【正文】 額凈值；Y為歷史業(yè)績報(bào)酬的計(jì)提基準(zhǔn)日份額凈值〔已扣除應(yīng)計(jì)提業(yè)績報(bào)酬〕；N為業(yè)績報(bào)酬的計(jì)提基準(zhǔn)日或本集合方案到日當(dāng)日因參與、退出、分紅、分配等因素導(dǎo)致方案份額變化之前的方案總份數(shù)。②浮動(dòng)參謀費(fèi)的收取方式對(duì)集合方案份額的實(shí)際收益計(jì)提15作為浮動(dòng)參謀費(fèi)浮動(dòng)參謀費(fèi)=max{(XY)15N0}其中：X為浮動(dòng)參謀費(fèi)的計(jì)提基準(zhǔn)日未扣除當(dāng)日應(yīng)計(jì)提浮動(dòng)參謀費(fèi)的份額凈值；Y為歷史浮動(dòng)參謀費(fèi)的計(jì)提基準(zhǔn)日份額凈值〔已扣除應(yīng)計(jì)提浮動(dòng)參謀費(fèi)〕；N為浮動(dòng)參謀費(fèi)的計(jì)提基準(zhǔn)日或本集合方案到日當(dāng)日因參與、退出、分紅、分配等因素導(dǎo)致方案份額變化之前的方案總份數(shù)。紅利轉(zhuǎn)形成的方案份額計(jì)算保存到小數(shù)點(diǎn)后兩位小數(shù)點(diǎn)后第三位四舍五入由此產(chǎn)生的差額局部計(jì)入方案資產(chǎn)的損益。十六、理念與策略〔一〕 參謀的聘任本方案委托人簽署本合同即表示承受本方案聘請(qǐng)“xxx〞〔以下簡稱“參謀〞〕擔(dān)任本方案的參謀并受權(quán)理人代表本集合方案與參謀簽署?xxxx集合資產(chǎn)理方案參謀合同?參謀有權(quán)根據(jù)相關(guān)約定對(duì)資產(chǎn)理方案提供相應(yīng)的參謀效勞包括提供建議、制定交易策略、執(zhí)行詳細(xì)交易、風(fēng)險(xiǎn)防范與控制等。對(duì)情緒、羊群效應(yīng)、片面單根本面或把價(jià)值與成長對(duì)立等流行的誤區(qū)既是參謀區(qū)別于也是參謀利用的特點(diǎn)所在。詳細(xì)品種選擇理人在參謀的方案下借助研究支持體系和本集合方案的收益風(fēng)險(xiǎn)特征在可庫范圍內(nèi)結(jié)合自身分析判斷詳細(xì)的品種、規(guī)模并買賣時(shí)機(jī)?！踩筹L(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)控制的原那么在建立風(fēng)險(xiǎn)理體系時(shí)應(yīng)嚴(yán)格遵循以下原那么：〔1〕全面性原那么：風(fēng)險(xiǎn)理制度應(yīng)覆蓋業(yè)務(wù)的各項(xiàng)工作和各級(jí)人員并浸透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)視、反應(yīng)等各個(gè)環(huán)節(jié)；〔2〕審慎性原那么：風(fēng)險(xiǎn)理的核心是有效防范各種風(fēng)險(xiǎn)組織體系的構(gòu)成、理制度的建立都要以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營為出發(fā)點(diǎn)；〔3〕性原那么：風(fēng)險(xiǎn)理工作應(yīng)保持高度的性和權(quán)威性并貫徹到業(yè)務(wù)的各詳細(xì)環(huán)節(jié)；〔4〕有效性原那么：風(fēng)險(xiǎn)理制度應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和監(jiān)部門的規(guī)章具有高度的權(quán)威性成為所有員工嚴(yán)格遵守的行動(dòng)指南；執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)理制度不能存在任何例外任何員工不得擁有超越制度或違背規(guī)章的權(quán)利；〔5〕適時(shí)性原那么：風(fēng)險(xiǎn)理制度應(yīng)隨著法律、法規(guī)、政策制度的改變以及業(yè)務(wù)的開展變化及時(shí)進(jìn)展相應(yīng)修改和完善；〔6〕防火墻原那么：對(duì)理、研究籌劃、開發(fā)、風(fēng)險(xiǎn)理、綜合支持等職能通過組織與崗位分設(shè)且互相制衡以到達(dá)風(fēng)險(xiǎn)防范的目的。建立研究與的業(yè)務(wù)交流制度保持暢通的交流渠道；建立研究質(zhì)量評(píng)價(jià)體系不斷進(jìn)步研究程度。