【正文】 地位之判斷 ...................................................................................19三 濫用市場(chǎng)支配地位之判斷 ...........................................................................21第三章 反壟斷法規(guī)制對(duì)象之判斷規(guī)則 ..................................................................23第一節(jié) 本身違法規(guī)則 ...........................................................................................23一 本身違法規(guī)則之含義 ...................................................................................23二 本身違法規(guī)則之法律適用 ...........................................................................24三 我國(guó)反壟斷立法中本身違法規(guī)則之適用 ...................................................25第二節(jié) 合理性規(guī)則 ...............................................................................................29一 合理性規(guī)則之含義 .......................................................................................29二 本身違法規(guī)則與合理性規(guī)則之比較 ...........................................................304 / 46三 合理性規(guī)則之法律適用 ...............................................................................31四 我國(guó)反壟斷立法中合理性規(guī)則之適用 .......................................................32結(jié) 論 ..........................................................................................................................37參 考 文 獻(xiàn) ................................................................................................................381 / 46引 言反壟斷法是一部旨在保護(hù)市場(chǎng)正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)正常經(jīng)濟(jì)秩序的法律。1 / 46外交學(xué)院 2022 級(jí)同等學(xué)力人員申請(qǐng)碩士學(xué)位論文論反壟斷法對(duì)阻礙正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為之規(guī)制 ——兼評(píng)我國(guó)反壟斷立法專業(yè)： 國(guó)際法方向： 國(guó)際經(jīng)濟(jì)法導(dǎo)師： X X X 副教授作者： X X X 2022 年 5 月1 / 46摘 要反壟斷法已經(jīng)成為世界各國(guó)法律體系中必不可少的組成部分，為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的正常運(yùn)行提供了法律保障。反壟斷法通過(guò)對(duì)反競(jìng)爭(zhēng)行為的約束，既可以有效維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，也有利于幫助經(jīng)營(yíng)者明確在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中可實(shí)施行為的范圍。鑒于此現(xiàn)狀，對(duì)反壟斷法的規(guī)制對(duì)象進(jìn)行全面詳盡的分析具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。在反托拉斯法的范疇內(nèi)，壟斷一般是指一個(gè)供應(yīng)商或生產(chǎn)者在一個(gè)特定地區(qū)對(duì)商業(yè)市場(chǎng)的控制。公孫丑》：“必求壟斷而登之，以左右望而罔市利。壟斷是一種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)形式，在這種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中，一個(gè)或僅僅少數(shù)幾個(gè)人或公司支配著某項(xiàng)產(chǎn)品或某項(xiàng)服務(wù)的總供應(yīng)規(guī)模” 。 