā)現(xiàn)缺陷時，對這類缺陷調(diào)查和解決應加以控制和記錄，并傳遞給負責人。b. 與產(chǎn)品相關的開發(fā)部門負責對不合格項進行調(diào)查，分析不合格原因，決定處理方法。 公司使用記錄的方法作為檢驗和試驗狀態(tài)的標識方法，如果是作為檢查和測試的結(jié)果發(fā)現(xiàn)的問題，開發(fā)部門應出具問題報告單、標識問題然后說明補救措施與當前狀態(tài)。c. 開發(fā)部門對公司開發(fā)產(chǎn)品的測試狀態(tài)負責。 檢驗和試驗狀態(tài). 概述 通過對外購物品和本公司開發(fā)的軟件產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的檢驗和測試狀態(tài)進行控制和標識，防止不合格品的不當使用。并且在其使用前可置于配置管理之下。b. 辦公室負責對設備進行登記管理。25 / 44 檢驗、測量和試驗設備的控制 概述 為了證實產(chǎn)品符合規(guī)定的要求，開發(fā)部門要使用軟件工具或試驗設備進行檢驗。b. 規(guī)程要求如有特殊情況未進行專門檢查時，要作為“特別裝箱”來對待。測試發(fā)現(xiàn)的問題要寫在問題報告單上。b. 確定接收檢查的數(shù)量和性質(zhì)時應考慮在分供方處所進行的控制程度和所持有的合格證據(jù)。. 管理內(nèi)容與要求 檢驗與試驗工作這里指的是：接收檢查、組合測試、綜合測試、公司內(nèi)的最終測試等工作。 c. 組合、綜合測試 項目負責人或其指定人員負責測試規(guī)范書的制作和測試的實施，相應的開發(fā)部門部長負責對測試規(guī)范書及測試結(jié)果進行審批。. 適用范圍適用于公司研制開發(fā)的所有軟件產(chǎn)品，包括用戶定制產(chǎn)品和軟件包產(chǎn)品。 開發(fā)部門應確定在應用軟件設計和開發(fā)過程中下列影響產(chǎn)品質(zhì)量的項目在系統(tǒng)開發(fā)計劃書中明確定義并記錄審查結(jié)果。23 / 44 過程控制. 概述 軟件產(chǎn)品的開發(fā)過程是形成產(chǎn)品實體質(zhì)量的關鍵和主要過程，應對開發(fā)過程的人員、設備、工具和環(huán)境配置等諸多影響質(zhì)量的主導因素實行控制，使生產(chǎn)始終處于受控狀態(tài)。配置管理的基本項目包括：a. 各項目的標識；b. 每個項目的版本管理；c. 系統(tǒng)全體的配置的管理；d. 版本的履歷管理。b. 項目負責人負責在制作系統(tǒng)開發(fā)計劃書時明確各項配置管理的負責人。 產(chǎn)品標識和可追溯性. 概述通過對軟件開發(fā)過程中的各種項目（需求規(guī)范，設計書，用戶手冊等各種設計文檔；源碼，目標碼等軟件程序；硬件，基本軟件，工具等環(huán)境以及從顧客方接收的文件、數(shù)據(jù)（以下簡稱接收文件） ）等進行標識，以便隨時能夠正確地把握系統(tǒng)狀態(tài)。 在貯存、使用過程中對丟失、損壞或不適用的情況應做好記錄，并及時向顧客報告，取得顧客的書面處理意見。對顧客提供的硬件等物品的控制應執(zhí)行 R09000《系統(tǒng)開發(fā)計劃書實施規(guī)程》的規(guī)定，顧客提供的產(chǎn)品應有詳細的記錄清單并妥善保管。 職責a. 開發(fā)部門和項目管理部是對顧客提供產(chǎn)品進行控制的責任部門。b. 當合同規(guī)定顧客方或其代表在產(chǎn)地(或是收到產(chǎn)品時)確認采購的產(chǎn)品是否符合規(guī)定的要求時，應注意的是，顧客方的確認既不能免除我方提供可接收產(chǎn)品的責任，也不能排除其后顧客的拒收。 采購資料 采購文件應包括的采購資料內(nèi)容公司的采購文件應明確地寫明采購要求，可包括：圖樣、目錄、型號、規(guī)格、品質(zhì)等，用于軟件開發(fā)的采購文件應包括：，如產(chǎn)品名稱/或成品編號。采購部門應建立并保存合格分供方的檔案，定期公布分供方名單。 采購產(chǎn)品的類別a. 物品：原材料、配件、委托物、產(chǎn)品、機械設備、消耗品、軟件包等均可統(tǒng)稱為物品。．適用范圍 適用于由采購部門進行的與生產(chǎn)相關物品的采購活動。 電子媒體形式的文件按《電子媒體管理規(guī)程》規(guī)定實施控制。文件和資料的保管歸檔執(zhí)行文件保管規(guī)程和設計文檔管理規(guī)程。若指定其它部門審批時，該部門首先應獲得審批所需依據(jù)的有關背景資料。c. 要清楚地標明文件的分發(fā)對象和合適的發(fā)行時間(期),以保證在對質(zhì)量體系有效運行起重要作用的各個場所都能得到相應文件的有效版本。 ， 文件記錄媒體為紙張，磁帶，磁盤，或光盤。b. 辦公室負責管理公司組織、章程、業(yè)務文件、中長期企化、預算，董事會材料等文件；c. 項目管理部負責管理質(zhì)量體系文件、國際合同文件、質(zhì)量記錄、開發(fā)結(jié)束后的設計文檔等；d. 開發(fā)部門保存在產(chǎn)品開發(fā)過程中形成的設計文檔、質(zhì)量記錄等；e. 營銷事業(yè)部負責管理市場、銷售、公司宣傳材料、國內(nèi)合同；f. 各類文件的實施責任者指定文件編寫，