申請(qǐng)?jiān)O(shè)立企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司操作規(guī)程(doc21)-財(cái)務(wù)綜合-免費(fèi)閱讀
【正文】 第四十一條 財(cái)務(wù)公司領(lǐng)取金融許可證后，應(yīng)憑開業(yè)批復(fù)、金融許可證到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理企業(yè)注冊(cè)登記，領(lǐng)取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，并將營業(yè)執(zhí)照副本（復(fù)印件）報(bào)銀監(jiān)會(huì)或銀監(jiān)局備案，方可開始營業(yè)。 （三）金融機(jī)構(gòu)介紹信。 （三）銀監(jiān)局根據(jù)高級(jí)管理人員的職責(zé)分工有所側(cè)重地分別對(duì)其進(jìn)行談話。 第三十三條 銀監(jiān)會(huì)應(yīng)在收到銀監(jiān)局上報(bào)的籌建申請(qǐng)材料和審查意見之日起 4 個(gè)月內(nèi)做出是否批準(zhǔn)籌建的決定，同時(shí)抄送銀監(jiān)局。 第五章 受理、審查和批準(zhǔn) 第三十條 籌建和開業(yè)申請(qǐng)由財(cái)務(wù)公司擬設(shè)地銀監(jiān)局受理。 第二十九條 申請(qǐng)材料的格式要求： （一）申請(qǐng)材料的紙張應(yīng)采用幅面為 209295 毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn) A4 紙張規(guī)格），雙面印刷（需提供原件的歷史文件除外）。 （九）股東大會(huì)關(guān)于董事、高級(jí)管理人員任職的提議材料。 （二）董事及高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)申請(qǐng)表（見附表三）。 （十七）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件、資料。 （十）引進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)人員擔(dān)任風(fēng)險(xiǎn)管理部門經(jīng)理 2 年以上的證明材料。 （三）擬設(shè)立財(cái)務(wù)公司章程草案。 戰(zhàn)略投資者為金融機(jī)構(gòu)的還應(yīng)提供監(jiān)管當(dāng)局對(duì)其公司治理結(jié)構(gòu)、資信情況、合規(guī)情況、審慎經(jīng)營情況出具的意見函和銀監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國際評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)最近 2 年對(duì)其信用評(píng)級(jí)的報(bào)告。 如果社會(huì)大眾或媒體有相關(guān)的違法違規(guī)問題披露，需做出特殊說明。 （三）企業(yè)集團(tuán)生產(chǎn)經(jīng)營狀況、行業(yè)地位、發(fā)展規(guī)劃及核心主業(yè)在集團(tuán)資產(chǎn)中所占比重等。 （七）出資人的出資保證或出資協(xié)議。 第十九條 申請(qǐng)人應(yīng)將籌建和開業(yè)申請(qǐng)材料報(bào)送至財(cái)務(wù)公司擬設(shè)地銀監(jiān)局。 第十六條 財(cái)務(wù)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理除符合第十三條規(guī)定條件外，還應(yīng)具備下列條件： 具有本科以上學(xué)歷，在金融機(jī)構(gòu)從業(yè) 6 年以上，或從事財(cái)務(wù)或資金管理工作 10 年以上（其中從事金融工作 3 年以上）。 （三）具有履職 所需的專業(yè)知識(shí)、技能、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，確保履職所需的時(shí)間和精力，在行為及決策上顯示出良好的判斷和管理能力，沒有不良的從業(yè)記錄。 風(fēng)險(xiǎn)管理、資金集約管理等關(guān)鍵崗位人員是指按照財(cái)務(wù)公司具體業(yè)務(wù)部門設(shè)置、業(yè)務(wù)制度和流程，在財(cái)務(wù)公司主要業(yè)務(wù)活動(dòng)中承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管理和資金集約管理職責(zé)的工作人員。 （七）戰(zhàn)略投資者為境外金融機(jī)構(gòu)法人的，其最近 1 年年末總資產(chǎn)原則上不少于 10 億美 元。 （二）具有 3 年以上從事財(cái)務(wù)公司或類似機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理的良好經(jīng)驗(yàn)。 （三）具有良好的社會(huì)聲譽(yù)、誠信記錄和納稅記錄。 （七）具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)，無不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易。