【正文】 相關的人員進行溝通。 4 審核流程 Slide 59 4 審核流程 輸入 過程步驟 輸出 評審中的發(fā)現 評價模板 檢查表中的各個具體問題 審核中發(fā)現 定量評價 審核打分 定級 不符合項報告 決定是否有必要開展后 續(xù)審核 審核 計劃 審核 委托 審核 準備 審核 實施 后續(xù)工作 和完成 結果 展示 審核 評價 根據評價準則 開展評價 就是否開展復 審做出決定 Slide 60 ? 目的 ?通過定量評價，就可以對被評價過程的質量能力狀況加以了解。在該時間段內，被審核組織應啟動措施，有效的整改不符合項。 4 審核流程 Slide 67 輸入 過程步驟 輸出 批準的審核報告 措施計劃表， 內容包括原 因，時間安排以及責權關 系 措施計劃表， 內容包 括原因，時間安排以 及責權關系 經審核的措施計劃表 經審核的措施計劃表 整改措施 委托后續(xù)評審 改進了的過程 沒有缺陷的產品 審核 計劃 審核 委托 審核 準備 審核 實施 后續(xù)工作 和完成 結果 展示 審核 評價 由被審核組織確定整 改措施，包括整改時 間表和責權關系 審核負責人檢查措 施的可行性，并提 出有矛盾的地方 驗證措施的有效 性，并結束審核 4 審核流程 Slide 68 ?由被審核組織確定整改措施，包括整改時間表和責權關系 ?措施計劃表應在與審核人員規(guī)定的時間范圍內編制完成。 4 審核流程 Slide 70 ?驗證措施的有效性，并結束審核： ?被評審組織單位應負責措施的落實，而相關負責過程的人員則應對措施的落實情況開展監(jiān)控。 ? 潛力分析的結果可以進行以下的一些決定： ? 特定生產需要，而臨時選用供應商的依據 ? 暫時批準項目 ? 一定時間內的針對具體產品組的批準 ? 批準交付一定數量的產品 / 批準小批量生產 5 潛在供應商分析 (潛力分析 )(P1) Slide 75 前提條件 ? 由于供應商到發(fā)包前為止不了解具體的客戶要求，因此，可以通過對一類似的過程開展初步評價，編制一份針對供應商潛在能力的初步預測報告。 5 潛在供應商分析 (潛力分析 )(P1) Slide 78 P1：潛在供應商分析 不了解的 供應商 不了解的 生產基礎 不了解的 工藝技術 發(fā)包 要求供應商 提交自審 報告 ,并加 以評價 給供應 商的反 饋 (收集 公開信 息 ) 利用以往 知識編制 具體的問 題（產品 /過程） 要求或者 設計任務 書 潛在供應 商確定 制定 提問表 成立審 核小組 供應商 開發(fā) 審核結論 (風險評價 ) 開展 審核 組建一支 團隊，其 成員應是 來自下列 領域的專 業(yè)人士： 質量 研發(fā) 采購 物流 在 (其他客 戶的 )相類 似的產品過 程的基礎上 ,開展評定 。 評級 根據提問目錄做出的評價 黃燈 紅燈 被禁止的供應商 ● 超過 14個 最少一個 需要加以監(jiān)控的供應商 ● 最多 14個 沒有 放行的供應商 ● 最多 7個 沒有 5 潛在供應商分析 (潛力分析 )(P1) Slide 82 5 潛在供應商分析 (潛力分析 )(P1) 潛在供應商分析提問表見第 9章節(jié) 評級 說明 被禁止的供應商 ● 對于詢價的項目，零部件或產 品組，將不得發(fā)包（定點） 需要加以監(jiān)控的供應商 ● 可以發(fā)包（定點），但需要附一定條件 放行的供應商 ● 對于詢價的項目，零部件或產 品組，客戶將無條件的發(fā)包 ( 評價為合格供應商 ) Slide 83 目錄 ? ? ? ? ? 6 物質類 (硬件 )產品過程審核結果的評價 Slide 84 各單獨問題的評價 ? 