【正文】 相關(guān)的人員進(jìn)行溝通。 4 審核流程 Slide 59 4 審核流程 輸入 過程步驟 輸出 評審中的發(fā)現(xiàn) 評價模板 檢查表中的各個具體問題 審核中發(fā)現(xiàn) 定量評價 審核打分 定級 不符合項(xiàng)報告 決定是否有必要開展后 續(xù)審核 審核 計(jì)劃 審核 委托 審核 準(zhǔn)備 審核 實(shí)施 后續(xù)工作 和完成 結(jié)果 展示 審核 評價 根據(jù)評價準(zhǔn)則 開展評價 就是否開展復(fù) 審做出決定 Slide 60 ? 目的 ?通過定量評價，就可以對被評價過程的質(zhì)量能力狀況加以了解。在該時間段內(nèi)，被審核組織應(yīng)啟動措施，有效的整改不符合項(xiàng)。 4 審核流程 Slide 67 輸入 過程步驟 輸出 批準(zhǔn)的審核報告 措施計(jì)劃表， 內(nèi)容包括原 因，時間安排以及責(zé)權(quán)關(guān) 系 措施計(jì)劃表， 內(nèi)容包 括原因，時間安排以 及責(zé)權(quán)關(guān)系 經(jīng)審核的措施計(jì)劃表 經(jīng)審核的措施計(jì)劃表 整改措施 委托后續(xù)評審 改進(jìn)了的過程 沒有缺陷的產(chǎn)品 審核 計(jì)劃 審核 委托 審核 準(zhǔn)備 審核 實(shí)施 后續(xù)工作 和完成 結(jié)果 展示 審核 評價 由被審核組織確定整 改措施，包括整改時 間表和責(zé)權(quán)關(guān)系 審核負(fù)責(zé)人檢查措 施的可行性，并提 出有矛盾的地方 驗(yàn)證措施的有效 性，并結(jié)束審核 4 審核流程 Slide 68 ?由被審核組織確定整改措施，包括整改時間表和責(zé)權(quán)關(guān)系 ?措施計(jì)劃表應(yīng)在與審核人員規(guī)定的時間范圍內(nèi)編制完成。 4 審核流程 Slide 70 ?驗(yàn)證措施的有效性，并結(jié)束審核： ?被評審組織單位應(yīng)負(fù)責(zé)措施的落實(shí)，而相關(guān)負(fù)責(zé)過程的人員則應(yīng)對措施的落實(shí)情況開展監(jiān)控。 ? 潛力分析的結(jié)果可以進(jìn)行以下的一些決定： ? 特定生產(chǎn)需要，而臨時選用供應(yīng)商的依據(jù) ? 暫時批準(zhǔn)項(xiàng)目 ? 一定時間內(nèi)的針對具體產(chǎn)品組的批準(zhǔn) ? 批準(zhǔn)交付一定數(shù)量的產(chǎn)品 / 批準(zhǔn)小批量生產(chǎn) 5 潛在供應(yīng)商分析 (潛力分析 )(P1) Slide 75 前提條件 ? 由于供應(yīng)商到發(fā)包前為止不了解具體的客戶要求，因此，可以通過對一類似的過程開展初步評價，編制一份針對供應(yīng)商潛在能力的初步預(yù)測報告。 5 潛在供應(yīng)商分析 (潛力分析 )(P1) Slide 78 P1：潛在供應(yīng)商分析 不了解的 供應(yīng)商 不了解的 生產(chǎn)基礎(chǔ) 不了解的 工藝技術(shù) 發(fā)包 要求供應(yīng)商 提交自審 報告 ,并加 以評價 給供應(yīng) 商的反 饋 (收集 公開信 息 ) 利用以往 知識編制 具體的問 題（產(chǎn)品 /過程） 要求或者 設(shè)計(jì)任務(wù) 書 潛在供應(yīng) 商確定 制定 提問表 成立審 核小組 供應(yīng)商 開發(fā) 審核結(jié)論 (風(fēng)險評價 ) 開展 審核 組建一支 團(tuán)隊(duì)，其 成員應(yīng)是 來自下列 領(lǐng)域的專 業(yè)人士： 質(zhì)量 研發(fā) 采購 物流 在 (其他客 戶的 )相類 似的產(chǎn)品過 程的基礎(chǔ)上 ,開展評定 。 