【正文】 根據(jù)理財人員的要求度身定做分析支 持9Delong/010717/SHLBO process(2023GB) C、 幫助理財人員進(jìn)行業(yè)務(wù)開發(fā) ?及時提供金新新的金融產(chǎn)品的介紹，使理財人員能及時推廣 1%獎勵交易金額的 0。 職位 實施步驟銷售額 定期收集目標(biāo)執(zhí)行報告90Delong/010717/SHLBO process(2023GB) 績效考核 主要考核指標(biāo)考核評定標(biāo)準(zhǔn)計劃執(zhí)行時間表用其他各種可能對最初的發(fā)現(xiàn)進(jìn)行核實45Delong/010717/SHLBO process(2023GB)金新信托投資股份有限公司 首先應(yīng)明確對該項目進(jìn)行盡職調(diào)查的關(guān)鍵議題目標(biāo)企業(yè)盡職調(diào)查的主要內(nèi)容 關(guān)鍵議題 盡職調(diào)查的主要內(nèi)容行業(yè) /競爭結(jié)構(gòu)目標(biāo)企業(yè)管理團(tuán)隊退出機(jī)遇? 農(nóng)用車尤其是四輪車市場的增長趨勢？? 主要的行業(yè)競爭手段和方式會如何變化？? 競爭對手的預(yù)期變化？? 市場潛力是否足夠大? 市場規(guī)模? 市場細(xì)分? 政府法規(guī)? 產(chǎn)品趨勢和替代品? 行業(yè)利潤? 行業(yè)結(jié)構(gòu)? *競爭方式? 目標(biāo)企業(yè)的關(guān)鍵成功因素？核心竟?fàn)幜? 是否行業(yè)領(lǐng)袖？? 目標(biāo)企業(yè)持續(xù)發(fā)展的可能性和條件？? 目標(biāo)企業(yè)獲利能力的保持？? *競爭地位? 歷史財務(wù)狀況? 成本結(jié)構(gòu)? 銷售渠道? 供應(yīng)商關(guān)系? 管理團(tuán)隊的能力是否保障企業(yè)的增長？? 管理梯隊的建設(shè)和延續(xù)性？。 詳細(xì)地址 1%獎勵交易金額的 0。初稿Delong/010717/SHLBO process(2023GB)金新信托投資股份有限公司目錄?金新產(chǎn)業(yè)投資的工作流程?附錄1Delong/010717/SHLBO process(2023GB)金新信托投資股份有限公司金新產(chǎn)業(yè)投資的業(yè)務(wù)流程主要活動時間負(fù)責(zé)人員最終成品?項目意向篩選報告?立項項目名單?建立廣泛的社會、企業(yè)關(guān)系和良好的外部形象?積極收集各類信息和數(shù)據(jù)– 出差報告– 項目意向書?形成穩(wěn)定的交易流，提供可能投資項目的信息庫?根據(jù)產(chǎn)業(yè)投資的投資理念進(jìn)行迅速篩選?訪談企業(yè)管理層以探尋可能的機(jī)會?判斷項目的可行性，對初選項目進(jìn)行立項?確定針對行業(yè)、企業(yè)、管理層和退出的詳細(xì)調(diào)查內(nèi)容?全面收集各項數(shù)據(jù)信息，進(jìn)行分析整理 ,確定企業(yè)有無核心競爭力?決策交易實施的目標(biāo)企業(yè)和上市公司殼資源對象?設(shè)計現(xiàn)階段較規(guī)范的項目交易結(jié)構(gòu)?進(jìn)行價值評估，分析交易產(chǎn)生的現(xiàn)金流預(yù)測?討論確定項目的展開過程和相應(yīng)條款?開展多次談判以形成交易決策?具體實施完成投資項目?設(shè)立現(xiàn)階段較為合適的管理結(jié)構(gòu)?根據(jù)業(yè)績目標(biāo)實施監(jiān)控，確保經(jīng)營業(yè)績的改善?實現(xiàn)管理層激勵和管理層管控1. 交易生成 2. 初步篩選 3. 盡職調(diào)查 4. 交易結(jié)構(gòu) 5. 投資管理 6. 退出變現(xiàn)?評估退出的時間和價格?實現(xiàn)有效的業(yè)務(wù)退出?根據(jù)業(yè)務(wù)收入進(jìn)行投資者分成，解散該項投資基金?日常 ?17天 ?812周 ?48周 ?12年 ?24周?合伙人 ?合伙人 ?項目經(jīng)理?分析員?合伙人 ?合伙人?項目經(jīng)理?合伙人?項目意向 ?盡職調(diào)查結(jié)果 ?價值評估?項目計劃 /合同?項目進(jìn)程跟蹤 ?項目收益分析產(chǎn)品開發(fā)2Delong/010717/SHLBO process(2023GB)金新信托投資股份有限公司產(chǎn)業(yè)投資業(yè)務(wù)的產(chǎn)生往往經(jīng)過大量的篩選和分析項目意向示意第一輪初步篩選進(jìn)入第二輪初選第二輪初步篩選進(jìn)入盡職調(diào)查盡職調(diào)查 交易談判進(jìn)入交易談判完成交易3Delong/010717/SHLBO process(2023GB)金新信托投資股份有限公司1. 