外資投資性公司設(shè) 立財(cái)務(wù)公司（外資股本占 25%以上）的市場(chǎng)準(zhǔn)入?yún)⒄毡疽?guī)程執(zhí)行。 第四條 凡在中國境內(nèi)設(shè)立財(cái)務(wù)公司，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱銀監(jiān)會(huì)）審查批準(zhǔn)。 （八）資信良好，申請(qǐng)前連續(xù) 2 年內(nèi)無不良誠信記錄，未發(fā)生違法違規(guī)行為。 （四）財(cái)務(wù)狀況良好，最近 2 個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利。 （三）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。 （八）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。 財(cái)務(wù)公司從業(yè)人員中從事金融或財(cái)務(wù)工作 3 年以上的人員應(yīng)當(dāng)不低于總?cè)藬?shù)的三分之二，其中從事金融或者財(cái)務(wù)工作 5 年以上人員應(yīng)當(dāng)不低于總?cè)藬?shù)的三分之一。 （四）具有履職所需的獨(dú)立性。 中國最龐大的下載資料庫 (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 如果您不是在 網(wǎng)站下載此資料的 , 不要隨意相信 . 請(qǐng)?jiān)L問 3722, 加入 必要時(shí) 可將 此文 件 解密 財(cái)務(wù)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理同時(shí)任董事的， 還應(yīng)符合第十四條規(guī)定的條件。 第二十條 籌建申請(qǐng)材料應(yīng)包括以下內(nèi)容： （一）籌建申請(qǐng)表（見附表一）。 （八）母公司董事會(huì)做出的、在財(cái)務(wù)公司出現(xiàn)支付困難時(shí)增加相應(yīng)資本金的書面承諾。 （四）現(xiàn)金流量分析，即對(duì)企業(yè)集團(tuán)過去 2 年的現(xiàn)金流量規(guī)模、特點(diǎn)、規(guī)律等進(jìn)行分析，對(duì)未來的現(xiàn)金流量進(jìn)行合理預(yù)測(cè)。 （五）經(jīng)境內(nèi)外依法設(shè)立的會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)審計(jì)的最近 2 年按《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》編制的會(huì)計(jì)報(bào)表（包括合并會(huì)計(jì)報(bào)表）。 戰(zhàn)略投資者近 3 年從事財(cái)務(wù)公司或類似機(jī)構(gòu)資金集中管理的規(guī)模、方式及成功案例等證明材料。 （四）財(cái)務(wù)公司經(jīng)營方針和計(jì)劃 。 中國最龐大的下載資料庫 (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 如果您不是在 網(wǎng)站下載此資料的 , 不要隨意相信 . 請(qǐng)?jiān)L問 3722, 加入 必要時(shí) 可將 此文 件 解密 （十一）從業(yè)人員中從事金融、財(cái)務(wù)工 作 5 年及 5 年以上有關(guān)人員的證明材料。 第二十六條 擬設(shè)立財(cái)務(wù)公司章程草案應(yīng)當(dāng)包括下列主要內(nèi)容： （一）公司的名稱和住所、組織形式、業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資本。 （三）集團(tuán)母公司或現(xiàn)供職單位任免機(jī)構(gòu)對(duì)擬任人品行、有無不良記錄、業(yè)務(wù)能力、管理能力和工作業(yè)績等方面的綜合鑒定。 中國最龐大的下載資料庫 (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 如果您不是在 網(wǎng)站下載此資料的 , 不要隨意相信 . 請(qǐng)?jiān)L問 3722, 加入 必要時(shí) 可將 此文 件 解密 （十）銀監(jiān)會(huì)要求提供的其他資料。 （二）申請(qǐng)材料應(yīng)采用活頁裝訂的方式。 銀監(jiān)局收到申請(qǐng)材料后，如在 5 個(gè)工作日內(nèi)發(fā)現(xiàn)材料不齊全或不符合規(guī)定形式要求的，應(yīng)在收到申請(qǐng)材料之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向申請(qǐng)人發(fā)出補(bǔ)正通知書，一次性告知申請(qǐng)人應(yīng)補(bǔ)正的全部內(nèi)容。 銀監(jiān)會(huì)不批準(zhǔn)籌建的，向申請(qǐng)人下發(fā)書面通
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