申請設立企業(yè)集團財務公司操作規(guī)程(doc21)-財務綜合(存儲版)
【正文】 知并說明理由。 （四）答辯會及談話考察的主要內(nèi)容包括：公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度建設情況、公司董事會和高管人員的風險管理及審慎經(jīng)營意識、公司業(yè) 務發(fā)展前景分析等。 中國最龐大的下載資料庫 (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 如果您不是在 網(wǎng)站下載此資料的 , 不要隨意相信 . 請訪問 3722, 加入 必要時 可將 此文 件 解密 （四）領取許可證人員的合法有效身份證明。 第四十二條 經(jīng)批準設立的財務公司自領取營業(yè)執(zhí)照之日起，無正當理由 6 個月不開業(yè)或者開業(yè)后無正當理由連續(xù)停業(yè) 6 個月以上的，由銀監(jiān)會吊銷其金融許可證，并予以公告。 銀監(jiān)會及其 派出機構(gòu)將依法對公示情況進行監(jiān)督和檢查。 （二）驗 收合格意見書。 （二）開業(yè)申請答辯會由財務公司（籌）董事長、總經(jīng)理作為主答辯 中國最龐大的下載資料庫 (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 如果您不是在 網(wǎng)站下載此資料的 , 不要隨意相信 . 請訪問 3722, 加入 必要時 可將 此文 件 解密 人。 第三十二條 銀監(jiān)局受理籌建和開業(yè)申請后，對申請資料進行審核，并在 20 個工作日內(nèi)將同意或不同意的審核意見及申請 人的全套申請材料上報銀監(jiān)會審查并批準。 （七）申請書抬頭為 “ 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會 ” 。 （六）銀監(jiān)會要求提供的其他資料。 （八）集團母公司任免機構(gòu)負責人簽名的對所有申報材料真實性的聲明。該申請書經(jīng)申請人法定代表人簽字并加蓋單位公章。 （十六）律師事務所出具的申請人在申請開業(yè)程序、材 料等方面合法合規(guī)性和完整性的法律意見書。 （九）從業(yè)人員中擬從事風險管理、資金集中管理等關鍵崗位人員的相關證明材料。報告應經(jīng)出資各方法定代表人聯(lián)名簽署并加蓋單位公章。主要包括： 戰(zhàn)略投資者的組織結(jié)構(gòu)、主要股東名冊、分支機構(gòu)、控股（含入股、控制）子公司名冊以及上述機構(gòu)從事的主要業(yè)務及盈利主要來源，實際控 制人、主要關聯(lián)企業(yè)及關聯(lián)關系。 （四）稅務機 關頒發(fā)的納稅信用等級證明；集團母公司近 3 年的貸款銀行名單以及經(jīng)貸款銀行確認的無不良資信記錄的證明；母公司董事會（或經(jīng)營決策機構(gòu)）關于公司合法合規(guī)經(jīng)營的聲明。 （二）企業(yè)集團所屬產(chǎn)業(yè)及相關國家產(chǎn)業(yè)政 策說明。 （六）申請人和其他出資人的股東資格材料。 第四章 設立申請 第十八條 企業(yè)集團設立財務公司，分為申請籌建和申請開業(yè)兩個階 中國最龐大的下載資料庫 (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 如果您不是在 網(wǎng)站下載此資料的 , 不要隨意相信 . 請訪問 3722, 加入 必要時 可將 此文 件 解密 段，并由集團母公司作為申請人提交申請材料。 第十五條 財務公司董事長、副董事長除符合第十三條、第十四條規(guī)定條件外，還應具備下列條件： 具有本科以上學歷，在金融機構(gòu)從業(yè) 6 年以上，或在本集團從事財務或資金管理工作 8 年以上，或從事本集團核心主業(yè)及相關管理工作 10 年以上。 （二）具有良好的職業(yè)道德、操守、品行和聲譽，熟悉并遵守法律、行政法規(guī)和規(guī)章，有良好的守法合規(guī)記錄。 董事、高級管 理人員是指公司的法定代表人和對財務公司經(jīng)營管理具有決策權(quán)或?qū)︼L險控制起重要作用的人員，包括董事長、副董事長、董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理。 （六）滿足有關監(jiān)管要求和指標，且該項投資符合相關法律、法規(guī)以及監(jiān)管規(guī)定。 中國最龐大的下載資料庫 (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 如果您不是在 網(wǎng)站下載此資料的 , 不要隨意相信 . 請訪問 3722, 加入 必要時 可將 此文 件 解密 第八條 企業(yè)集團成員單位以外的戰(zhàn)略投資者投資入股財務公司，應具備以下條件： （一）承諾自財務公司成立之日起原則上在 3 年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持財務公司股份，并在財務公司章程中載明。 （二）具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)或有效的組織管理方式。 （六）成立 2 年以上并且具有一定的企業(yè)集團內(nèi)部財務管理和資金管理經(jīng)驗。 第三條 本規(guī)程用于規(guī)范申請設立財務公司籌建和開業(yè)階段的市場準入行為。 中國最龐大的下載資料庫 (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 如果您不是在 網(wǎng)站下載此資料的 , 不要隨意相信 . 請訪問 3722, 加入 必要時 可將 此文 件 解密 第二章 設立條件 第五條 申請設立財務公司的企業(yè)集團（母公司），應具備以下條件： （一）符合國家產(chǎn)業(yè)政策并擁有核心主業(yè)。 （九）入股資金來源真實合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。 （五）年終分配后，凈資產(chǎn)達到全部資產(chǎn)總額的 30%以上（ 合并會計報表口徑）。 第九條 戰(zhàn)略投資者為金融機構(gòu)法人的，其投資入股財務公司除應符合第八條規(guī)定的條件外，還應具備以下條件： （一）具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)。 中國最龐大的下載資料庫 (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 如果您不是在 網(wǎng)站下載此資料的 , 不要隨意相信 . 請訪問 3722, 加入 必要時 可將 此文 件 解密
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