針對每個問題，應根據相關的要求以及存在的風險一貫的落實情況，開展具體的評價。對于此類問題，一旦出現不符合項，則應將其評定為非常嚴重的不符合項。 ?沒有滿足過程能力要求 (特殊特性 )。如果有需要的話，還可以加以增補。 ? 每個制造過程平均值 EPG的計算公式如下 ： EPG[%] = E1＋ E2＋ E3＋ ....＋ EN [%] 被評價制造過程的數量 6 物質類 (硬件 )產品過程審核結果的評價 Slide 98 ? 總體評價 ?其中 : 針對物質類產品的 過程審核（ 6方面） 項目管理 (P2) EPM SOP前 落實程 度 (ED) 產品開發(fā)和過程開發(fā)的策劃 (P3) EPP 產品開發(fā)和過程開發(fā)的落實 (P4) EPR 供應商管理 (P5) ELM SOP中后落實程度(EP) 生產過程分析 (P6) EPG 客戶支持 /客戶滿意 /服務 (P7) EK EPM＋ EPP＋ EPR 3 6 物質類 (硬件 )產品過程審核結果的評價 EPP[%] = EPDP＋ EPZP 100% 2 EPR[%] = EPDR＋EPZR 100% 2 ELM＋ EPG＋ EK 3 Slide 99 ?過程評審的總體落實程度 EG的計算方法： ?總體落實程度 EG 評級 落實程度 EG 評級說明 A EG≥90% 具有質量能力 B 80%≤EG＜ 90% 有條件的具有質量能力 C EG＜ 80% 不具備有質量能力 EG[%] = ED＋ EP = EPM＋ EPP＋ EPR＋ ELM + EPG ＋ EK 2 6 6 物質類 (硬件 )產品過程審核結果的評價 Slide 100 ? 應用以下的分級規(guī)則，并且在審核報告中加以記錄。 ? 而生產過程分析產品組的落實程度 EPGN(過程要素 P6)則是在被評價過程步驟（ E1EN）的落實程度的基礎上，計算數學平均數得出的。而具體涉及的產品組則將通過一道或者多到必須的過程步驟加以定義。 ? 這對于保證對各要素進行均衡的評定也是必要的。 ?在各欄中列出的評分構成了一個框架。 ?需要對個別檢驗要求 /生產參數開展整改 。 ?對于在過去的審核中已經反復出現過的不符合項，可以在打分時對具體的問題進行降級。 ? 將各個問題的評價結果相加，就可以得到最終的評級。 ? 對于潛力分析，需要開展單獨的評價。而評價的內容則包括供應商加工制造相類似產品的經驗，以及實現產品和過程的潛力。 ? 提示： ? 尤其是在供應商審核過程中（第二方供應商評審），一旦發(fā)生沒有編制措施計劃表，或措施計劃表不具備可行性等情況，那么，應該啟動事態(tài)升級程序。在分發(fā)前，還需要由供應商簽署評審報告。 4 審核流程 Slide 61 ?開展總體評價 ? 各個過程要素的落實程度 EPM 、 EPP、 EPR、 ELM、 EPG、 EK、 ED、 EP ? 各個過程步驟的落實程度 EPG｛ E1En｝ ? 總體落實程度 A、 B、 C ? 降級規(guī)則 A→B （ EG≥90%） → （ EG≥80%） ? 過程分析，生產 EU1EU7 ? 基本出發(fā)點 PV、 ZI、 KO、 RI 4 審核流程 Slide 62 ?就是否開展復審做出決定 ?被審核組織必須確定在哪些情況下需要進行后續(xù)評審。 4 審核流程 Slide 58 ?審核發(fā)現的嚴重不符合項 ,啟動緊急措施 ?對于風險巨大的事項，如客戶投訴、功能失效、設計安全的零部件、關鍵特征等 ， 應立即通知被審核組織，以方便其確定合適的緊急措施。 ?通過交談、查閱、觀察的方式。