評級 根據(jù)提問目錄做出的評價 黃燈 紅燈 被禁止的供應(yīng)商 ● 超過 14個 最少一個 需要加以監(jiān)控的供應(yīng)商 ● 最多 14個 沒有 放行的供應(yīng)商 ● 最多 7個 沒有 5 潛在供應(yīng)商分析 (潛力分析 )(P1) Slide 82 5 潛在供應(yīng)商分析 (潛力分析 )(P1) 潛在供應(yīng)商分析提問表見第 9章節(jié) 評級 說明 被禁止的供應(yīng)商 ● 對于詢價的項(xiàng)目，零部件或產(chǎn) 品組，將不得發(fā)包（定點(diǎn)） 需要加以監(jiān)控的供應(yīng)商 ● 可以發(fā)包（定點(diǎn)），但需要附一定條件 放行的供應(yīng)商 ● 對于詢價的項(xiàng)目，零部件或產(chǎn) 品組，客戶將無條件的發(fā)包 ( 評價為合格供應(yīng)商 ) Slide 83 目錄 ? ? ? ? ? 6 物質(zhì)類 (硬件 )產(chǎn)品過程審核結(jié)果的評價 Slide 84 各單獨(dú)問題的評價 ? 針對每個問題，應(yīng)根據(jù)相關(guān)的要求以及存在的風(fēng)險一貫的落實(shí)情況，開展具體的評價。對于此類問題，一旦出現(xiàn)不符合項(xiàng)，則應(yīng)將其評定為非常嚴(yán)重的不符合項(xiàng)。 ?沒有滿足過程能力要求 (特殊特性 )。如果有需要的話，還可以加以增補(bǔ)。 ? 每個制造過程平均值 EPG的計(jì)算公式如下 ： EPG[%] = E1＋ E2＋ E3＋ ....＋ EN [%] 被評價制造過程的數(shù)量 6 物質(zhì)類 (硬件 )產(chǎn)品過程審核結(jié)果的評價 Slide 98 ? 總體評價 ?其中 : 針對物質(zhì)類產(chǎn)品的 過程審核（ 6方面） 項(xiàng)目管理 (P2) EPM SOP前 落實(shí)程 度 (ED) 產(chǎn)品開發(fā)和過程開發(fā)的策劃 (P3) EPP 產(chǎn)品開發(fā)和過程開發(fā)的落實(shí) (P4) EPR 供應(yīng)商管理 (P5) ELM SOP中后落實(shí)程度(EP) 生產(chǎn)過程分析 (P6) EPG 客戶支持 /客戶滿意 /服務(wù) (P7) EK EPM＋ EPP＋ EPR 3 6 物質(zhì)類 (硬件 )產(chǎn)品過程審核結(jié)果的評價 EPP[%] = EPDP＋ EPZP 100% 2 EPR[%] = EPDR＋EPZR 100% 2 ELM＋ EPG＋ EK 3 Slide 99 ?過程評審的總體落實(shí)程度 EG的計(jì)算方法： ?總體落實(shí)程度 EG 評級 落實(shí)程度 EG 評級說明 A EG≥90% 具有質(zhì)量能力 B 80%≤EG＜ 90% 有條件的具有質(zhì)量能力 C EG＜ 80% 不具備有質(zhì)量能力 EG[%] = ED＋ EP = EPM＋ EPP＋ EPR＋ ELM + EPG ＋ EK 2 6 6 物質(zhì)類 (硬件 )產(chǎn)品過程審核結(jié)果的評價 Slide 100 ? 應(yīng)用以下的分級規(guī)則，并且在審核報告中加以記錄。 ? 