《證券公司內(nèi)核小組工作實(shí)施細(xì)則及工作流程》(文件)
【正文】 ? 公司治理、財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)制度等不存在可能妨礙持續(xù)規(guī)范運(yùn)作的重大缺陷； ? 高管人員已掌握進(jìn)入證券市場(chǎng)所必備的法律、行政法規(guī)和相關(guān)知識(shí)，知悉上市公司及其高管人員的法定義務(wù)和責(zé)任，具備足夠的誠(chéng)信水準(zhǔn)和管理上市公司的能力及經(jīng)驗(yàn)。 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 、用途分析 項(xiàng)目的問(wèn)題及風(fēng)險(xiǎn) 要求全面分析和披露公司發(fā)展存在的瓶頸和風(fēng)險(xiǎn)；項(xiàng)目存在的問(wèn)題及解決方案的可行性；項(xiàng)目可能存在的各種風(fēng)險(xiǎn)。 XX證券有限責(zé)任公司 二○○四年三月三十一日 附件： 內(nèi)核審批表 內(nèi)核申請(qǐng)書(shū)指引 承諾函 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 XX 證券內(nèi)核申請(qǐng)表 業(yè)務(wù)部門(mén)： 發(fā) 行 人 公司名稱 董事會(huì)秘書(shū) 姓名 聯(lián)系電話 項(xiàng)目類(lèi)型 IPO□ 配股□ 增發(fā)□ 可轉(zhuǎn)債□ 其他□ 擬發(fā)行股份數(shù)及募集資金數(shù)額： 項(xiàng) 目 小 組 項(xiàng)目組成員及工作分工 項(xiàng)目工作實(shí)施時(shí)間 年 月 日至 年 月 日 項(xiàng)目組意見(jiàn)： 保薦代表人簽字： 年 月 日 申報(bào)材料不存在重大障礙 是□ 否□ 問(wèn)題及風(fēng)險(xiǎn)在申報(bào)材料和內(nèi)核申請(qǐng)報(bào)告已經(jīng)充分地披露 是□ 否□ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 保薦 代表 人對(duì) 申報(bào) 材料 審查 意見(jiàn) 是否審查了工作底稿，確信履行了適當(dāng)?shù)谋M職調(diào)查程序，財(cái)務(wù)資料及資產(chǎn)狀況真實(shí) 是□ 否□ 申報(bào)材料完整性審 核 完整□ 基本完整□ 財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)一致性審核 一致□ 業(yè)經(jīng)審核□ 申報(bào)材料其他方面一致性審核 一致□ 業(yè)經(jīng)審核□ 申報(bào)材料文字及邏輯方面的審核 是□ 否□ 申報(bào)材料合規(guī)性審核，信息披露符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定 是□ 否□ 保薦代表人具體意見(jiàn)： 簽名： 年 月 日 內(nèi) 核 部 意 見(jiàn) 收文日期 及經(jīng)辦人 收文日期 經(jīng)辦人 申報(bào)材料形式審查意 見(jiàn) 簽名及日期： 專家組初審人員及分工 初審意見(jiàn) 發(fā)出日期 經(jīng)辦人 初審意見(jiàn)反饋 收到日期 經(jīng)辦人 初審意見(jiàn)： 簽名及日期： 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 內(nèi)核組長(zhǎng) 意見(jiàn) 簽名及日期： 內(nèi)核會(huì)議 的意見(jiàn) 表決情況：通過(guò)□ 有條件通過(guò)□ 否決□ 其他□ （內(nèi)核小組會(huì)議具體意見(jiàn)專附） 內(nèi)核小組組長(zhǎng)簽名及日期： 內(nèi)核申請(qǐng)書(shū)內(nèi)容指引 ：公司歷年的設(shè)立和變更。 公司定期或不定期地組織內(nèi)核小組成員、業(yè)務(wù)人員以及發(fā)行人的有關(guān)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，并開(kāi)展法律、法規(guī)以及專業(yè)知識(shí) 的培訓(xùn)，學(xué)習(xí)國(guó)家有關(guān)最新政策和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)文件精神，不斷提高執(zhí)業(yè)水平。項(xiàng)目完成以后，將內(nèi)核檔案提交綜合管理部保管。 ，項(xiàng)目組應(yīng)在三日內(nèi)提交內(nèi)核部全套的申報(bào)資料及電子版材料上報(bào)證監(jiān)會(huì) 項(xiàng)目組材料制作完畢－ 保薦代表人審核 提交內(nèi)核小組 專家組初審 組長(zhǎng)召集三分之二以上人員 集中討論 填 寫(xiě) 核 對(duì) 表 三分之二以上成員 同意報(bào)送 三分之二以上成員 不同意報(bào)送 初審疑議
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