【正文】 1 北京北大縱橫管理咨詢公司 二零零四年二月 機(jī) 密 中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)實(shí)施方案 Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 2頁 北大縱橫 2 中富證券組織結(jié)構(gòu) 股東大會(huì) 董事會(huì) 監(jiān)事會(huì) 總裁 戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì) 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)（審計(jì)委員會(huì)） 投資決策委員會(huì) 提名委員會(huì) 薪酬與考核委員會(huì) 副總裁 總裁助理 證券投資業(yè)務(wù)部 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部 投資銀行業(yè)務(wù)部 營銷總部 人力資源部 總裁辦公室 行政管理部 信息技術(shù)部 資金中心 財(cái)務(wù)管理部 研究創(chuàng)新部 法律事務(wù)部 稽核部 溫州業(yè)務(wù)總部 信息技術(shù)總監(jiān) 財(cái)務(wù)總監(jiān) 營銷總監(jiān) 營業(yè)部 營業(yè)部 …… 市場營銷部 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)行部 系統(tǒng)運(yùn)行部 系統(tǒng)內(nèi)控部 Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 3頁 北大縱橫 3 中富證券的高層決策體系 總裁 董事會(huì) 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) （審計(jì)委員會(huì)） 股東大會(huì) 監(jiān)事會(huì) 薪酬與考核委員會(huì) 董事長辦公會(huì) 副總裁、總裁助理、總監(jiān) ? 股東大會(huì) ：公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu) ? 董事會(huì)： 對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé) ? 監(jiān)事會(huì) ： 監(jiān)事會(huì)主要對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)證券公司的重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況及董事會(huì)、經(jīng)營班子重大決策事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控 ? 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)（審計(jì)委員會(huì)） ：風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)公司的經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，同時(shí)監(jiān)督公司的審計(jì)工作 ? 薪酬與考核委員會(huì) ：薪酬委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，決定公司的薪酬政策和水平，決定高層管理人員的薪酬事宜，決定公司的考核體系等 ? 提名委員會(huì) ：研究董事、經(jīng)理等的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序，對(duì)候選人進(jìn)行審查并提出建議 ? 戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì) ：決定公司的發(fā)展戰(zhàn)略 ? 投資決策委員會(huì) ：決定公司的重大投資事項(xiàng) ? 董事長辦公會(huì) ： 是公司日常最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司重大事項(xiàng)的決策 ? 總裁 ：負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營 ? 副總裁、總裁助理、總監(jiān) ：協(xié)助總裁分管業(yè)務(wù)和職能部門；由總裁根據(jù)需要授予其分管的權(quán)限 高層決策體系 提名委員會(huì) 戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì) 投資決策委員會(huì) Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 4頁 北大縱橫 4 提名委員會(huì)的人員組成和職責(zé) 人員組成和職責(zé) ? 提名委員會(huì)的人員組成 ：成員為公司董事，委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，可以聘請外部專家為其服務(wù) ? 提名委員會(huì)的職責(zé)和權(quán)力 應(yīng)包括 1. 研究董事、經(jīng)理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序并提出建議 2. 廣泛搜尋合格的董事和經(jīng)理人員的人選 3. 對(duì)董事候選人和經(jīng)理人選進(jìn)行審查并提出建議 總裁 董事會(huì) 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) （審計(jì)委員會(huì)） 股東大會(huì) 監(jiān)事會(huì) 薪酬與考核委員會(huì) 董事長辦公會(huì) 副總裁、總裁助理、總監(jiān) 高層決策體系 提名委員會(huì) 戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì) 投資決策委員會(huì) Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 5頁 北大縱橫 5 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)（審計(jì)委員會(huì)）的人員組成和職責(zé) 人員組成和職責(zé) ? 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的人員組成 ：成員為公司董事，委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，可以聘請外部專家為其服務(wù) ? 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的職責(zé)和權(quán)力 應(yīng)包括 1. 制定總體風(fēng)險(xiǎn)管理政策供董事會(huì)審議 2. 研究、審議公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度及其他重大事項(xiàng)，并對(duì)其執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)價(jià) 3. 評(píng)審超過規(guī)定金額的投資項(xiàng)目，及規(guī)定金額以下有重大變更的項(xiàng)目 4. 提議聘請或更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu) 5. 監(jiān)督公司的內(nèi)部審計(jì)制度及其實(shí)施 6. 負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)之間的溝通 7. 審核公司的財(cái)務(wù)信息及其披露 8. 審查公司的內(nèi)控制度 總裁 董事會(huì) 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) （審計(jì)委員會(huì)） 股東大會(huì) 監(jiān)事會(huì) 薪酬與考核委員會(huì) 董事長辦公會(huì) 副總裁、總裁助理、總監(jiān) 高層決策體系 提名委員會(huì) 戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì) 投資決策委員會(huì) Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 6頁 北大縱橫 6 薪酬與考核委員會(huì)的人員組成和職責(zé) 人員組成和職責(zé) ? 薪酬與考核委員會(huì)的人員組成 ：成員為公司董事，委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，可以聘請外部專家為其服務(wù) ? 薪酬與考核委員會(huì)的職責(zé)和權(quán)力 應(yīng)包括 1. 根據(jù)市場水平，及時(shí)對(duì)中富證券薪酬水平提出建議，以保持中富證券在人才市場上的競爭力，吸引和保留優(yōu)秀人才 2. 對(duì)公司整體的薪酬政策制定提供指導(dǎo)原則的建議，包括薪酬在全體員工中的差異幅度，同一級(jí)別中的差異幅度，固定和浮動(dòng)收入的比例水平等 3. 批準(zhǔn)公司的薪酬體系和績效管理體系 4. 決定公司高級(jí)管理人員的薪酬 5. 決定公司的總體績效目標(biāo) 總裁 董事會(huì) 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) （審計(jì)委員會(huì)） 股東大會(huì) 監(jiān)事會(huì) 薪酬與考核委員會(huì) 董事長辦公會(huì) 副總裁、總裁助理、總監(jiān) 高層決策體系 提名委員會(huì) 戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì) 投資決策委員會(huì) Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 7頁 北大縱橫 7 戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)的人員組成和職責(zé) 人員組成和職責(zé) ? 戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)的人員組成 ：成員為公司董事，委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，可以聘請外部專家為其服務(wù) ? 戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)的職責(zé)和權(quán)力 應(yīng)包括 1. 研究行業(yè)發(fā)展趨勢以及政策、市場等外部環(huán)境變化 2. 決定公司的發(fā)展戰(zhàn)略 3. 對(duì)公司發(fā)展戰(zhàn)略做出調(diào)整 4. 監(jiān)督戰(zhàn)略實(shí)施，對(duì)戰(zhàn)略實(shí)施提出意見 總裁 董事會(huì) 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) （審計(jì)委員會(huì)） 股東大會(huì) 監(jiān)事會(huì) 薪酬與考核委員會(huì) 董事長辦公會(huì) 副總裁、總裁助理、總監(jiān) 高層決策體系 提名委員會(huì) 戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì) 投資決策委員會(huì) Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 8頁 北大縱橫 8 投資決策委員會(huì)的人員組成和職責(zé) 人員組成和職責(zé) ? 投資決策委員會(huì)的人員組成 ：成員為公司董事，委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，可以聘請外部專家為其服務(wù) ? 投資決策委員會(huì)的職責(zé)和權(quán)力 應(yīng)包括 1. 決定公司的投資方向