【正文】 ? 總裁 ：負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營 ? 副總裁、總裁助理、總監(jiān) ：協(xié)助總裁分管業(yè)務(wù)和職能部門；由總裁根據(jù)需要授予其分管的權(quán)限 高層決策體系 提名委員會(huì) 戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì) 投資決策委員會(huì) Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 6頁 北大縱橫 6 薪酬與考核委員會(huì)的人員組成和職責(zé) 人員組成和職責(zé) ? 薪酬與考核委員會(huì)的人員組成 ：成員為公司董事，委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，可以聘請(qǐng)外部專家為其服務(wù) ? 薪酬與考核委員會(huì)的職責(zé)和權(quán)力 應(yīng)包括 1. 根據(jù)市場(chǎng)水平，及時(shí)對(duì)中富證券薪酬水平提出建議，以保持中富證券在人才市場(chǎng)上的競(jìng)爭力，吸引和保留優(yōu)秀人才 2. 對(duì)公司整體的薪酬政策制定提供指導(dǎo)原則的建議，包括薪酬在全體員工中的差異幅度，同一級(jí)別中的差異幅度，固定和浮動(dòng)收入的比例水平等 3. 批準(zhǔn)公司的薪酬體系和績效管理體系 4. 決定公司高級(jí)管理人員的薪酬 5. 決定公司的總體績效目標(biāo) 總裁 董事會(huì) 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) （審計(jì)委員會(huì)） 股東大會(huì) 監(jiān)事會(huì) 薪酬與考核委員會(huì) 董事長辦公會(huì) 副總裁、總裁助理、總監(jiān) 高層決策體系 提名委員會(huì) 戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì) 投資決策委員會(huì) Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 14頁 北大縱橫 14 人力資源部的部門使命及內(nèi)部崗位設(shè)置 建設(shè)富有活力的公司人力資源管理體系，為管理團(tuán)隊(duì)實(shí)現(xiàn)公司使命和經(jīng)營目標(biāo)提供持續(xù)有力的人力資源支持 部門使命 人力資源部總經(jīng)理 培訓(xùn)與開發(fā)專責(zé) 薪酬與考核專責(zé) 人事行政專責(zé) 規(guī)劃與招聘專責(zé) 部門崗位設(shè)置 Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 21頁 北大縱橫 21 信息技術(shù)部部門使命及部門崗位設(shè)置 信息技術(shù)部總經(jīng)理 部門使命 負(fù)責(zé)公司信息系統(tǒng)的設(shè)計(jì)、升級(jí)、運(yùn)行、維護(hù)和管理，全面保障公司大集中交易系統(tǒng)及整個(gè)管理信息系統(tǒng)的正常、高效和安全運(yùn)行 系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)主管 系統(tǒng)規(guī)劃主管 系統(tǒng)內(nèi)控主管 信息技術(shù)總監(jiān) 部門崗位設(shè)置 集中交易系統(tǒng)管理員A 集中交易系統(tǒng)管理員B 網(wǎng)絡(luò)質(zhì)量管理員 強(qiáng)電amp。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 28頁 北大縱橫 28 證券投資業(yè)務(wù)部部門使命及內(nèi)部崗位設(shè)置 借助現(xiàn)代投資分析手段，力求以高超的投資策略，構(gòu)造出科學(xué)、高效的投資組合，實(shí)現(xiàn)公司證券投資收益最大化 部門使命 證券投資部總經(jīng)理 研究策劃專責(zé) 清算員 部門崗位設(shè)置 交易員 Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 37頁 北大縱橫 37 營業(yè)部部部門使命及內(nèi)部崗位設(shè)置 作為公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的銷售平臺(tái)，以積極的行動(dòng)去開拓資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資銀行業(yè)務(wù)客戶，同時(shí)以高效率的運(yùn)作保證經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的良好運(yùn)行 部門使命 電腦主管 財(cái)務(wù)主管 交易主管 營業(yè)部經(jīng)理 客戶經(jīng)理 綜合主管 出納 柜面業(yè)務(wù)專責(zé) 資金柜臺(tái)專責(zé) 副經(jīng)理 部門崗位設(shè)置 Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 