證券公司內(nèi)核小組工作實(shí)施細(xì)則及工作流程(存儲(chǔ)版)
【正文】 行推薦書（ S1） 。 ，項(xiàng)目組應(yīng)在三日內(nèi)提交內(nèi)核部全套的申報(bào)資料及電子版材料上報(bào)證監(jiān)會(huì) 項(xiàng)目組材料制作完畢－ 保薦代表人審核 提交內(nèi)核小組 專家組初審 組長(zhǎng)召集三分之二以上人員 集中討論 填 寫 核 對(duì) 表 三分之二以上成員 同意報(bào)送 三分之二以上成員 不同意報(bào)送 初審疑議反饋?lái)?xiàng)目經(jīng)辦人員修改 書面 解釋 退回資料 簽署《核對(duì)表》并加蓋公章； 出具證券發(fā)行 推薦書（ S1） 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 存檔。 公司定期或不定期地組織內(nèi)核小組成員、業(yè)務(wù)人員以及發(fā)行人的有關(guān)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，并開展法律、法規(guī)以及專業(yè)知識(shí) 的培訓(xùn)，學(xué)習(xí)國(guó)家有關(guān)最新政策和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)文件精神，不斷提高執(zhí)業(yè)水平。 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 、用途分析 項(xiàng)目的問(wèn)題及風(fēng)險(xiǎn) 要求全面分析和披露公司發(fā)展存在的瓶頸和風(fēng)險(xiǎn)；項(xiàng)目存在的問(wèn)題及解決方案的可行性；項(xiàng)目可能存在的各種風(fēng)險(xiǎn)。 如違反上述承諾，按照按照證券法規(guī)及公司的相關(guān)規(guī)定，愿意承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。 ：分為公司質(zhì)地和法律障礙兩方面。 ，正直誠(chéng)信、自律守法、廉潔保密。若復(fù)審項(xiàng)目再次被否決，公司內(nèi)核小組將不再接受該項(xiàng)目的內(nèi)核申請(qǐng)。 ? 與會(huì)的內(nèi)核小組成員報(bào)到簽字； ? 內(nèi)核小組會(huì)議由內(nèi)核小組組長(zhǎng)主 持； ? 保薦代表人做簡(jiǎn)要陳述，重點(diǎn)是介紹項(xiàng)目存在的問(wèn)題、風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)策； ? 內(nèi)核部代表初審小組介紹初審情況、有關(guān)問(wèn)題的整改情況及提請(qǐng)關(guān)注的重要事項(xiàng)； ? 內(nèi)核小組成員、行業(yè)與技術(shù)組專家提出審核意見； ? 項(xiàng)目小組或企業(yè)有關(guān)人員解答內(nèi)核成員、行業(yè)與技術(shù)專家的質(zhì)詢； ? 與項(xiàng)目相關(guān)的保薦代表人、項(xiàng)目小組成員和擬發(fā)行人人員退場(chǎng)， 內(nèi)核小組成員對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行集體討論、總結(jié)，決定是否投票； ? 內(nèi)核小組成員實(shí)行舉手投票表決方式，經(jīng)與會(huì)內(nèi)核小組成員三分之二以上通過(guò)的，為項(xiàng)目通過(guò)內(nèi)核。 （ 1） 負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)：投資銀行總部?jī)?nèi)核部，保薦代表人及項(xiàng)目小組。 （ 3） 提出內(nèi)核申請(qǐng)的項(xiàng)目事先必須經(jīng)過(guò)投資銀行總部的立項(xiàng)，未經(jīng)立項(xiàng)的項(xiàng)目?jī)?nèi)核部不予受理； （ 4） 申請(qǐng)時(shí)必須提交項(xiàng)目組和保薦代表人承諾函、內(nèi)核申請(qǐng)報(bào)告、盡職調(diào)查報(bào)告、內(nèi)核審批表（參見附件）、證券發(fā)行推薦書及完整的申報(bào)材料和工作底稿及相關(guān)文件的電子 版。保薦代表人復(fù)核的具體工作是： （ 1） 檢查項(xiàng)目小組的項(xiàng)目?jī)?nèi)核申請(qǐng)表的填寫完整情況，審查內(nèi)核申請(qǐng)報(bào)告的完整性、準(zhǔn)確性，保證內(nèi)核申請(qǐng)報(bào)告對(duì)項(xiàng)目的重要問(wèn)題、風(fēng)險(xiǎn)均進(jìn)行了充分的披露與揭示； （ 2） 復(fù)核項(xiàng)目小組的工作底稿，確信已盡職盡責(zé)地完成了盡職調(diào)查工作，申報(bào)材料無(wú)重大的遺漏和疏忽，保證上報(bào)投行總部?jī)?nèi)核部資料的真實(shí)性和完整性； （ 3） 對(duì)發(fā)行人公開發(fā)行募集文件 中無(wú)中介機(jī)構(gòu)及其簽名人員專業(yè)意見支持的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行 工作底稿的復(fù)核 ，對(duì)發(fā)行人公開發(fā)行募集文件中有中介機(jī)構(gòu)及其簽名人員出具專業(yè)意見的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審慎核查 ， 對(duì)發(fā)行人提供的資料和披露的內(nèi)容進(jìn)行獨(dú)立判斷，并有充分理由確信所作的判斷與發(fā)行人公開發(fā)行募集文件的內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異。 （ 4） 內(nèi)核小組初審小組對(duì)項(xiàng)目的審核須向內(nèi)核部提交書面的審核意見，該書面意見納入內(nèi)核工作檔案管理。 （ 3） 必須有熟悉法律、財(cái)務(wù)的 專業(yè)人員； （ 4） 至少有兩名具有三家以上公司發(fā)行上市經(jīng)歷的投行業(yè)務(wù)人員； （ 5） 適當(dāng)聘請(qǐng)公司以外的專業(yè)人士，如律師、會(huì)計(jì)師、評(píng)估師、行業(yè)專家及技術(shù)專家等輔助其審核工作； （ 6） 內(nèi)核小組成員必須有時(shí)間參與內(nèi)核工作； （ 7） 內(nèi)核小組成員必須誠(chéng)實(shí)守信、廉潔保密、實(shí)事求是、廉潔奉公，對(duì)內(nèi)核工作盡職、中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 盡力、盡責(zé)。 公司內(nèi)核小組的人員組成遵循下列原則： （ 1） 內(nèi)核小組由 915名專業(yè)人士構(gòu)成； （ 2） 公司法定代表人、主管投資銀行業(yè)務(wù)的公司領(lǐng)導(dǎo)、投資銀行總部總經(jīng)理、內(nèi)核小組組長(zhǎng)、內(nèi)核部總經(jīng)理是內(nèi)核小組的當(dāng)然成員；內(nèi)核小組其他成員的產(chǎn)生必須是保薦代表人及外聘的專業(yè)人士。未參加項(xiàng)目申報(bào)材料初審的內(nèi)核成員，對(duì)修改后的申報(bào)材料進(jìn)行 審核的，每個(gè)項(xiàng)目給予 1000元的津貼。 。 （ 1） 負(fù)責(zé)部門：保薦代表人、證券營(yíng)銷部 （ 2） 項(xiàng)目組制作材料完畢，經(jīng)保薦代
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