un offreur unique sert l’ensemble de la demande. La question du monopole est intimement li233。4 / 46體，如果僅從數(shù)量上擴(kuò)大對(duì)壟斷狀態(tài)的理解，那么隨著被考慮的市場(chǎng)主體的增多，其產(chǎn)生的對(duì)市場(chǎng)的支配力或覆蓋率必然隨之增大，并成正比例增長(zhǎng)。第 3 條中規(guī)定：“本法所稱壟斷行為，是指排除或限制競(jìng)爭(zhēng)，損害消費(fèi)者權(quán)益，危害社會(huì)公共利益的行為。例如，第 81 條禁止那些影響成員國(guó)間貿(mào)易，阻礙、限制或歪曲共同體內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)間協(xié)議、企業(yè)協(xié)會(huì)的決定以及其他一致性行為。 and (2) willfully acquiring or maintaining that power “as distinguished from growth or development as a consequence of a superior product, business acumen, or historical accident.” —— Bryan A. Garner, .1 劉寧元、司平平、林燕萍：《國(guó)際反壟斷法》 ，上海壟斷更側(cè)重于是對(duì)行為的判斷。因生產(chǎn)集中而形成的經(jīng)濟(jì)性壟斷，隨著特定市場(chǎng)范圍劃分標(biāo)準(zhǔn)和范圍的不同，其壟斷程度也隨之改變。該廠商生產(chǎn)的產(chǎn)品便是市場(chǎng)的全部供給，而該市場(chǎng)的需求亦別無(wú)選擇地全部指向該企業(yè)。廠商之間的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模有所不同，所占據(jù)的市場(chǎng)份額也多少不一，不排除個(gè)別或少數(shù)廠商對(duì)市場(chǎng)有一定的影響力。筆者認(rèn)為，無(wú)論是將“壟斷”用于指特定的狀態(tài)，還是指具體的行為，二者雖然有實(shí)質(zhì)性區(qū)別，但并不是完全對(duì)立的。 在考慮該方式或目的是否為反競(jìng)爭(zhēng)的或排他的時(shí)候，還必須明確區(qū)分以下兩點(diǎn)：所采取的做法是旨在排除或限制競(jìng)爭(zhēng)，還是生意的成功，只是反映了卓越的產(chǎn)品，良好的運(yùn)營(yíng)或運(yùn)氣不錯(cuò)。人民法院出版社，2022 年 1 版，第 164 頁(yè)?！?隨后的規(guī)定中具體列舉出了行為的種類，這里的行為既包括單一主體實(shí)施的行為，也包括多個(gè)主體的聯(lián)合行為。筆者認(rèn)為，理想化的壟斷行為模型是在特定市場(chǎng)上，由唯一的企業(yè)向整個(gè)市場(chǎng)提供產(chǎn)品或服務(wù)，并且該企業(yè)利用其在該市場(chǎng)的支配地位，完全控制產(chǎn)品或服務(wù)的數(shù)量和價(jià)格，阻礙其他競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入該市場(chǎng)，禁止正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)。 Marianne M. Jennings, BUSINESS LAW AND THE LEGAL ENVIRONMENT ( Cincinnati: West Educational Publishing Company, 1999), p76.3 The Sherman Antitrust Act provides:”[167。二 行為之確定反壟斷法的規(guī)制對(duì)象是壟斷行為，這已經(jīng)成為各國(guó)立法中的共識(shí)。 《謝爾曼法》第 2 條規(guī)定：“任何人壟斷或試圖壟斷，或者與其他人聯(lián)合或共謀壟斷州際或?qū)ν赓Q(mào)易，屬于重罪” 。 3 同時(shí)，第 82 條還列舉了一些濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位的行為，例如過(guò)高定價(jià)、掠奪性定價(jià)、價(jià)格歧視、拒絕交易、搭售、限制生產(chǎn)銷售或技術(shù)開(kāi)發(fā)等行為，但并不僅限于這些行為。阿格斯蒂：《國(guó)際商法 》 （第四版） （鄒建華譯） ，北京如果一成員的壟斷提供者直接或通過(guò)其附屬公司參與其壟斷權(quán)范圍之外且受該成員具體承諾約束的服務(wù)提供的競(jìng)爭(zhēng)，則該成員應(yīng)保證該提供者不濫用其壟斷地位在其領(lǐng)土內(nèi)以與此類承諾不一致的方式行事。（2）縱向一致行為，即不存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的市場(chǎng)主體間的共同行為。在《謝爾曼法》頒布的最初階段，該規(guī)定適用于一切限制貿(mào)易的行為。