理人應(yīng)設(shè)立負(fù)責(zé)人并建立相應(yīng)的程序進(jìn)展信息的搜集、組織、審核和發(fā)布工作以此加強(qiáng)對(duì)信息的審查核對(duì)使所公布的信息符合法律法規(guī)的規(guī)定同時(shí)加強(qiáng)對(duì)的檢查和評(píng)價(jià)對(duì)存在的問題及時(shí)提出改良。 本集合方案的風(fēng)險(xiǎn)控制方案及措施 結(jié)合本集合方案的風(fēng)險(xiǎn)收益特征理人在風(fēng)險(xiǎn)理相關(guān)制度框架內(nèi)特別制定一套風(fēng)險(xiǎn)控制方案包括事前預(yù)防、事中監(jiān)控、事后完善三個(gè)層面并設(shè)置預(yù)警線和清盤線?！捕持浦剐袨楸炯戏桨傅闹浦剐袨榘ǎ?違規(guī)將集合方案資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用處；將集合方案資產(chǎn)用于可能承當(dāng)無限責(zé)任的；向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其獲得最低收益的承諾； 挪用集合方案資產(chǎn)； 募集資金不入賬或者其他任何形式的賬外經(jīng)營； 募集資金超過方案說明書約定的規(guī)模； 承受單一客戶參與資金低于中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低限額； 使用集合方案資產(chǎn)進(jìn)展不必要的交易； 交易、利益輸送、操縱價(jià)格、不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易及其他違背公平交易規(guī)定的行為； 法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)制止的其他行為。 元那么理人有權(quán)自T+2 日〔凈值低于 元的第 1 個(gè)交易日為 T 日〕對(duì)本方案持有的非現(xiàn)金類資產(chǎn)進(jìn)展不可逆變現(xiàn)〔只能賣出不得〕直至方案資產(chǎn)全部變現(xiàn)為止。本集合方案資產(chǎn)理季度將披露集合方案參與股指貨交易的有關(guān)情況包括目的、持倉情況、損益情況、股指貨對(duì)集合方案總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的目的等。托人在每年度向委托人提供一次托年度。二十、集合方案的展本集合方案不展。并承諾在本合同有效內(nèi)不得撤銷該賬戶并妥善保賬戶資料；〔6〕法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和本合同、?說明書?約定的其他義務(wù)。二十二、當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)〔一〕委托人的權(quán)利和義務(wù)委托人的權(quán)利〔1〕獲得集合方案收益；〔2〕通過理人網(wǎng)站查詢等方式知悉有關(guān)集合方案運(yùn)作的信息包括資產(chǎn)配置、比例、損益狀況等；〔3〕按照本合同及?說明書?的約定參與和退出集合方案；〔4〕按本合同及?說明書?的約定獲得集合方案清算后的剩余資產(chǎn)；〔5〕因理人、托人過錯(cuò)導(dǎo)致合法權(quán)益受到損害的有權(quán)得到賠償；〔6〕法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和本合同、?說明書?約定的其他權(quán)利委托人的義務(wù)〔1〕委托人應(yīng)認(rèn)真閱讀本合同及?說明書?并承諾委托資金的來源及用處合法不得聚集別人資金參與本集合方案；委托人應(yīng)當(dāng)以身份參與集合方案；自然人不得用籌集的別人資金參與集合方案法人或者依法成立的其他組織用籌集的資金參與集合方案的應(yīng)當(dāng)向理人或其他推廣機(jī)構(gòu)提供合法籌集資金的證明；委托人承諾在參與集合資產(chǎn)理方案之前已經(jīng)是理人或者其他推廣機(jī)構(gòu)的客戶；〔2〕按照本合同及?說明書?約定交付委托資金承當(dāng)本合同約定的理費(fèi)、托費(fèi)和其他費(fèi)用；〔3〕按照本合同及?說明書?約定承當(dāng)集合方案的損失；〔4〕不得違規(guī)轉(zhuǎn)讓其所擁有的方案份額；〔5〕本集合方案采用紙質(zhì)合同委托人應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫和提供紙質(zhì)合同要求的相關(guān)的信息和資料?！捕撑R時(shí)集合方案存續(xù)間發(fā)生對(duì)集合方案持續(xù)運(yùn)營、客戶利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向委托人披露。本集合方案資產(chǎn)理年度將披露集合方案參與股指貨交易的有關(guān)情況包括目的、持倉情況、損益情況、股指貨對(duì)集合方案總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的目的等。假設(shè)理人指定網(wǎng)站變更理人將提早進(jìn)展相關(guān)信息的詳細(xì)披露。止損線：。十八、限制及制止行為〔一〕限制為維護(hù)委托人的合法權(quán)益本集合方案的限制為：集合方案申購新股申報(bào)的金額不得超過集合方案的現(xiàn)金總額申報(bào)的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票本次發(fā)行股票的總量；制止將委托財(cái)產(chǎn)于一家上所發(fā)行的股票占該總股本的比例超過5制止將委托財(cái)產(chǎn)于一家上所發(fā)行的股票占該流通股本的比例超過10；按本錢計(jì)于單只股票的金額不得超過方案資產(chǎn)凈值的20按本錢計(jì)于創(chuàng)業(yè)板上股票的金額合計(jì)不得超過方案資產(chǎn)凈值的30按本錢計(jì)于單只〔貨幣除外〕的金額不得超過方案資產(chǎn)凈值的20；本方案持有的單只債券值按本錢計(jì)算不得超過前方案資產(chǎn)凈值的20；不得主動(dòng)于S、ST、*ST、SST、S*ST類股票；不得于回購融資交易等風(fēng)險(xiǎn)較大的品種；不得于ETF套利；不得于*ST上發(fā)行的股票因被動(dòng)原因持有*ST上發(fā)行的股票參謀應(yīng)在五個(gè)交易日內(nèi)將該類持倉減持為零否那么理人有權(quán)直接進(jìn)展減持操作；任一交易日日終本方案風(fēng)險(xiǎn)敞口不得超過資產(chǎn)凈值的20風(fēng)險(xiǎn)敞口=ABS〔權(quán)益類金融多頭值權(quán)益類金融空頭值+股指貨多頭合約價(jià)值股指貨空頭合約價(jià)值〕；法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)其他限制； 融資融券業(yè)務(wù)、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)按照證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行前需與托人協(xié)商一致如有必要另行簽署補(bǔ)充協(xié)議?！?〕風(fēng)險(xiǎn)與反應(yīng)：建立自下而上的風(fēng)險(xiǎn)程序使各個(gè)層面及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)狀況從而以最快速度自上而下做出決策反應(yīng)。同時(shí)還建立會(huì)計(jì) 保制度確保完好。主要負(fù)責(zé)人為風(fēng)險(xiǎn)理的第一責(zé)任人?！?〕收益奉獻(xiàn)分析：分類統(tǒng)計(jì)組合中各類資產(chǎn)的收益構(gòu)成及收益奉獻(xiàn)并將實(shí)際品種與基準(zhǔn)進(jìn)展橫向比擬。同時(shí)對(duì)中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)構(gòu)造變動(dòng)、相關(guān)行業(yè)以及行業(yè)景氣、經(jīng)營變動(dòng)、信譽(yù)等級(jí)等進(jìn)展分析研究提供相關(guān)企業(yè)債券及新股定價(jià)的研究以及資產(chǎn)配置比例等?！参濉巢呗詧?jiān)持于羊群之外執(zhí)著于考慮、判斷著力于識(shí)別和尋找這些流行偏見和群體過激行為所帶來的時(shí)機(jī)。〔二〕收益分配方案集合方案收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、方案收益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除權(quán)日的方案份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為方案份額進(jìn)展再；假設(shè)者不選擇本集合方案默認(rèn)的收益分配方式是分紅轉(zhuǎn)?！参濉硡⒅\的浮動(dòng)參謀費(fèi)每個(gè)日或收益分配基準(zhǔn)日統(tǒng)一計(jì)提浮動(dòng)參謀費(fèi)詳細(xì)如下：① 浮動(dòng)參謀費(fèi)的計(jì)提原那么a. 浮動(dòng)參謀費(fèi)的計(jì)算根底：集合方案存續(xù)內(nèi)委托者的增值局部為根底進(jìn)展計(jì)算?！