33頁 北大縱橫 33 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部部門使命及內(nèi)部崗位設(shè)置 不斷研究、開發(fā)新的金融產(chǎn)品，滿足客戶不斷變化的或不同類型的投資需求，以專業(yè)的管理和研究為客戶提供高水平的專業(yè)化投資服務(wù)，減少投資風(fēng)險(xiǎn)，提高管理績效 部門使命 資產(chǎn)管理部總經(jīng)理 客戶經(jīng)理 資金清算專責(zé) 研究專責(zé) 投資專責(zé) 部門崗位設(shè)置 市場(chǎng)開發(fā)主管 產(chǎn)品創(chuàng)新主管 投資管理主管 合同與清算主管 產(chǎn)品設(shè)計(jì)專責(zé) 交易員 合同管理專責(zé) Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 24頁 北大縱橫 24 部門使命 履行風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制職能，對(duì)公司經(jīng)營過程及成果進(jìn)行監(jiān)控，推動(dòng)公司經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn) 部門職責(zé) 1. 制定年度稽核計(jì)劃 2. 建立并完善公司內(nèi)部稽核制度 3. 檢查各部門執(zhí)行法律法規(guī)的情況 4. 檢查并評(píng)價(jià)各部門內(nèi)控制度的建立及執(zhí)行情況 5. 監(jiān)督公司各項(xiàng)制度的執(zhí)行情況，包括財(cái)務(wù)制度 6. 檢查業(yè)務(wù)部門的運(yùn)作是否存在風(fēng)險(xiǎn)并判斷風(fēng)險(xiǎn)程度 7. 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)存在部門進(jìn)行提示、警告 8. 及時(shí)、準(zhǔn)確地反映超出限度的各種風(fēng)險(xiǎn) 9. 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)培訓(xùn)，使員工切實(shí)了解各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度 稽核部總經(jīng)理 審計(jì)主管 稽核部的部門使命及內(nèi)部崗位設(shè)置 部門崗位設(shè)置 監(jiān)控主管 監(jiān)控員 審計(jì)員 Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 17頁 北大縱橫 17 研究創(chuàng)新部部門職責(zé) ? 知識(shí)管理 1. 進(jìn)行證券行業(yè)的外部環(huán)境分析，為戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)的決策提供高質(zhì)量的研究報(bào)告，作為決策依據(jù) 2. 進(jìn)行宏觀經(jīng)濟(jì)、證券理論、金融市場(chǎng)研究，加強(qiáng)證券基礎(chǔ)理論研究工作，定期公布最新研究成果 3. 確定專項(xiàng)課題行業(yè)研究，如證券板塊研究、重點(diǎn)企業(yè)研究、上市公司研究、前瞻性研究、報(bào)刊熱點(diǎn)研究和外協(xié)研究等各方面的研究工作 4. 制定詳細(xì)的研究計(jì)劃和提綱并負(fù)責(zé)研究項(xiàng)目的具體執(zhí)行，包括案頭調(diào)研、實(shí)地調(diào)研、專家訪談和數(shù)據(jù)查詢等 5. 尋找研究合作伙伴，實(shí)現(xiàn)內(nèi)外部研究資源共享，確保公司研究需求與外部研究成果的有效對(duì)接 6. 建立業(yè)內(nèi)資深人士和專家的咨詢支持系統(tǒng) 7. 負(fù)責(zé)編輯 《 中富視點(diǎn) 》 、 《 券商動(dòng)態(tài) 》 、 《 每日咨詢 》 等公司研究刊物，并負(fù)責(zé)其管理與維護(hù) 8. 努力完善和補(bǔ)充相關(guān)行業(yè)及企業(yè)數(shù)據(jù)，建立研究數(shù)據(jù)庫 ? 知識(shí)應(yīng)用 1. 協(xié) 同市場(chǎng)營銷部聯(lián)合對(duì)各營業(yè)部的研究資源進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃和管理，為各個(gè)營業(yè)部客戶經(jīng)理提供公司整體咨詢產(chǎn)品和其他業(yè)務(wù)支持，以更好地服務(wù)客戶 2. 在研究工作中，努力發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)機(jī)會(huì)并配合相關(guān)部門進(jìn)行專題深入研究 3. 為公司相關(guān)部門提供產(chǎn)業(yè)研究的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和系統(tǒng)報(bào)告 Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants