【正文】 一、 為了加強(qiáng) 公司 在重要事項上的溝通和管理，特制定本制度。 （一）時間安排在月底； （二）由 部門負(fù)責(zé)人 召集， 部門人員 參加； （三）會議主要內(nèi)容：本部門或主管領(lǐng)域的工作進(jìn)展情況，并作出實事求是的分析，并說明將要采取的改善 措施、需要的支持以及下月計劃； （四） 部門負(fù)責(zé)人 負(fù)責(zé)將會議紀(jì)要報送 公司 備案。（見圖示） 四、公司定期編報信息通報，在公司網(wǎng)站上發(fā)布，由公司綜合管理部扎口管理，其他部門或人員不得私自發(fā)布信息。 六、公司 文化制度系統(tǒng)涵蓋下述三個領(lǐng)域： 文化核心理念規(guī)范。 三、業(yè)務(wù)輔佐管理 負(fù)責(zé)公司對外文件的審查和有關(guān)法律文書的保管； 協(xié)助法律顧問對公司面臨的法律事務(wù)進(jìn)行處理； 完成公司交辦的其他事務(wù) 投資發(fā)展部 投資發(fā)展部負(fù)責(zé)公司的投資項目的開發(fā)、投資于跟蹤管理，并對相關(guān)行業(yè)、市場的前景進(jìn)行分析和研究。 項目階段性工作報告直接報送上一級領(lǐng)導(dǎo)。 三 、工資分配原則 以業(yè)績考核為基礎(chǔ)，堅持 工 效掛鉤。工作績效是考評員工的最主要內(nèi)容，同時對員工的工作能力、工作態(tài)度、個人品德等方面做全面綜合評價。 具體考核細(xì)則另定。 公司綜合管理部 負(fù)責(zé)審核、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)招聘計劃 和招聘工作，對招聘工作效果進(jìn)行不定期檢查并提出改進(jìn)建議。 1. 外部招聘渠道主要有以下幾種形式： （ 1）員工推薦： 公司 鼓勵員工推薦優(yōu)秀人才，由 綜合管理部 本著平等競爭、擇優(yōu)錄用 的原則按程序考核錄用。 （三） 信息發(fā)布時間：在條件允許的情況下，招聘信息盡早發(fā)布。 十二、 復(fù)試 ： 復(fù)試負(fù) 責(zé)人 /測評小組根據(jù)事先設(shè)計的測評內(nèi)容對應(yīng)聘者進(jìn)行復(fù)試，作好復(fù)試記錄。用人部門和 綜合管理部 應(yīng)對試用期內(nèi)的員工進(jìn)行考核鑒定。 四、 公司費(fèi)用管理的原則 ： 量入為出。 ⑴業(yè)務(wù)招待費(fèi)是指因業(yè)務(wù)需要而發(fā)生的餐費(fèi)、禮品費(fèi)等； ⑵業(yè)務(wù)招待費(fèi)本著必要、合理、節(jié)約的原則從嚴(yán)把握，對于確因業(yè)務(wù)需要的招待堅持賢請示后開支的原則，按費(fèi)用開支程序進(jìn)行開支。 培訓(xùn)費(fèi) ：是指為提高人員業(yè)務(wù)素質(zhì)而發(fā)生后的與培訓(xùn)有關(guān)的費(fèi)用，采取實報實銷的辦法。包括公司因業(yè)務(wù)需要而發(fā)生的場地租用費(fèi)、參會人員的食宿費(fèi)、差旅費(fèi)等； 郵電及電話費(fèi) 。公司有關(guān)人員的出差差旅費(fèi)依據(jù)日均限額開支，超支不補(bǔ)，節(jié)約獎勵。 三、 本辦法所稱費(fèi)用是指公司因日常管理 之 需所發(fā)生的工資及附加費(fèi)、差旅費(fèi)、業(yè)務(wù)招待費(fèi)、行政雜項費(fèi)用、會議費(fèi)、郵電費(fèi)、培訓(xùn)費(fèi)、車輛使用費(fèi)、廣告費(fèi)、裝修費(fèi)、投資決策委員會會費(fèi)、董事會費(fèi)、監(jiān)事會費(fèi)等。