另外，1990 年 9 月 21 日，歐盟理事會(huì)頒布了 4064/89 號(hào)法令，即《歐盟公司合并法規(guī)》 ，以專門規(guī)制歐盟成員國(guó)公司的合并行為。反壟斷法所要規(guī)制的壟斷行為必須是具有市場(chǎng)支配地位的單個(gè)企業(yè)或兩個(gè)及兩個(gè)以上企業(yè)一致實(shí)施的，阻礙或會(huì)阻礙其他競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入特定市場(chǎng)，限制或禁止正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，而不能將具有優(yōu)勢(shì)地位的企業(yè)所實(shí)施的所有行為一概而論。謝弗、貝弗利判斷一項(xiàng)行為是否應(yīng)為反壟斷法所禁止，在考察一項(xiàng)行為是否會(huì)阻礙市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的同時(shí)，如果該行為雖含有限制競(jìng)爭(zhēng)的因素，但其更有利于優(yōu)化市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、保護(hù)消費(fèi)者利益，那么，這項(xiàng)行為就因具有實(shí)施的合理性，而不應(yīng)被禁止。”16 / 46（四）為改進(jìn)技術(shù)、提高產(chǎn)品質(zhì)量，研究開(kāi)發(fā)商品或者市場(chǎng)的；（五）其他有可能排除或者限制競(jìng)爭(zhēng)，但有利于國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)公共利益的。雖然反壟斷法并不是一味地限制規(guī)模大、經(jīng)營(yíng)能力強(qiáng)的企業(yè)，但是，當(dāng)一個(gè)企業(yè)具有一定的市場(chǎng)支配地位，而同時(shí)又濫用這種地位從事限制競(jìng)爭(zhēng)的行為時(shí)，就會(huì)成為法律禁止的對(duì)象。產(chǎn)品市場(chǎng)，也稱物的市場(chǎng)，即將具有共同特性、用途或相似用途的產(chǎn)品歸入一個(gè)共同的區(qū)域，從而形成這類產(chǎn)品的市場(chǎng)。這個(gè)方面涉及到商品生產(chǎn)商和銷售商的數(shù)量。 3 一家企業(yè)不可能在任何地理區(qū)域內(nèi)都具有相同的市場(chǎng)1 劉寧元、司平平、林燕萍：《國(guó)際反壟斷法》 ，第 16 頁(yè)。例如，便于保存，適合長(zhǎng)途運(yùn)輸?shù)纳唐菲渌嫉牡乩硎袌?chǎng)范圍相對(duì)較大；而具有地方性的，不適宜保存的商品更多局限于其所在本地的市場(chǎng)。其中“壟斷”指具有壟斷實(shí)力的企業(yè)，即市場(chǎng)支配地位的企業(yè)維持或試圖取得壟斷力的活動(dòng)。這種能力地位能夠使該企業(yè)無(wú)需考慮其競(jìng)爭(zhēng)者、顧客和最終消費(fèi)者的反應(yīng)，而采取顯著程度的獨(dú)立行動(dòng)，來(lái)妨害相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)有效競(jìng)爭(zhēng)的維持。對(duì)市場(chǎng)支配地位1 王先林：《WTO 競(jìng)爭(zhēng)政策與中國(guó)反壟斷立法》 ，第 197 頁(yè)。但對(duì)市場(chǎng)支配地位的判斷并不應(yīng)單純限于對(duì)企業(yè)或企業(yè)聯(lián)合在相關(guān)市場(chǎng)上所占市場(chǎng)份額的認(rèn)定。 2 筆者由此可得，市場(chǎng)份額的量化分析并不是一個(gè)全面的衡量標(biāo)準(zhǔn)，只是判定過(guò)程中的一部分。 （2）如果一個(gè)企業(yè)在相關(guān)市場(chǎng)上至少占到 1/3 的市場(chǎng)份額則可推斷該企業(yè)取得了市場(chǎng)支配地位。在另一方面，一個(gè)市場(chǎng)份額占 25%的企業(yè)，僅當(dāng)其他因素明確地說(shuō)明，該企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)者及其交易對(duì)手僅占有一個(gè)相對(duì)弱的市場(chǎng)地位的時(shí)候，方可被視為占市場(chǎng)支配地位。我國(guó)《反壟斷法（送審稿） 》第 17 條第 1 款規(guī)定：“本法所稱市場(chǎng)支配地位，是指一個(gè)或者幾個(gè)經(jīng)營(yíng)者在特定市場(chǎng)內(nèi)擁有控制價(jià)格或者排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的能力。所謂“市場(chǎng)支配地位” （market dominant position ）,又稱市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位或市場(chǎng)控制地位，是指企業(yè)的一種狀態(tài)，一般是指企業(yè)在相關(guān)市場(chǎng)上所具有的某種程度的支配或者控制力量，即在相關(guān)的產(chǎn)品市場(chǎng)、地理市場(chǎng)和時(shí)間市場(chǎng)上，擁有決定產(chǎn)品產(chǎn)量、價(jià)格和銷售等各方面的控制能力。