踩忱砣说臉I(yè)績報(bào)酬每個(gè)日或收益分配基準(zhǔn)日統(tǒng)一計(jì)提業(yè)績報(bào)酬詳細(xì)如下：① 業(yè)績報(bào)酬的計(jì)提原那么a. 業(yè)績報(bào)酬的計(jì)算根底：集合方案存續(xù)內(nèi)委托者的增值局部為根底進(jìn)展計(jì)算。與本集合方案相關(guān)的審計(jì)費(fèi)在存續(xù)間發(fā)生的集合方案審計(jì)費(fèi)用在合理間內(nèi)攤銷計(jì)入集合方案資產(chǎn)。由理人向托人發(fā)送理費(fèi)劃付指托人復(fù)核后于每季度完畢后的5個(gè)工作日內(nèi)從集合方案財(cái)產(chǎn)中一次性扣除并劃付到理人指定的賬戶最后一理費(fèi)〔計(jì)提至本集合方案終止日〔含〕未支付的理費(fèi)〕于本集合方案終止日后的10個(gè)工作日內(nèi)支付。計(jì)算如下：C ＝A托費(fèi)年費(fèi)率247。過失處理程序過失被發(fā)現(xiàn)后有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)展處理處理的程序如下：〔1〕查明過失發(fā)生的原因列明所有的當(dāng)事人并根據(jù)過失發(fā)生的原因確定過失的責(zé)任方；〔2〕根據(jù)過失處理原那么或當(dāng)事人協(xié)商的對(duì)因過失造成的損失進(jìn)展評(píng)估；〔3〕根據(jù)過失處理原那么或當(dāng)事人協(xié)商的由過失的責(zé)任方進(jìn)展更正和賠償損失；〔4〕根據(jù)過失處理的需要修改注冊(cè)與過戶登記人的交易數(shù)據(jù)的由注冊(cè)與過戶登記人進(jìn)展更正并就過失的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)展說明。本方案的會(huì)計(jì)責(zé)任方由理人〔而非行政效勞機(jī)構(gòu)〕擔(dān)任與本方案有關(guān)的會(huì)計(jì)問題如經(jīng)雙方在平等根底上充分討后尚不能達(dá)成一致時(shí)按理人〔而非行政效勞機(jī)構(gòu)〕的建議執(zhí)行；或者理人〔而非行政效勞機(jī)構(gòu)〕和托人對(duì)方案凈值的計(jì)算結(jié)果雖然屢次重新計(jì)算和核對(duì)尚不能達(dá)成一致時(shí)為防止不能按時(shí)公布方案凈值的情形以理人〔而非行政效勞機(jī)構(gòu)〕的計(jì)算結(jié)果對(duì)外公布；由此給委托人和集合方案財(cái)產(chǎn)造成損失托人不承當(dāng)任何責(zé)任?！舶恕彻乐党绦虮炯戏桨溉粘９乐涤衫砣诉M(jìn)展。銀行定存款或存款估值銀行定存款或存款以本金列示按協(xié)議或合同利率逐日確認(rèn)利息收入?！?〕首次發(fā)行未上債券采用估值技術(shù)確定的公允價(jià)值進(jìn)展估值在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下按本錢估值?！菜摹彻乐的康目陀^、準(zhǔn)確地反映集合方案資產(chǎn)的價(jià)值。十三、集合方案的估值在本條項(xiàng)下理人委托行政效勞機(jī)構(gòu)〔XXX〕履行“集合方案的估值〞職責(zé)及其他相關(guān)職責(zé)。按照本集合方案為委托人轉(zhuǎn)讓、非交易過戶和凍結(jié)等業(yè)務(wù)提供集合方案收益分配等其他必要的效勞。為明確本集合方案參與貨交易過程中的資金劃撥、資金清算、數(shù)據(jù)傳輸與接收、保證金保等業(yè)務(wù)中的權(quán)利和義務(wù)理人與托人及貨另行簽訂協(xié)議或操作備忘錄進(jìn)展約定。〔二〕集合方案資產(chǎn)的構(gòu)成本集合方案資產(chǎn)的構(gòu)成主要有：銀行存款和應(yīng)計(jì)利息；清算備付金及其應(yīng)計(jì)利息； 根據(jù)有關(guān)規(guī)定繳納的保證金；應(yīng)收交易清算款；應(yīng)收申購款；債券及其應(yīng)計(jì)利息〔票據(jù)及其應(yīng)計(jì)利息〕；股票及其應(yīng)收紅利、股息；及其應(yīng)收紅利；商業(yè)銀行理財(cái)方案等金融份額及其收益；其他資產(chǎn)等。日：本集合方案自成立之日起可開場運(yùn)作。理人負(fù)責(zé)對(duì)參謀提供的建議的研究、風(fēng)險(xiǎn)審核及確認(rèn)并執(zhí)行詳細(xì)的策略和委托交易。六、理人自有資金參與集合方案 理人自有資金不參與本集合方案。