【正文】 營銷管理，以最低投入促成銷售收入最大化；同時負責對公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)運行進行管理 市場營銷經(jīng)理 經(jīng)紀業(yè)務(wù)運行經(jīng)理 投資銀行業(yè)務(wù)市場營銷專責 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)市場營銷專責 銷售管理專責 經(jīng)紀業(yè)務(wù)運行助理 Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 29頁 北大縱橫 29 證券投資業(yè)務(wù)部部門職責 ? 日常投資管理 1. 負責擬定自有資金證券投資工作的各項規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程 2. 開發(fā)適合本公司自有資金營運的各種創(chuàng)新金融工具和投資品種 3. 根據(jù)需要，及時從內(nèi)外部獲取行業(yè)和重點公司研究報告 4. 開展專項投資策劃和研究工作 5. 科學(xué)分析后定期形成并提交市場分析報告 6. 定期形成并向上級主管部門提交投資總體方案建議報告 ? 投資方案實施 1. 根據(jù)公司總體業(yè)務(wù)目標和公司決策，制定投資工作計劃和總體方案 2. 在公司授權(quán)范圍內(nèi)進行投資決策 3. 組織投資總體方案的實施 ? 風險防范 1. 建立嚴格的部門內(nèi)部風險管理體系 2. 嚴格遵守國家有關(guān)證券法規(guī)及公司有關(guān)管理規(guī)定進行證券市場交易，嚴守交易秘密 Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 34頁 北大縱橫 34 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部部門職責 ? 公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)品種的開發(fā)、培育 1. 根據(jù)有關(guān)客戶資料， 開發(fā)適合符合要求的的各種資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)創(chuàng)新金融工具和投資品種 2. 通過對上市公司經(jīng)營狀況確切分析研究，發(fā)現(xiàn)具有投資價值項目，并向主管部門提供切實可行的研究報告和投資組合方案 ? 公司重點資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資源的開發(fā)、培育與維護 1. 負責重點區(qū)域客戶開發(fā)，依據(jù)客戶有關(guān)資料，建立資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部重點客戶數(shù)據(jù)庫 2. 針對重點客戶進行開發(fā)，有效發(fā)掘客戶資源 3. 分析重點客戶資源的結(jié)構(gòu)與需求，評價客戶等級，分析和了解重點客戶信息，及時提供重點客戶跟蹤意見，完善針對重點客戶的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的綜合配套服務(wù) 4. 為營業(yè)部客戶經(jīng)理提供在允許范圍內(nèi)的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)資料 ? 管理和運作客戶委托資產(chǎn) 1. 根據(jù) 上級主管部門 制定的投資決策和投資計劃，提出具體投資方案和在投資決策允許范圍內(nèi)的調(diào)整方案 ，具體負責受托投資資產(chǎn)的投資操作 2. 按照資產(chǎn)委托 有關(guān) 要求，管理客戶委托的資產(chǎn) ，在受托范圍內(nèi)，爭取維護客戶的最大利益 3. 在保證 資金安全 安全的前提下 ，提高 公司的 投資收益 4. 發(fā)現(xiàn)交易異常情況及時上報，并接受公司監(jiān)管部門的監(jiān)控 ? 營銷人員培訓(xùn)和指導(dǎo) 1. 對相關(guān)部門和營業(yè)部的客戶開發(fā)人員提供業(yè)務(wù)、知識和技術(shù)培訓(xùn) 2. 對相關(guān)部門和營業(yè)部的客戶開發(fā)人員提供業(yè)務(wù)指導(dǎo) Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 38頁 北大縱橫 38 營業(yè)部部門職責 ? 資產(chǎn)管理、投資銀行業(yè)務(wù) /產(chǎn)品的銷售 1. 負責地區(qū)、行業(yè)、客戶等一手資料的收集、整理和初步分析，及時上報市場營銷部 2. 負責資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資銀行業(yè)務(wù)在本地區(qū)的市場開拓和客戶開發(fā)工作 3. 介入資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)的運作前期過程，并在有關(guān)方案設(shè)計中根據(jù)客戶特點提出針對性意見 4. 全面執(zhí)行市場營銷部／地區(qū)業(yè)務(wù)總部的各種營銷方案，并根據(jù)當?shù)貙嶋H情況提出具體銷售意見 ? 