而生產(chǎn)過程分析產(chǎn)品組的落實(shí)程度 EPGN(過程要素 P6)則是在被評價過程步驟（ E1EN）的落實(shí)程度的基礎(chǔ)上，計(jì)算數(shù)學(xué)平均數(shù)得出的。而具體涉及的產(chǎn)品組則將通過一道或者多到必須的過程步驟加以定義。 ? 這對于保證對各要素進(jìn)行均衡的評定也是必要的。 ?在各欄中列出的評分構(gòu)成了一個框架。 ?需要對個別檢驗(yàn)要求 /生產(chǎn)參數(shù)開展整改 。 ?對于在過去的審核中已經(jīng)反復(fù)出現(xiàn)過的不符合項(xiàng)，可以在打分時對具體的問題進(jìn)行降級。 ? 將各個問題的評價結(jié)果相加，就可以得到最終的評級。 ? 對于潛力分析，需要開展單獨(dú)的評價。而評價的內(nèi)容則包括供應(yīng)商加工制造相類似產(chǎn)品的經(jīng)驗(yàn)，以及實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品和過程的潛力。 ? 提示： ? 尤其是在供應(yīng)商審核過程中（第二方供應(yīng)商評審），一旦發(fā)生沒有編制措施計(jì)劃表，或措施計(jì)劃表不具備可行性等情況，那么，應(yīng)該啟動事態(tài)升級程序。在分發(fā)前，還需要由供應(yīng)商簽署評審報告。 4 審核流程 Slide 61 ?開展總體評價 ? 各個過程要素的落實(shí)程度 EPM 、 EPP、 EPR、 ELM、 EPG、 EK、 ED、 EP ? 各個過程步驟的落實(shí)程度 EPG｛ E1En｝ ? 總體落實(shí)程度 A、 B、 C ? 降級規(guī)則 A→B （ EG≥90%） → （ EG≥80%） ? 過程分析，生產(chǎn) EU1EU7 ? 基本出發(fā)點(diǎn) PV、 ZI、 KO、 RI 4 審核流程 Slide 62 ?就是否開展復(fù)審做出決定 ?被審核組織必須確定在哪些情況下需要進(jìn)行后續(xù)評審。 4 審核流程 Slide 58 ?審核發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重不符合項(xiàng) ,啟動緊急措施 ?對于風(fēng)險巨大的事項(xiàng)，如客戶投訴、功能失效、設(shè)計(jì)安全的零部件、關(guān)鍵特征等 ， 應(yīng)立即通知被審核組織，以方便其確定合適的緊急措施。 ?通過交談、查閱、觀察的方式。而一個產(chǎn)品組別可以包含一道或者多道過程步驟。 ?對于所界定的過程，應(yīng)在所收集的信息的基礎(chǔ)上，確定過程風(fēng)險。 ? 對于在開展工作過程中接觸到的機(jī)密信息，過程評審人員有義務(wù)加以保密。 3 過程審核員的要求 Slide 34 ?供應(yīng)鏈上的過程審核人員 ?開展內(nèi)部和外部過程審核，涉及外部供應(yīng)商/客戶。 ?供方自始至終被納入了項(xiàng)目管理。 ?落實(shí)必要的維護(hù)保養(yǎng)措施所需的資源要充分、到位。 ? 重大變更： ?對 A部分（ 1998年版）進(jìn)行了全面的改版，并且增加了多個過程要素，包括潛力分析（ P2～ P7中 **問題），和項(xiàng)目管理（ P2）。 ? 審核證據(jù)： 與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠被證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。對涉及特殊產(chǎn)品和過程風(fēng)險的問題進(jìn)行了標(biāo)記（ *問題）； ?