金新應(yīng)建立穩(wěn)定的交易流以形成項目意向主要活動時間 /頻率負(fù)責(zé)人員?明確金新可能的信息來源?設(shè)計金新對各類信息渠道的價值定位?明確各類人員收集信息的職責(zé)內(nèi)容?設(shè)計對人員的評估 /激勵機(jī)制，以促進(jìn)信息的收集?定期 /不定期的匯總相關(guān)信息?建立標(biāo)準(zhǔn)化的信息數(shù)據(jù)庫，以進(jìn)行項目篩選和分析– 出差報告模板– 項目建議書調(diào)查表?根據(jù)信息收集情況分析各類渠道 /人員的有效性，進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整 建立交易信息的收集渠道 積極收集各項可能的交易信息 形成交易 /投資項目意向?每半年 ?日常 ?每周?合伙人 ?各級人員 ?分析員4Delong/010717/SHLBO process(2023GB)金新信托投資股份有限公司 金新首先可以從多方渠道收集可能的交易信息（包括目標(biāo)企業(yè)和上市殼公司 *）描述高低自有渠道主要的渠道選擇 渠道的有效性?主動地渠道建設(shè)，通過金新自有人員的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和對公開信息的研究分析收集信息?個人網(wǎng)絡(luò)?現(xiàn)有理財客戶?市場分析?戰(zhàn)略合作伙伴?外部合伙人中介渠道?借助 /聯(lián)合相關(guān)業(yè)務(wù)伙伴（如銀行、券商等）和專業(yè)機(jī)構(gòu)獲取交易信息?業(yè)務(wù)伙伴– 銀行 /投資銀行– 證券公司– 律師 /會計所等?其它專業(yè)機(jī)構(gòu) (如咨詢公司，廣告公司等）品牌渠道?積極建設(shè)金新在產(chǎn)業(yè)投資方面的品牌形象和市場知名度，建立 “ 拉動式 ” 的信息渠道?公司網(wǎng)站?客服中心5Delong/010717/SHLBO process(2023GB)金新信托投資股份有限公司對于不同的信息渠道，金新需要考慮設(shè)計富有吸引力的價值定位 舉例信息渠道金新對信息提供者的價值專業(yè)分析 業(yè)務(wù)開發(fā) 品牌建設(shè)?定期提供金新對行業(yè)、市場分析報告?根據(jù)需求提供度身定做的分析支持理財人員?建立業(yè)務(wù)關(guān)系，提供相應(yīng)的金新產(chǎn)品?對現(xiàn)有客戶提供更為優(yōu)秀的產(chǎn)品 /服務(wù)內(nèi)容?利用金新品牌宣傳幫助信息渠道共同建立品牌形象– 研討會現(xiàn)有客戶戰(zhàn)略合作伙伴其它中介外部合伙人???????提成分紅?根據(jù)所提供信息的價值給予相應(yīng)的固定報酬????????公司政策口頭承諾費(fèi)用覆蓋6Delong/010717/SHLBO process(2023GB)理財人員現(xiàn)有客戶戰(zhàn)略合作伙伴其他中介及外部合伙人7Delong/010717/SHLBO process(2023GB) 產(chǎn)業(yè)基金對于理財人員的價值A(chǔ)、 公司根據(jù)制定相應(yīng)的規(guī)章制度對理財人員提供的信息給與一定的提成分紅 操作方法：理財人員提供信息產(chǎn)業(yè)投資部初選 盡職調(diào)查 交易談判 交易完成獎勵交易金額的 0。 5%交易完成15Delong/010717/SHLBO process(2023GB)B、 提供專業(yè)分析?定期提供行業(yè)分析報告?定期提供市場分析報告?不定期及時提供戰(zhàn)略合作伙伴需要的各種報告16Delong/010717/SHLBO process(2023GB)C、 為戰(zhàn)略合作伙伴 進(jìn)行業(yè)務(wù)開發(fā) 聯(lián)系電話 目的 跟蹤情況 財務(wù)目標(biāo) 凈利潤 管理目標(biāo)非現(xiàn)金待遇（住房等）項目訪談備忘錄39Delong/010717/SHLBO process(2023GB)金新信托投資股份有限公司通過進(jìn)一步的信息收集形成項目意向篩選報告，以作為項目立項的判斷基礎(chǔ) (1/2)目標(biāo)企業(yè)項目意向篩選報告 編號： T0001企業(yè)信息企業(yè)名稱 地址 聯(lián)系人 聯(lián)系電話業(yè)務(wù)背景所在行業(yè) 企業(yè)主營業(yè)務(wù) 地區(qū) 所有制總經(jīng)理 管理班子人數(shù) 成立日期 