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)客戶關(guān)系的日常管理維護 1. 負責接待客戶對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)的投訴工作 2. 及時就有關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)的投訴和業(yè)務(wù)部門對進行溝通處理 3. 負責已有客戶資料檔案的分析、管理工作，保持與客戶之間的良性溝通 4. 對客戶進行定期回訪和滿意度測量 ? 經(jīng)紀業(yè)務(wù) 1. 負責挖掘潛在客戶，并維持現(xiàn)有存量客戶的數(shù)量 2. 負責本部門的經(jīng)紀業(yè)務(wù)運作工作 3. 及時協(xié)調(diào)處理客戶提出的經(jīng)紀業(yè)務(wù)服務(wù)質(zhì)量問題，確?？蛻魸M意度 ? 做好營業(yè)部的其他各項日常管理工作 1. 嚴格控制營業(yè)部的財務(wù)狀況和經(jīng)營情況，控制財務(wù)風險 2. 根據(jù)公司統(tǒng)一部署或本營業(yè)部的實際情況，及時、認真做好營業(yè)部財產(chǎn)登記保管和實物資產(chǎn)的盤點工作 3. 嚴格執(zhí)行營業(yè)部公文收發(fā)流轉(zhuǎn) 、 檔案管理 、 會議記錄 、 營業(yè)部文案 、 行政事務(wù)處理等各項辦公管理規(guī)定 Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 36頁 北大縱橫 36 溫州業(yè)務(wù)總部部門職責 ? 地區(qū)總部和分支機構(gòu)綜合業(yè)務(wù)的市場營銷管理 1. 負責組織本地區(qū)投資銀行、資產(chǎn)管理和經(jīng)紀業(yè)務(wù)市場調(diào)研、客戶資料收集，并向總部定期匯報 2. 負責本地區(qū)綜合業(yè)務(wù)營銷策劃及實施 3. 負責組織本地區(qū)營業(yè)部投資銀行、資產(chǎn)管理和經(jīng)紀業(yè)務(wù)市場開拓和客戶開發(fā) 4. 組織本地區(qū)總部層面的綜合業(yè)務(wù)市場開拓 5. 負責組織本地區(qū)營銷人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn) 6. 負責本地區(qū)總部及分支機構(gòu)銷售人員管理 7. 負責本地區(qū)綜合業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫的建設(shè)和管理 ? 地區(qū)公關(guān)事務(wù)處理 1. 負責處理地方政府、機關(guān)和企業(yè)事業(yè)單位關(guān)系，為公司獲取地方關(guān)系資源 ? 地區(qū)人力資源管理 1. 負責公司授權(quán)范圍內(nèi)的人員招聘和人事任免 2. 執(zhí)行公司的考核及薪酬制度 3. 負責地區(qū)總部及分支機構(gòu)員工人事檔案管理 Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 32頁 北大縱橫 32 投資銀行業(yè)務(wù)部部門職責 ? 項目搜尋和資料收集 1. 重點地區(qū)潛在客戶開發(fā)，行業(yè)、業(yè)務(wù)、潛在客戶資料收集 2. 為分支機構(gòu)的項目搜尋與資料收集工作提供業(yè)務(wù)支持和指導(dǎo) ? 項目開發(fā) 1. 籌建項目開發(fā)組，與客戶初步接觸，探詢客戶需求，項目信息深入調(diào)查，建立項目開發(fā)文檔 2. 客戶拜訪，初步盡職調(diào)查，制作、提交項目建議書，形成項目判斷，與客戶達成合作共識，簽訂財務(wù)顧問協(xié)議 ? 項目立項 1. 制作立項申請報告，提請立項會議審核，建立項目組和項目檔案 ? 項目執(zhí)行 1. 執(zhí)行項目評估和價值評估 2. 設(shè)計交易類型、交易條款，執(zhí)行交易談判 3. 確定最終合同條款，獲得最終審批文件 4. 執(zhí)行交易 ? 項目投資管理和項目退出管理 1. 建立投資項目管理檔案，跟蹤投資項目 2. 項目投資個案管理和整體投資組合管理 3. 選擇退出時機和方案，方案實施 ? 投資銀行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫管理 1. 協(xié)助市場營銷部做好行業(yè)、業(yè)務(wù)與客戶資料資料的整理、歸檔、入庫和查閱管理 2. 協(xié)助市場營銷部做好客戶檔案的及時整理、歸檔、入庫和查閱管理 3. 負責投資銀行項目資料、文檔的及時整理、歸檔、入庫和查閱管理 ? 營銷人員培訓(xùn)和指導(dǎo) 1. 對其他部門和分支機構(gòu)的相關(guān)人員提供業(yè)務(wù)、知識和技術(shù)培訓(xùn) 2. 對分支機構(gòu)和相關(guān)部門提供業(yè)務(wù)指導(dǎo) Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 27頁 北大縱橫 27 營銷總部部門職責 —— 經(jīng)紀業(yè)務(wù)運行管理 1. 負責制定并修改公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)運行規(guī)程并監(jiān)督