一 市場(chǎng)支配地位之概念各國(guó)在反壟斷立法中表述“市場(chǎng)支配地位”的概念時(shí)，常使用不同的詞語(yǔ)。只有先明確被考察的對(duì)象范圍，才能繼續(xù)著手劃分這些相同或相似的商品或服務(wù)所集中出現(xiàn)的不同地理區(qū)域。它著眼于不同地區(qū)的同類產(chǎn)品之間是否存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。 2 產(chǎn)品和服務(wù)最終的承擔(dān)者是消費(fèi)者，如果消費(fèi)者認(rèn)為特定的商品之間，從用途、價(jià)錢上是可以相互替代的，選擇任何一個(gè)不會(huì)有太大的差別，那么這兩種商品就應(yīng)該處于同一個(gè)產(chǎn)品市場(chǎng)，否則不然。相關(guān)市場(chǎng)（Relevant Market） ，是指能夠真實(shí)反映市場(chǎng)主體競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的一個(gè)產(chǎn)品或者一組產(chǎn)品和一個(gè)地域。因此，為了保護(hù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的穩(wěn)定性，我國(guó)在反壟斷法時(shí)亦采用了較為靈活的態(tài)度，在通過(guò)前三個(gè)要件對(duì)一項(xiàng)行為進(jìn)行定位后，加入對(duì)行為合理性的判斷，通過(guò)專門條款的規(guī)定控制了反壟斷法的規(guī)制范圍。 L. Caplow, ANTITRUST ANALYSIS: Problems, cases, and materials(Little, Brown and Company, 1988), pp 922—923.3 《中華人民共和國(guó)反壟斷法（送審稿） 》第8條：“禁止經(jīng)營(yíng)者之間達(dá)成旨在排除、限制競(jìng)爭(zhēng)或者實(shí)際上具 有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同一致的行為（協(xié)議、決定或者其他協(xié)同一致的行為以下簡(jiǎn)稱為“協(xié)議” ）。 ”1 例如，歐盟委員會(huì)經(jīng)常鼓勵(lì)中小企業(yè)之間的合作以有效地對(duì)抗共同體內(nèi)外的大企業(yè)；有時(shí)也鼓勵(lì)生產(chǎn)力過(guò)剩的產(chǎn)業(yè)中的大企業(yè)之間合作；而且，委員會(huì)還著眼于消費(fèi)者的保護(hù)。阿格斯蒂：《國(guó)際商法》 （第四版） （鄒建華譯） ，第 556 頁(yè)。占有市場(chǎng)支配地位的企業(yè)必然會(huì)利用其優(yōu)勢(shì)地位，從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)從而追求更高的利潤(rùn)，這本身并不違反正常經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的宗旨。而第 82 條不僅對(duì)多個(gè)企業(yè)的行為做出規(guī)范，而且強(qiáng)調(diào)了單一企業(yè)的濫用市場(chǎng)支配地位的情形。我國(guó)《反壟斷法（送審稿） 》第 3 條中規(guī)定，所有被反壟斷法禁止的行為，其必須旨在“排除或限制競(jìng)爭(zhēng)，損害消費(fèi)者權(quán)益，危害社會(huì)公共利益”。 （1）橫向一致行為，即相互競(jìng)爭(zhēng)的獨(dú)立市場(chǎng)主體間的一致行為。GATS 第 8 條針對(duì)壟斷和專營(yíng)服務(wù)提供者做出了規(guī)定。謝弗、貝弗利 2 第 85 條第 1 款總的禁止：企業(yè)間的、企業(yè)或利益一致的團(tuán)體結(jié)成聯(lián)盟的，可能會(huì)影響歐盟成員國(guó)之間的貿(mào)易，而且目的是阻礙、限制或干擾共同市場(chǎng)的自由競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的協(xié)議或決議。該法在隨后的第 2——5 章中又列舉了具體的行為，例如，禁止壟斷協(xié)議中包括禁止壟斷協(xié)議、串通招投標(biāo)、限制轉(zhuǎn)售價(jià)格或其他交易條件；濫用市場(chǎng)地位包括掠奪性定價(jià)、差別待遇、拒絕交易、強(qiáng)制交易、搭售、獨(dú)家交易等。 《羅馬公約》第 82 條禁止一個(gè)或多個(gè)企業(yè)在共同市場(chǎng)的實(shí)質(zhì)部分濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位。 Ivan Fox amp。 《羅馬公約》第 82 條禁止一個(gè)或多個(gè)企業(yè)在共同市場(chǎng)的實(shí)質(zhì)部分濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位。一 主體之確定在明確反壟斷立法規(guī)制壟斷行為