將等級減少為 A， B和 C三個級別。 ?易損工具（如模具）、備件更換計(jì)劃。審核人員的資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)具體如下。提交曾順利通過 VDA 培訓(xùn)的相關(guān)證明。 3 過程審核員的要求 Slide 36 目錄 ? ? (適合內(nèi)部和外部 ) 4 審核流程 Slide 37 審核開始 計(jì)劃內(nèi)審核 計(jì)劃外 /針對事件的審核 準(zhǔn)備和制定文件 審核實(shí)施 評定分級 末次會議 報告及存檔 有效驗(yàn)證 /跟蹤 落實(shí)措施計(jì)劃 措施計(jì)劃 審核結(jié)束 審核計(jì)劃制定 /更改 ? 是否有缺陷 是否需要進(jìn)一步審核 有效得到驗(yàn)證 4 審核流程 Slide 38 審核 計(jì)劃 4 審核流程 ? (適合內(nèi)部和外部 ) 供應(yīng)商潛力分析（供應(yīng)商） 審核 委托 內(nèi)部審核 外部審核（供應(yīng)商） 審核 準(zhǔn)備 審核 實(shí)施 后續(xù)工作 和完成 結(jié)果 展示 審核 評價 以過程為導(dǎo)向的審核 Slide 39 輸入 過程步驟 輸出 審核要求、時間框架、評審 人員配置、更新的評審計(jì)劃、 過去積累的經(jīng)驗(yàn) 審核計(jì)劃 以事件為導(dǎo)向的審核要求 更新的審核計(jì)劃 更新的資源規(guī)劃 審核 計(jì)劃 審核 委托 審核 準(zhǔn)備 審核 實(shí)施 后續(xù)工作 和完成 結(jié)果 展示 審核 評價 根據(jù)審核要求， 編寫審核計(jì)劃 根據(jù)新的要求 ,不 斷調(diào)整審核計(jì)劃 4 審核流程 Slide 40 ?審核要求 ? 系統(tǒng)性的 /經(jīng)過策劃的 ? 以事件為導(dǎo)向 ? 規(guī)定了優(yōu)先級 ? 客戶要求 ? ISO TS要求 ?時間框架 ? 準(zhǔn)備工作 /獲取信息 ? 實(shí)施審核 ? 最終評價 /審核報告 /如果需要的話，保障性措施 ?審核人員配置 ? ? 技術(shù)方面的專業(yè)支持 4 審核流程 Slide 41 ?更新的審核計(jì)劃 ? 包括現(xiàn)有審核計(jì)劃中沒有落實(shí)的審核 ?過去積累的經(jīng)驗(yàn) ? 重復(fù)審核 ? 計(jì)劃性的日常檢查 /監(jiān)控解除 ? 重新評定 ? 作為體系審核的組成部分 ? 檢查有效性 ?以事件為導(dǎo)向的審核要求 ?生產(chǎn)環(huán)節(jié)或供應(yīng)商發(fā)生質(zhì)量問題 ?新的審核要求 4 審核流程 Slide 42 輸入 過程步驟 輸出 審核發(fā)起方 審核計(jì)劃 審核委托 審核起因 初始狀態(tài) 審核委托 審核 計(jì)劃 審核 委托 審核 準(zhǔn)備 審核 實(shí)施 后續(xù)工作 和完成 結(jié)果 展示 審核 評價 與委托方溝通， 確定初始狀態(tài) 編寫審核委托 4 審核流程 Slide 43 ?將審核委托方的要求轉(zhuǎn)化為一份帶有具體描述的社呢后委托。 4 審核流程 Slide 48 ?根據(jù)具體的審核委托以及確定的潛在風(fēng)險，可以采用如下的一些調(diào)查方法： ? 工藝流程調(diào)查：將沿著價值創(chuàng)造鏈開展審核。 4 審核流程 Slide 51 ?在檢查表中 : ? 在所取得的認(rèn)識以及企業(yè)自己的知識儲備庫的基礎(chǔ)上，審核小組對 VDA