員工人數(shù)董事會人數(shù)項目評判業(yè)務(wù)模式市場潛力競爭結(jié)構(gòu)管理隊伍總體評估銷售額 營業(yè)利潤 資產(chǎn)總額 市場占有率研發(fā) 采購 生產(chǎn) 分銷 銷售 客戶服務(wù)市場規(guī)模 地區(qū)覆蓋 增長潛力 政策法規(guī)企業(yè)市場地位 現(xiàn)有主要競爭對手?jǐn)?shù)量 潛在競爭對手主要競爭對手 1主要競爭對手 2主要競爭對手 3性質(zhì)性質(zhì)性質(zhì)占有率占有率占有率主要優(yōu)劣勢主要優(yōu)劣勢主要優(yōu)劣勢遠(yuǎn)景目標(biāo) 管理能力 溝通能力 敬業(yè)精神 職業(yè)道德 團(tuán)隊協(xié)作對最高管理者（一把手）的判斷40Delong/010717/SHLBO process(2023GB)金新信托投資股份有限公司通過進(jìn)一步的信息收集形成項目意向篩選報告，以作為項目立項的判斷基礎(chǔ) (2/2)上市公司殼資源 /戰(zhàn)略投資者項目意向篩選報告 編號： S0001企業(yè)信息企業(yè)名稱 地址 聯(lián)系人 聯(lián)系電話決策層主要股東主管政府管理層激勵要求總體評估總股本 法人股比例 每股價格 每股收益 凈資產(chǎn)回報率收購意向 強(qiáng) 一般 沒有目標(biāo)收購行業(yè) 企業(yè)規(guī)模 企業(yè)性質(zhì) 盈利能力 其它與金新的合作意向強(qiáng) 一般 沒有強(qiáng) 一般 沒有強(qiáng) 一般 沒有說明 主要風(fēng)險41Delong/010717/SHLBO process(2023GB)金新信托投資股份有限公司每周例會成為產(chǎn)業(yè)投資進(jìn)行項目篩選的重要組織形式會議時間?每周四上午會議參加人員?全體產(chǎn)業(yè)投資人員會議主持?高級合伙人會議議程匯報上周工作進(jìn)程陳述目標(biāo)企業(yè)項目意向篩選報告結(jié)果質(zhì)詢報告內(nèi)容確定進(jìn)入盡職調(diào)查的目標(biāo)企業(yè)立項項目并分配人員根據(jù)上市公司殼資源的特性，合作意愿以及與目標(biāo)企業(yè)的配比選擇可能的上市公司對上周產(chǎn)生的交易信息進(jìn)行初步篩選形成新的進(jìn)入第二輪篩選的意向名單和負(fù)責(zé)人員合伙人分析員全體合伙人合伙人合伙人合伙人20分鐘30分鐘 /個1小時 /個20分鐘30分鐘1小時20分鐘負(fù)責(zé)人 時間會議成果?項目意向記錄內(nèi)容42Delong/010717/SHLBO process(2023GB)金新信托投資股份有限公司周例會的結(jié)果應(yīng)及時加以記錄以便于跟蹤項目意向紀(jì)錄編號 企業(yè)名稱 輸入時間 第一輪篩選時間 第二輪篩選時間 立項決定 負(fù)責(zé)人T0001T0002T0003....43Delong/010717/SHLBO process(2023GB)金新信托投資股份有限公司3. 盡職調(diào)查即是通過深入詳盡的分析以制定投資模式 主要活動時間負(fù)責(zé)人員?盡職調(diào)查的模板 ?盡職調(diào)查前給客戶的標(biāo)準(zhǔn)方案?明確盡職調(diào)查的時間表和負(fù)責(zé)人員?收集各項相關(guān)信息?整理形成投資分析報告?與券商和上市公司等洽談合作事宜?全體合伙人評估決策投資意向?形成初步的交易條件?1－ 2天 ?8－ 12周 ?1－ 2天?合伙人 ?項目經(jīng)理 /分析員 ?合伙人44Delong/010717/SHLBO process(2023GB)金新信托投資股份有限公司盡職調(diào)查的關(guān)鍵成功要素原則（體現(xiàn)盡職調(diào)查計劃的關(guān)鍵點）?視 盡職調(diào)查為一種 “ 防衛(wèi)措施 ” ，盡職調(diào)查的主要目的是確保沒有破壞交易的因素的存在?同時考慮 各種促使交易發(fā)生的要素 ：投資者只有通過投資才能賺錢，而非避免投資?確記 80/20規(guī)則：對所有議題進(jìn)行優(yōu)先排序，抓住最具影響力的核心問題重點分析?把時間用在 前端的思考 上：在最初列出關(guān)鍵問題將減少時間的大量花費(fèi)實際操作?把電話當(dāng)作朋友 ：迅速拿起電話致電給公司專家、客戶、競爭對手、分銷商和其他各方尋求幫助?數(shù)據(jù)處理的靈活性 ：數(shù)據(jù)通常很有限，或者質(zhì)量很低。切入點 公司名稱 通過產(chǎn)業(yè)基金的渠道為理財人員提供理財渠道，使理財工作和產(chǎn)業(yè)投資能互相滲透10Delong/010717/SHLBO process(2023GB) D、 通過金新