而一個產品組別可以包含一道或者多道過程步驟。 ?對于所界定的過程，應在所收集的信息的基礎上，確定過程風險。 ? 對于在開展工作過程中接觸到的機密信息，過程評審人員有義務加以保密。 3 過程審核員的要求 Slide 34 ?供應鏈上的過程審核人員 ?開展內部和外部過程審核，涉及外部供應商/客戶。 ?供方自始至終被納入了項目管理。 ?落實必要的維護保養(yǎng)措施所需的資源要充分、到位。 ? 重大變更： ?對 A部分（ 1998年版）進行了全面的改版，并且增加了多個過程要素，包括潛力分析（ P2～ P7中 **問題），和項目管理（ P2）。 ? 審核證據： 與審核準則有關的并且能夠被證實的記錄、事實陳述或其他信息。對涉及特殊產品和過程風險的問題進行了標記（ *問題）； ?將等級減少為 A， B和 C三個級別。 ?易損工具（如模具）、備件更換計劃。審核人員的資質標準具體如下。提交曾順利通過 VDA 培訓的相關證明。 3 過程審核員的要求 Slide 36 目錄 ? ? (適合內部和外部 ) 4 審核流程 Slide 37 審核開始 計劃內審核 計劃外 /針對事件的審核 準備和制定文件 審核實施 評定分級 末次會議 報告及存檔 有效驗證 /跟蹤 落實措施計劃 措施計劃 審核結束 審核計劃制定 /更改 ? 是否有缺陷 是否需要進一步審核 有效得到驗證 4 審核流程 Slide 38 審核 計劃 4 審核流程 ? (適合內部和外部 ) 供應商潛力分析（供應商） 審核 委托 內部審核 外部審核（供應商） 審核 準備 審核 實施 后續(xù)工作 和完成 結果 展示 審核 評價 以過程為導向的審核 Slide 39 輸入 過程步驟 輸出 審核要求、時間框架、評審 人員配置、更新的評審計劃、 過去積累的經驗 審核計劃 以事件為導向的審核要求 更新的審核計劃 更新的資源規(guī)劃 審核 計劃 審核 委托 審核 準備 審核 實施 后續(xù)工作 和完成 結果 展示 審核 評價 根據審核要求， 編寫審核計劃 根據新的要求 ,不 斷調整審核計劃 4 審核流程 Slide 40 ?審核要求 ? 系統(tǒng)性的 /經過策劃的 ? 以事件為導向 ? 規(guī)定了優(yōu)先級 ? 客戶要求 ? ISO TS要求 ?時間框架 ? 準備工作 /獲取信息 ? 實施審核 ? 最終評價 /審核報告 /如果需要的話，保障性措施 ?審核人員配置 ? ? 技術方面的專業(yè)支持 4 審核流程 Slide 41 ?更新的審核計劃 ? 包括現有審核計劃中沒有落實的審核 ?過去積累的經驗 ? 重復審核 ? 計劃性的日常檢查 /監(jiān)控解除 ? 重新評定 ? 作為體系審核的組成部分 ? 檢查有效性 ?以事件為導向的審核要求 ?生產環(huán)節(jié)或供應商發(fā)生質量問題 ?新的審核要求 4 審核流程 Slide 42 輸入 過程步驟 輸出 審核發(fā)起方 審核計劃 審核委托 審核起因 初始狀態(tài) 審核委托 審核 計劃 審核 委托 審核 準備 審核 實施 后續(xù)工作 和完成 結果 展示 審核 評價 與委托方溝通， 確定初始狀態(tài) 編寫審核委托 4 審核流程 Slide 43 ?將審核委托方的要求轉化為一份帶有具體描述的社呢后委托。 4 審核流程 Slide 48 ?根據具體的審核委托以及確定的潛在風險，可以采用如下的一些調查方法： ? 工藝流程調查：將沿著價值創(chuàng)造鏈開展審核。 4 審核流程 Slide 51 ?在檢查表中 : ? 在所取得的認識以及企業(yè)自己的知識儲備庫的基礎上，審核小組對 VDA