局部順延退出：當(dāng)理人認(rèn)為支付委托人的退出申請(qǐng)可能會(huì)對(duì)集合方案資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)理人在當(dāng)日承受凈退出申請(qǐng)比例不低于集合方案總份額 10的前提下對(duì)其余退出申請(qǐng)予以延。退出費(fèi)及退出份額的計(jì)算〔1〕退出費(fèi)用：6個(gè)月封閉內(nèi)不能贖回委托人持有份額超過6個(gè)月但缺乏12個(gè)月〔不含〕退出費(fèi)率為2；委托人持有份額時(shí)間超過12個(gè)月〔含〕不收取退出費(fèi)?！?〕委托人可以在推廣機(jī)構(gòu)規(guī)定的受理時(shí)間內(nèi)撤銷當(dāng)日的退出申請(qǐng)；〔5〕委托人在集合方案日可以屢次退出申請(qǐng)；〔6〕除非巨額退出退出一般不受限制。參與資金利息的處理方式委托人的參與資金在推廣產(chǎn)生的銀行活利息將折算為方案份額歸委托人所有其中利息以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。參與的程序和確認(rèn)〔1〕者按推廣機(jī)構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的詳細(xì)安排在規(guī)定的交易時(shí)間段內(nèi)；〔2〕者應(yīng)開設(shè)推廣機(jī)構(gòu)認(rèn)可的交易賬戶并在交易賬戶備足認(rèn)購/申購的貨幣資金；假設(shè)交易賬戶內(nèi)參與資金缺乏推廣機(jī)構(gòu)不受理該筆參與申請(qǐng)；假設(shè)者在xxx直銷柜臺(tái)認(rèn)購/申購者應(yīng)將參與資金提早劃付至xxx指定募集賬戶。參與的時(shí)間〔1〕推廣參與在推廣者在推廣機(jī)構(gòu)的工作日內(nèi)可以參與本集合方案。本集合方案的年行政效勞費(fèi)率為XX。 當(dāng)年實(shí)際天數(shù)D 為每日應(yīng)計(jì)提的理費(fèi) E 為前集合方案的資產(chǎn)凈值理費(fèi)每日計(jì)算逐日累計(jì)按季度支付由托人于每季度完畢后的5 個(gè)工作日內(nèi)根據(jù)理人劃款指從本集合方案資產(chǎn)中一次性支付。理人及推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施并通過理人、中國業(yè)協(xié)會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)電子化平臺(tái)或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他平臺(tái)客觀準(zhǔn)確披露集合方案備案信息、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、投訴 等使客戶詳盡理解本集合方案的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)。本集合方案的合適推廣對(duì)象為能承受一定范圍的本金風(fēng)險(xiǎn)、追求高收益積累、資產(chǎn)流動(dòng)性需求不高的個(gè)人高端客戶或是具有資產(chǎn)配置需求的機(jī)構(gòu) 者〔法律法規(guī)制止集合資產(chǎn)理方案的除外〕。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許集合方案其他品種的資產(chǎn)理人在履行合同變更程序后可以將其納入本方案的范圍。假設(shè)本集合方案成立后出現(xiàn)新的品種或者理人根據(jù)情況認(rèn)為需要變更本集合方案范圍或比例的理人應(yīng)當(dāng)以維護(hù)委托人利益為前提提早向委托人并保持有異議委托人退出的權(quán)利與托人協(xié)商同意后變更本集合方案的范圍或比例并報(bào)中國業(yè)協(xié)會(huì)備案同時(shí)抄送理人所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。中國證監(jiān)會(huì)指中國監(jiān)視理會(huì)。集合方案份額凈值、凈值指集合方案資產(chǎn)凈值除以集合方案份額。存續(xù)參與指在存續(xù)內(nèi)委托人購置本集合方案份額的行為。存續(xù)指自集合方案成立日至集合方案終止日之間的時(shí)間段。托人指xxx〔簡稱“xxxx〞〕。集合方案說明書或說明書指?xxx集合資產(chǎn)理方案說明書?及對(duì)說明書的任何有效的修訂和補(bǔ)充。本合同是規(guī)定當(dāng)事人之間根本權(quán)利義務(wù)的法律當(dāng)事人按照?理?、?