如在通知規(guī)定時間內(nèi)不能報到又未申請延期者， 綜合管理部 可取消其錄用資格。 十、 資料審查 ： 用人 部門 對收集到的應(yīng)聘者個人資料進(jìn)行審查，審查內(nèi)容包括：年齡、學(xué)歷、工作經(jīng)歷、專業(yè)技能等，將不符合要求的資料剔出，對符合要求的資料送交 綜合管理部 進(jìn)行審核，審核認(rèn)可的應(yīng)聘者由 綜合管理部 負(fù)責(zé)通知初試。 招聘廣告的責(zé)任人：由 綜合管理部 根據(jù)實際情況制作。 臨時人力資源需求：各職能 部門 對于未列入年度預(yù)測的人員需求，由 部門 負(fù)責(zé)人 提出申請， 說明未列入年度預(yù)測的原因，報 公司綜合管理部 審核。 由 人 事 部門提出人員需求，發(fā)布招聘信息，并協(xié)助用人部門進(jìn)行甄選錄用，最后對招聘工作進(jìn)行評估，用以改善工作方式，提高工作效率和效果。 四 、考評時間 年度結(jié)束后一個月內(nèi)。 七、公司致力于員工薪酬待遇的穩(wěn)步提高，指定相關(guān)激勵政策 ，由董事會出臺具體辦法。調(diào)動員工的積極性和創(chuàng)造性，根據(jù)公司具體情況制定本細(xì)則。 三、項目階段性工作報告 項目階段性工作報告是為了業(yè)務(wù)人員在項目審查過程中的不定期報告。 公司 各部門在開展對內(nèi)對外宣傳工作時，必須充分考慮到公司文化的要求，不得違反公司企業(yè)文化相關(guān)規(guī)定。 綜合管理部 在開展企業(yè)文化工作中，應(yīng)深入實際調(diào)研分析，了解員工的思想動態(tài)，廣泛意見和建議，提煉 公司 文化的核心思想，使 公司 文化理念能夠切合企業(yè)實際，對 公司 創(chuàng)投的發(fā)展起到重要的推動作用。 二、公司重要信息包括重要決策、重要人事安排、重要投資項目及資金運(yùn)用、訴訟、會計報告等信息。 （一）時間安排在月底，在 公司內(nèi) 舉行； （二）由 經(jīng)營管理機(jī)構(gòu) 召集， 相關(guān) 部門 負(fù)責(zé)人 參加，財務(wù) 負(fù)責(zé)人亦 參加； （三）會議主要內(nèi)容： 公司投資 部門匯報本月的情況，并作 出實事求是的分析，并說明將要采取的改善措施和需要的支持，財務(wù)和其他部門 提供補(bǔ)充意見。 十 、以上所稱重大事 項 如在認(rèn)為必要 的情況下，需報經(jīng) 股東 會進(jìn)行處理。 （五）企業(yè)薪酬分配，以及涉及職工重大切身利益等重大利益調(diào)配事項； （六）需要提交股東會、董事會審議決定的事項； （七）其他有關(guān)企業(yè)全局性、方向性、戰(zhàn)略性的重大事項。 7 公司 審計中心可根據(jù)需要在下達(dá)審計決定或?qū)徲嬕庖娂疤幚頉Q定三個月內(nèi)進(jìn)行后續(xù) 審計，了解審計意見的采納情況，監(jiān)督審計決定的執(zhí)行情況。 二十 三、 出具審計意見書和審計決定 公司 審計中心根據(jù)不同情況，分別做出 如 下處理： （一）對審計事項做出評價，出具審計意見書。審計組在提交正式的審計報告前，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定及時征求被審計單位意見。特殊情況下，經(jīng)批準(zhǔn)，提出審計報告的時間可適當(dāng)延長。 審計組組長應(yīng)當(dāng)對審計工作底稿進(jìn)行復(fù)核并簽名。 審計工作底稿應(yīng)由審計人員根據(jù)審計方案確定的審計項目內(nèi)容，逐項逐事編制形成，做到一項一稿或一事一稿。審計組實行組長負(fù)責(zé)制，組長負(fù)責(zé)審計項目的實施工作。 3)參加 公司 財務(wù)和經(jīng)營管理等方面的有關(guān)會議。 十三 、 內(nèi)部控制審計，即依照法律、法規(guī)和科學(xué)管理的原則，對被審計單位的經(jīng)營、業(yè)務(wù)、計劃、管理等控制制度的完整性、合理性、有效性進(jìn)行審查，確保 公司 內(nèi)部控制制度的合理設(shè)計和嚴(yán)格執(zhí)行。 十 、公司 各職能部門相關(guān)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任人均為被審計對象。 二 、 內(nèi)部審計是實施內(nèi)部監(jiān)督，依法檢查會計賬目及相關(guān)資產(chǎn)，監(jiān)督企業(yè)財務(wù)收支真實性、合法性、效 益性的活動。 第二階段：風(fēng)險控制效果評估 （ 1）持續(xù)性制 度建設(shè)：針對關(guān)鍵流程外其他流程和空白環(huán)節(jié)完善書面制度和文檔輸出設(shè)定； （ 2） 關(guān)鍵流程風(fēng)險控制分析； （ 3） 跨部門信息傳遞與使用； （ 4） 與其他部門內(nèi)控建設(shè)的互動； （ 5） 對外宣傳。 成本效益原則：內(nèi)控應(yīng)當(dāng)在保證有效性的前提下，合理權(quán)衡成本與效益的關(guān)系，爭取以合理的成本實現(xiàn)更為有效的控制。 合法性原則：內(nèi)控應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定和有關(guān)政府監(jiān)管部門的監(jiān)管要求。重點(diǎn)檢查 公司內(nèi)部 是否存在授權(quán)審批不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象。 財務(wù) 部門負(fù)責(zé)人 一般應(yīng)對 公司 發(fā)生的所有經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)事項予以審核，但可以根據(jù)審核業(yè)務(wù)量和相關(guān)專業(yè) 會計人員的能力，授權(quán)給相應(yīng)的專業(yè)會計人員代為審核，并確定各審核人員的審核權(quán)限及審核限額。授權(quán)審批的不相容崗位包括： 審批； 業(yè)務(wù)經(jīng)辦； 保管； 審核與會計記錄； 稽核。 九、公司 審計 部門負(fù)責(zé)風(fēng)險投資項目的審計與監(jiān)督，每個會計年度末應(yīng)對所有投資項目進(jìn)行全面檢查，并根據(jù)謹(jǐn)慎性原則，合理的預(yù)計各項投資可能發(fā)生的收益和損失，并向 董事會 報告。 二、投資的原則 公司的 投資應(yīng)遵守國家法律、法規(guī)、規(guī)范性文件等相關(guān)規(guī)定； 公司 的 投資應(yīng)當(dāng)防范投資風(fēng)險，強(qiáng)化風(fēng)險控制、合理評估效益； 公司的 投資必須與資產(chǎn)結(jié)構(gòu)相適 應(yīng)，規(guī)模適度，量力而行 。 三、公司治理結(jié)構(gòu)及對外投資情況 公司組織結(jié)構(gòu)圖（包括參控股企業(yè)） ； 公司參控股企業(yè)的業(yè)務(wù)、股權(quán)結(jié)構(gòu)及經(jīng)營狀況等介紹； 公司董事、高級管理人員、主要技術(shù)專家等介紹。具體的退出方式包括三種 ： IPO；出售；清算或破產(chǎn)。 投資決策委員會 審查 董事會 下設(shè)投資決策委員會， 決定投資事項的取舍 。 項目搜集 項目來源一 ： 揚(yáng)中市內(nèi)有一定規(guī)模和實力的科技型企業(yè)； 項目來源二 ： 揚(yáng)中市外 有需求的準(zhǔn)上市企業(yè)，其較為貼近資本市場，退出渠道暢通，且回收期短，回報豐厚 ； 項目來源三 ：公司 專門人員研究國內(nèi)外新技術(shù)和資本市場，通過洽談、電話、網(wǎng)上信息等尋找項目。如在項目實施過程中，發(fā)現(xiàn)與《盡責(zé)調(diào)查報告 書 》不相符的事件，董事會應(yīng)將事項發(fā)回經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)重新調(diào)查， 由經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)重新調(diào)查 并撰寫情況說明提交董事會 投資決策 委員會 再進(jìn)行決策。當(dāng)公司生產(chǎn)經(jīng)營面臨難以挽回的風(fēng)險時，公 司解散或破產(chǎn)清算成為必然的退出方式。 附 件 三： 盡責(zé)調(diào)查 報告 書 提綱 一、行業(yè)調(diào)查 行業(yè)的總體發(fā)展趨勢是什么（行業(yè)的市場走向） ； 行業(yè)總市場容量、其增長率及其判斷依據(jù) ； 行業(yè)內(nèi)影響企業(yè)利潤水平的因素 ； 二、 產(chǎn)品市場 、產(chǎn)品核心競爭力分析 產(chǎn)品市場規(guī)模、增長潛力及 市 場份額分布； 公司產(chǎn) 品主要競爭對手的名單、及其競爭對手占有市場份額的分析； 公司在產(chǎn)品技術(shù)、價格分銷渠道及其促銷手段等方面與競爭對手的比較；（相互優(yōu)勢所在，公司優(yōu)勢的判斷依據(jù)，對方優(yōu)勢的相應(yīng)對策） 公司產(chǎn)品的可替代分析、進(jìn)入壁壘或退出壁壘（潛在競爭對手、及其可能進(jìn)入的時間分析） ； 公司如何與正在研究同類產(chǎn)品的大公司競爭。 上述投資金額以發(fā)生額作為計算標(biāo)準(zhǔn)，并按連續(xù)十二個月累計發(fā)生額計算。 十一、公司進(jìn)行投資應(yīng)嚴(yán)格按照投資項目運(yùn)營管理實際狀況定期或不定期及時向投資人履行信息披露義務(wù)。對于審批人超越授權(quán)范圍審批的業(yè)務(wù)，經(jīng)辦人員有權(quán)拒絕辦理，并應(yīng)及時向?qū)徟说纳霞壥跈?quán)部門報告。 九 、審批或?qū)徍巳藛T在審批或?qū)徍藭r，發(fā)現(xiàn)經(jīng)辦人員超越授權(quán)范圍等故意原因造成的公司財產(chǎn)損失，應(yīng)由經(jīng)辦人員承擔(dān)責(zé)任；經(jīng)辦人員明知損失的發(fā)生而未向?qū)徟蛯徍巳藛T說明而致使公司財產(chǎn)損失，經(jīng)辦人員也應(yīng)承擔(dān)一定責(zé)任。 —— 風(fēng)險管控系統(tǒng)設(shè)計方案 一、內(nèi)部控制是公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員及其他有關(guān)人員為實現(xiàn)下列目標(biāo)而提供合理保證的過程，包括應(yīng)遵守國家法律、法規(guī)、規(guī)章及其他相關(guān)規(guī)定；提高公司經(jīng)營的效益及效率；保障公司資產(chǎn)的安全；確保公司信息披 露的真實、準(zhǔn)確、完整和公平。 獨(dú)立原則：內(nèi)控部門行使內(nèi)控職能時，獨(dú)立于公司其他部門，并直接向董事會、監(jiān)事會報告。 財務(wù)方面 （ 1）針對未覆蓋到的風(fēng)險，需要增加制度或控制環(huán)節(jié)； （ 2）對關(guān)鍵流程的執(zhí)行情況 進(jìn)行評估； （ 3）規(guī)定財務(wù)部門的信息流，跨部門的信息傳遞與使用。 —— 加強(qiáng)內(nèi)部管理和制度控制，合理授權(quán)，集體決策 。 五 、 審計中心要配備與工作相適應(yīng)的審計人員，審計人員必須具備必要的專業(yè)知識及執(zhí) 業(yè)技能。 十一 、 財務(wù)收支審計： 1)對 公司 的月、季、年度會計報告中有關(guān)財務(wù)收支狀況的真實性、正確性、合規(guī)性、合法性進(jìn)行審計監(jiān)督。 3)審計股東權(quán)益及股利分配，核實 公司 的凈資產(chǎn)，查明 公司利潤 分配，以及股本和各項公積金的增、減變化是否公平合理，符合法定程序，有無違反國家法律、法規(guī)和章程的事項。 6)根據(jù)審計所發(fā)現(xiàn)的問題，向 公司 相關(guān)部門提出處理意見和建議。 十九、 聽取情況介紹 審計 小 組 對 被審 對象進(jìn)行審計 ，應(yīng)向其被審計 人 說明審計意圖，提出有關(guān)要求，并聽取介 有關(guān) 情況 的介紹 。審計工作底稿不得擅自刪減或修改。 審計組實施審計過程中遇到重大問題，應(yīng)及時向集團(tuán)總部法務(wù)審計中心負(fù)責(zé)人請示匯報。 審計報告應(yīng)包括下列基本要素： （一）標(biāo)題（應(yīng)包括被審計單位名稱、審計事項的主要內(nèi)容和時間）； （二）主送單位； （三）審計報告的內(nèi)容； （四）審計組組長簽名； （五）報告日期。 二十 二、 審定審計報告 審計組應(yīng)當(dāng)將審計報告及時提交 公司審計中心 ，并附被審計 對象 的書面意見及審計組對這些意見核 實情況的說明。 公司 審計中心出具審計意見書和做出審計決定后，報請 領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，送達(dá) 有關(guān)部門。 二十五、 內(nèi)部審計人員依法行使審計監(jiān)督的職權(quán)，受國家法律的保護(hù)，任何單位和個人不得打擊報復(fù)。 （二）計劃外追加投資項目； （三）應(yīng)當(dāng)向國資委報告的重大投資管理事項； （四）重大、關(guān)鍵性的設(shè)備引進(jìn)和重要物資設(shè)備購置等重大招投標(biāo)管理項目； （五）重大工程以及其他重大項目的安排。 二、 本規(guī)定適用于 公司舉辦 的相關(guān)重要會議，包括財務(wù)專題會、經(jīng)營分析會、部門工作總結(jié)會。 七 、 公司 每季度應(yīng)召開高層述職會 。 五、違背本公司信息披露制度對公司造成損失的，由公司根據(jù)情節(jié)輕重進(jìn)行處理。該制度對企業(yè)文化核心理念進(jìn)行了設(shè)計，是企業(yè)思想文化塑造的基礎(chǔ)； 員工行為規(guī)范。具體職責(zé)如下： 一、項目投資 負(fù)責(zé)與公司項目的聯(lián)系工作； 負(fù)責(zé)項目投資， 包括項目初審、盡職調(diào)查、可行性論證、 提出投資建議、設(shè)計投資方案及退出方案、落實投資過程等； 負(fù)責(zé)做投資項目的跟蹤管理直至退出； 負(fù)責(zé)項目過程中與中介機(jī)構(gòu)的聯(lián)系與協(xié)調(diào)； 為公司提供咨詢、策劃、及財務(wù)顧問工作。