【正文】 設(shè)定績(jī)效評(píng)估的目標(biāo)和關(guān)鍵評(píng)估指標(biāo) (KPIs)是整個(gè)績(jī)效管理循環(huán)的起點(diǎn)和核心。 ?能夠及時(shí)針對(duì)變化多端的證券市場(chǎng)做出必要的調(diào)整，使績(jī)效評(píng)估更加符合實(shí)際情況，增加考核的公正性。 30 針對(duì)的問(wèn)題 設(shè)計(jì)方法 效果 我們的解決方法 ?營(yíng)業(yè)部的考核雖采用了不同指標(biāo)的加權(quán)平均方法，但利潤(rùn)收入仍占大部分比重，對(duì)于各地營(yíng)業(yè)部不同的發(fā)展階段、市場(chǎng)環(huán)境、歷史因素、競(jìng)爭(zhēng)情況和居民收入等因素考慮欠周到。 29 針對(duì)的問(wèn)題 設(shè)計(jì)方法 效果 我們的解決方法 ?公司對(duì)不同業(yè)務(wù)部門（除營(yíng)業(yè)部）的考核均以當(dāng)年的利潤(rùn)完成情況作為核心目標(biāo)，沒(méi)有充分考慮到各部門不同的業(yè)務(wù)性質(zhì)、戰(zhàn)略地位及工作條件等。 崗位評(píng)估及 能力素質(zhì)模型 加強(qiáng)人力 資源管理 部門績(jī)效管理體系 薪酬體系 與激勵(lì)機(jī)制 22 客戶在績(jī)效管理方面遇到的問(wèn)題 ? 對(duì)于業(yè)務(wù)部門的考核指標(biāo)單一，沒(méi)有充分考慮不同業(yè)務(wù)部門的業(yè)務(wù)性質(zhì)、戰(zhàn)略地位和工作條件 ? 缺乏對(duì)于管理支持部門的績(jī)效管理工具 ? 績(jī)效管理、薪酬福利制度與公司的整體戰(zhàn)略三者之間缺乏緊密的連結(jié) ? 對(duì)于部門間協(xié)作的效果缺乏有效衡量工具 ? 對(duì)于員工的發(fā)展培訓(xùn)不夠重視 ? 缺乏組織間有效的溝通，各級(jí)員工間的交流不夠充分 23 我們的工作方法 績(jī)效管理的文化和信息技術(shù)環(huán)境 績(jī)效管理 概況 /培訓(xùn) 績(jī)效管理方案的設(shè)計(jì) ?初步擬定的關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo) ?關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)特性測(cè)試 ?確定參考部門的平衡分?jǐn)?shù)卡 方案實(shí)施 績(jī)效管理方案的細(xì)化 ?逐步分解平衡分?jǐn)?shù)卡 ?制定績(jī)效管理的配套流程和職責(zé)分配 24 我們的工作方法 關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)的特性測(cè)試樣張 25 我們的工作方法 關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)的平衡性測(cè)試樣張 26 我們的工作方法 關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)的相關(guān)性測(cè)試樣張 27 我們的工作方法 平衡分?jǐn)?shù)卡 公司內(nèi)部28 針對(duì)的問(wèn)題 設(shè)計(jì)方法 效果 我們的解決方法 ?對(duì)于業(yè)務(wù)部門的考核沒(méi)有成文標(biāo)準(zhǔn)和系統(tǒng)流程 ?被考核的業(yè)務(wù)部門不十分清楚公司對(duì)部門的具體考核要求 。其局限性在于： ?只是人事、薪資制度的一部分，并不是一個(gè)完整的管理工具，無(wú)法向管理層指出改進(jìn)的方向 ?僅僅抓住財(cái)務(wù)指標(biāo)，容易造成企業(yè)的短視 ?只評(píng)估了已經(jīng)發(fā)生的企業(yè)活動(dòng)，沒(méi)有對(duì)未來(lái)進(jìn)行分析指導(dǎo) 6 績(jī)效管理的概念 績(jī)效管理是將公司的 戰(zhàn)略、資源、業(yè)務(wù) 和 行動(dòng) 有機(jī)地結(jié)合起來(lái)所構(gòu)成的一個(gè)完整的管理體系 7 企業(yè)需要重視績(jī)效管理的理由 績(jī)效管理能夠 : ? 為實(shí)現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略提供有效的支持 ? 將企業(yè)的資源集中在最重要的任務(wù)上 ? 鼓勵(lì)員工正確的行為表現(xiàn) , 并促進(jìn)員工進(jìn)行持久的改進(jìn) ? 加強(qiáng)對(duì)于部門和員工表現(xiàn)的可衡量性 8 績(jī)效管理的三個(gè)組成部分 一個(gè)集成的，持續(xù)的評(píng)估，報(bào)告和行動(dòng)循環(huán)而非 “ 一次性 ” 事件，以監(jiān)督、報(bào)告和分配績(jī)效職責(zé) 人、流程和技術(shù)與戰(zhàn)略和績(jī)效管理程序連接，確保 交付及時(shí)可信的績(jī)效信息的流程和技術(shù) 績(jī)效管理循環(huán) 績(jī)效管理文化 績(jī)效管理基礎(chǔ)架構(gòu) 人 流程 技術(shù) 成功支持結(jié)構(gòu) 績(jī)效管理 循環(huán) //文化 公司發(fā)展戰(zhàn)略? 客戶? 營(yíng)運(yùn)? 服務(wù)設(shè)定績(jī)效目標(biāo)? 短期目標(biāo)? 長(zhǎng)期目標(biāo)確認(rèn)績(jī)效障礙? 人員? 技術(shù)? 企業(yè)流程克服績(jī)效障礙? 人員? 技術(shù)? 企業(yè)流程監(jiān)控與評(píng)估? 平衡分?jǐn)?shù)卡? 意外報(bào)告? 行動(dòng)計(jì)劃獎(jiǎng)勵(lì)與指導(dǎo)?員工評(píng)估?激勵(lì)制度將企業(yè)經(jīng)營(yíng)方向轉(zhuǎn)換為績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)啟動(dòng)實(shí)現(xiàn)績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)的行動(dòng)根據(jù)績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)控什么是我們的障礙？運(yùn)用績(jī)效管理影響員工行為確定經(jīng)營(yíng)方向企業(yè)愿景 企業(yè)使命一種責(zé)任，權(quán)力和 義務(wù)的文化， 支持 接受職責(zé)和達(dá)成績(jī) 效目標(biāo) 9 安達(dá)信的績(jī)效管理體系 ?業(yè)務(wù)部門 ? 利潤(rùn)預(yù)算 ? 資金預(yù)算 ?管理部門 ? 費(fèi)用預(yù)算 ? 資金預(yù)算 ?部門財(cái)務(wù)類 KPI ?戰(zhàn)略及行動(dòng)規(guī)劃 ?年度經(jīng)營(yíng)規(guī)劃 ?公司預(yù)算 ?公司 KPI ?年度營(yíng)運(yùn)計(jì)劃 ?銷售預(yù)測(cè) ?銷售計(jì)劃 ?部門非財(cái)務(wù)類 KPI ?考核頻率 ? 每日 ? 每周 ? 每月 ? 每季度 ? 每年 ?預(yù)算實(shí)際執(zhí)行情況 ?平衡分?jǐn)?shù)卡 ? 公司 ? 部門 ?每日 ?每周 ?每月 ?每季度 ?每年 部門預(yù)算 績(jī)效管理報(bào)告體系 戰(zhàn)略規(guī)劃 部門業(yè)務(wù)規(guī)劃 個(gè)人績(jī)效考核 績(jī)效管理溝通 反饋 修正 執(zhí)行 10 績(jī)效管理體系與公司戰(zhàn)略的關(guān)系 ? 有效績(jī)效管理可以填補(bǔ)公司期望和業(yè)務(wù)單位績(jī)效之間的“差距” 業(yè)務(wù)單位 部門 /流程 ? 業(yè)務(wù)單位創(chuàng)造了價(jià)值么？長(zhǎng)期？短期？怎樣創(chuàng)造？ ? 業(yè)務(wù)單位的行動(dòng)和決策與公司戰(zhàn)略方向匹配么？ ? 這個(gè)業(yè)務(wù)單位的資源請(qǐng)求的影響是什么？ ? 如何評(píng)估業(yè)務(wù)單位績(jī)效？如何監(jiān)控？ ? 怎么定義公司的 ” 價(jià)值 “ ？如何把 ” 價(jià)值 “ 與我們?nèi)粘＿\(yùn)營(yíng)聯(lián)系起來(lái)？ ? 我們?nèi)绾卧u(píng)估我們的決策對(duì)戰(zhàn)略和財(cái)務(wù)的影響？ ? 用什么決策標(biāo)準(zhǔn)來(lái)分配公司資源？為什么這些標(biāo)準(zhǔn)要改變？ ? 什么是我們負(fù)責(zé)的績(jī)效界限？目標(biāo)？我們是否要跟蹤？ ? 部門績(jī)效如何對(duì)業(yè)務(wù)單位目標(biāo)做出貢獻(xiàn)？我們是否受到成本，質(zhì)量和時(shí)間績(jī)效的影響？ ? 什么是我們負(fù)責(zé)的績(jī)效界限？目標(biāo)？我們是否要跟蹤？ 公司 公司層面關(guān)心的問(wèn)題 業(yè)務(wù)單位關(guān)心的問(wèn)題 11 營(yíng)運(yùn)計(jì)劃 績(jī)效管理體系與業(yè)務(wù)規(guī)劃的關(guān)系 ? 企業(yè)的目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)驅(qū)動(dòng)因素構(gòu)成了企業(yè)的整體行動(dòng)計(jì)劃 ? 根據(jù)一體化集成原則，行動(dòng)計(jì)劃從總公司開(kāi)始逐層制訂 ? 分解總公司的整體行動(dòng)計(jì)劃制定部門行動(dòng)計(jì)劃，優(yōu)化部門的關(guān)鍵業(yè)務(wù)活動(dòng)，制定出部門的非財(cái)務(wù)類關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo) ? 企業(yè)各級(jí)通過(guò)績(jī)效考核指標(biāo)落實(shí)責(zé)任，并及時(shí)反應(yīng)行動(dòng)計(jì)劃和預(yù)算的執(zhí)行情況 績(jī)效管理 績(jī)效管理 績(jī)效管理 企業(yè) 業(yè)務(wù)單位 營(yíng)運(yùn)計(jì)劃 營(yíng)運(yùn)計(jì)劃 目標(biāo) 關(guān)鍵業(yè)務(wù)活動(dòng) 非財(cái)務(wù)類關(guān)鍵績(jī)效 指標(biāo)和目標(biāo) 目標(biāo) 關(guān)鍵業(yè)務(wù)活動(dòng) 非財(cái)務(wù)類關(guān)鍵績(jī)效 指標(biāo)和目標(biāo) 目標(biāo) 關(guān)鍵業(yè)務(wù)活動(dòng) 非財(cái)務(wù)類關(guān)鍵績(jī)效 指標(biāo)和目標(biāo) 基層組織 12 預(yù) 算 績(jī)效管理體系與預(yù)算的關(guān)系 ? 在公司中，預(yù)算與績(jī)效管理都有不同的層次相對(duì)應(yīng) ? 預(yù)算是 財(cái)務(wù)類關(guān)鍵績(jī)效考核指標(biāo) 的基礎(chǔ)，預(yù)算數(shù)據(jù)是公司各部門的比較標(biāo)竿 ? 公司和部門通過(guò)績(jī)效考核指標(biāo)落實(shí)責(zé)任，并及時(shí)反映行動(dòng)計(jì)劃和預(yù)算的執(zhí)行情況， 預(yù)算的調(diào)整影響績(jī)效計(jì)劃和關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)目標(biāo)值的修正 ? 績(jī)效管理對(duì)公司和部門預(yù)算進(jìn)行調(diào)整與控制，確保預(yù)算的切實(shí)貫徹 戰(zhàn)略目標(biāo) 公司績(jī)效 部門績(jī)效 目標(biāo) 1 目標(biāo) 2 目標(biāo) 3 財(cái)務(wù)類關(guān)鍵指標(biāo) 1 財(cái)務(wù)類關(guān)鍵指標(biāo) 2 財(cái)務(wù)類關(guān)鍵指標(biāo) 3 財(cái)務(wù)類關(guān)鍵指標(biāo) 1 財(cái)務(wù)類關(guān)鍵指標(biāo) 2 財(cái)務(wù)類關(guān)鍵指標(biāo) 3 個(gè)人績(jī)效 關(guān)鍵指標(biāo) 1 關(guān)鍵指標(biāo) 2 關(guān)鍵指標(biāo) 3 公司預(yù)算 部門預(yù)算 考核基礎(chǔ) 考核基礎(chǔ) 生成數(shù)據(jù) 生成數(shù)據(jù) 13 平衡分?jǐn)?shù)卡 財(cái)務(wù) 績(jī)效管理報(bào)表體系 ? 公司和部門通過(guò)預(yù)算和績(jī)效考核落實(shí)責(zé)任后，在日常的經(jīng)營(yíng)中需要及時(shí)收集預(yù)算的執(zhí)行情況和各部門實(shí)際與績(jī)效考核目標(biāo)的差異， 使管理層能夠及時(shí)獲得企業(yè)經(jīng)營(yíng)的信息，督促各部門完成績(jī)效的目標(biāo) ? 在績(jī)效管理報(bào)表體系中，根據(jù)考核的頻率可以分為周報(bào)表、月報(bào)表、季報(bào)表和年報(bào)表；同時(shí)根據(jù)報(bào)表的性質(zhì)可以分為財(cái)務(wù)報(bào)表和平衡分?jǐn)?shù)卡報(bào)表 ? 報(bào)表主要反映的是在監(jiān)控時(shí)段內(nèi)的實(shí)際財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo)分值與目標(biāo)值之間的差異，起到向管理層及時(shí)預(yù)警、有效監(jiān)控的作用 財(cái)務(wù)季報(bào)表 平衡分?jǐn)?shù)卡月報(bào)表 財(cái)務(wù)月報(bào)表 收入周報(bào)表 平衡分?jǐn)?shù)卡季報(bào)表 財(cái)務(wù)年報(bào)表 平衡分?jǐn)?shù)卡年報(bào)表 月度 季度 年度 考核頻率 每周 14 績(jī)效管理報(bào)表體系－平衡分?jǐn)?shù)卡月報(bào)表 制表部門：制表人：日期：第 期 單位：評(píng)估對(duì)象 評(píng)估目標(biāo) 評(píng)估指標(biāo) 權(quán)重系數(shù) 計(jì)劃目標(biāo)值 實(shí)際發(fā)生值 數(shù)據(jù)來(lái)源非傳統(tǒng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率利潤(rùn)完成率利潤(rùn)收入率凈資產(chǎn)收益率關(guān)鍵客戶實(shí)現(xiàn)的收入比重股票承銷業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率股票、基金交易量的市場(chǎng)占有率人員發(fā)展 員工