【正文】 職能重要性不符 規(guī)劃發(fā)展部戰(zhàn)略管理職能弱化 信息來源： ?安全工作 ?招商引資與經濟協(xié)作 ?目標管理 ?統(tǒng)計 2人 ?安全 1人 ?能源設備 1人 ?戰(zhàn)略規(guī)劃 1人（副部長兼） 2020年 3月 第 32頁 專職戰(zhàn)略規(guī)劃人員的培養(yǎng)與引入， 能夠更好地實現集團總部作為戰(zhàn)略決策中心的功能定位 企業(yè)使命 遠景 /目標 戰(zhàn)略態(tài)勢分析 戰(zhàn)略制定 戰(zhàn)略評估與選擇 戰(zhàn)略實施 戰(zhàn)略 控制 內外部環(huán)境分析 業(yè)務單元戰(zhàn)略 年度目標與計劃 資源配置 戰(zhàn)略分析 與制訂 戰(zhàn)略評價 與選擇 戰(zhàn)略實施 與控制 強有力的戰(zhàn)略管理部門 2020年 3月 第 33頁 第五，集團內部戰(zhàn)略信息支持體系不健全，各職能部門對戰(zhàn)略制定的信息支持程度有待提高 戰(zhàn)略信息相關部門 部門信息內容 信息支持體系存在的問題 規(guī)劃發(fā)展部 經協(xié)部 缺乏統(tǒng)一、明確的信息匯總處理部門 缺少正式、高效的信息溝通渠道 市場信息和集團信息沒有形成規(guī)范報告 缺乏競爭對手、上下游企業(yè)和相關行業(yè)的深層信息 產業(yè)環(huán)境、動態(tài)等外部相關信息及集團高層關注領域的相關信息 醫(yī)藥產業(yè)及集團產品研發(fā)類信息 信息來源 : 訪談研究 股份經濟協(xié)調部 證券部 信息中心 科技開發(fā)部 資產管理部 各職能部門對規(guī)劃發(fā)展部戰(zhàn)略管理的信息支持有待提高 2020年 3月 第 34頁 對 ? 建立科學、系統(tǒng)的戰(zhàn)略規(guī)劃體系，保障戰(zhàn)略制定的完整性與可行性 ? 建立完善的戰(zhàn)略執(zhí)行監(jiān)控流程，對戰(zhàn)略執(zhí)行過程進行有效監(jiān)控并對結果進行科學的評估和考核 ? 明確集團規(guī)劃發(fā)展部的戰(zhàn)略管理職能地位，剝離非戰(zhàn)略管理類部門職責，加強專職戰(zhàn)略規(guī)劃人員的培養(yǎng)與引入 ? 合理設計信息管理流程，保障戰(zhàn)略相關信息在集團內充分共享和順暢溝通 2020年 3月 第 35頁 目 錄 一、 二、 三、企業(yè)內部管理診斷及建議 ?戰(zhàn)略管理問題分析 ?管理模式問題分析 ?組織結構問題分析 ?人力資源管理問題分析 四、下一階段工作安排 2020年 3月 第 36頁 ? ? 集團總部對下屬公司的管理模式調整滯后于集團變革的步伐，成為制約 ? 集團總部對下屬公司的管理職能定位出現明顯的缺位，部分重要管理職能缺失或者需要加強 ? 集團總部對下屬公司的管理控制系統(tǒng)存在較大缺陷 2020年 3月 第 37頁 第一， ，首先表現在 ，但沒有設立董事會 董事長兼總經理 總經理辦公室 規(guī)劃發(fā)展部 財務管理部 資產管理部 科技開發(fā)部 三產經營公司 人力資源部 審計部 法律法規(guī)部 科研技術中心 物業(yè)公司 13個全資子公司 信息中心 可能的負面影響 ? 應由董事會層面決策的問題只能由經理層代替決策 ? 重大問題的決策與出資人（國資局）缺少溝通，容易造成誤解 ? 提出決策意見的經營層不承擔責任 ? 董事長承擔的責任過大 沒有設立董事會 2020年 3月 第 38頁 其次， 的工廠式管理，沒有通過完善采用法人治理結構進行管理 集團總部 權屬公司經營層 直接管理 集團總部 間接管理 公司治 理結構 轉變 工廠式管理方式 法人治理結構管理方式 權屬公司經營層 ?法律上是所屬關系 ?管理上是上下級關系 ?采取行政管理方式 ?法律上是平等關系 ?管理上是代理關系 ?不能采取行政管理方式 2020年 3月 第 39頁 股東大會 選任 負責 負責 監(jiān)督 董事會 監(jiān)事會 經理層 負責 選任 監(jiān)督 選任 股東大會 選任 負責 監(jiān)督 董事會 監(jiān)事會 經理層 負責 選任 選任 負責 人員委派 監(jiān)督 委派人員管理制度 權屬公司高管定期述職報告 母公司監(jiān)管 /審計 集團公司治理結構 權屬公司治理結構 因此，為滿足 “ 集團化 ” 戰(zhàn)略發(fā)展需要，集團應該通過完善集團總部和權屬公司的法人治理結構、加強外派人員管理等措施，逐步建立規(guī)范的法人治理管理體系 2020年 3月 第 40頁 作為上市公司的 ，已經建立了形式上比較規(guī)范的 法人治理結構 股東大會 董事會 董事會秘書 總經理 公共關系部 經濟協(xié)調部 財務部 證券部 市場發(fā)展部 人力資源部 審計部 法律法規(guī)部 信息中心 科研技術中心 下屬子公司及分公司 監(jiān)事會 “三會一層”齊全 2020年 3月 第 41頁 但是，為了適應未來的發(fā)展， 法人治理結構 仍然需要完善 表現一：董事會構成比例不當 表現二：董事會缺少參謀機構 表現三：監(jiān)事會不能有效的發(fā)揮監(jiān)督和制衡功能 表現四：獨立董事的作用發(fā)揮有限 法人治理結構問題表現 2020年 3月 第 42頁 ，首先表現在董事會構成比例不當，執(zhí)行董事占了一半以上 執(zhí)行董事 9人 獨立董事2人 集團國有派出董事 4人 其他股東派出董事 1人 可能的負面影響 ? “內部人”控制公司所可能帶來的消極影響 ? 對經營層監(jiān)督力度不足而導致的經營風險增加 信息來源： 2020年 3月 第 43頁 其次，表現在董事會缺少參謀機構，如戰(zhàn)略發(fā)展委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會、審計委員會等 股東大會 董事會 監(jiān)事會 薪酬與考核委員會 提名委員會 戰(zhàn)略發(fā)展委員會 審計委員會 董事會秘書 董事會缺少參謀機構 可能的負面影響 ? 董事會對公司戰(zhàn)略規(guī)劃缺乏有效規(guī)范的監(jiān)督 ， 評審和審查機制 ? 董事會缺乏科學 ， 民主和合理的對董事和經營班子的審查 ， 提名和任免機制 ? 董事會缺乏對董事和經營班子進行合理和有效的績效考核和薪酬方案研究制訂的機制 ? 董事會缺乏對公司內部審計制度與執(zhí)行的監(jiān)督機制 ， 以及對公司內控制度的審查機制 信息來源： 2020年 3月 第 44頁 再次 , 表現在 監(jiān)事會不能有效地發(fā)揮應有的監(jiān)督和制衡功能 監(jiān)事會主席 :1人 組織部部長 監(jiān)事會成員： 3人 工會主席 人力資源部部長 南方證券派駐代表 可能的負面影響 ? 監(jiān)事會成員大部分是從企業(yè)內部選聘的，不能保持應有的獨立性，因而也就無法發(fā)揮其應有的監(jiān)督和制衡功能。 % % % % % % % 0 % % % % % % % % 20－ 30歲 30－ 40歲 40－ 50歲 50歲以上 調入人員 調出人員 人員流出中， 40歲以下人員占到了 ％；其中具有相當專業(yè)經驗、年富力強的中青年骨干占到了 65％。 工商局 市政府 市委 人大 政協(xié) 稅務局 財政局 www.37集團制藥總廠 www.37集團三精制藥 www.37集團制藥四廠 www.37集團制藥六廠 www.37集團中藥二廠 www.37集團世一堂制藥廠 www.37集團制藥總廠 www.37集團三精北方制藥廠 股份公司醫(yī)藥商業(yè)分公司 股份公司藥材分公司 www.37集團制藥總廠制劑廠 www.37集團技術中心 2020年 3月 第 50頁 但是，這種充分授權下的分權體制也帶來了一系列問題，如集團公司的風險加大，集團內部存在比較嚴重的同業(yè)競爭等 www.37集團三精制藥 www.37集團制藥四廠 www.37集團制藥六廠 www.37集團中藥二廠 www.37集團世一堂制藥廠 www.37集團制藥總廠 www.37集團三精北方制藥廠 股份公司醫(yī)藥商業(yè)分公司 股份公司藥材分公司 www.37集團制藥總廠制劑廠 www.37集團技術中心 www.37集團制藥總廠 沒有法人地位 可能的負面影響 ? 責權利不對稱 ， 下屬企業(yè)有過大的決策權 ， 但沒有獨立的民事責任 ， 風險全部由股份公司來承擔 ， 會加大集團公司的風險 ? 下屬企業(yè)之間出現同業(yè)競爭而難以協(xié)調 （ 如葡萄糖酸鈣 ， 制藥六廠與三精制藥相互競爭 ） ? 企業(yè)利潤的上繳 ， 挫傷了下屬企業(yè)資本積累和合理使用的積極性 ? 企業(yè)沒有法人地位 ， 給下屬企業(yè)的經營帶來一定影響 信息來源： 2020年 3月 第 51頁 大多數員工也認為集團總部目前對下屬公司管理是過多放權 員工對集團總部對下屬公司管理的看法 問題：您認為 ？ 有效樣本數量： 77 管的比較多 4% 管的比較適度 26% 管的少了點 40% 基本上不怎么管 27% 管的過多過死 3% 信息來源 :調查問卷 2020年 3月 第 52頁 第三， 集團總部對下屬公司的管理職能定位出現明顯的缺位，部分重要管理職能（戰(zhàn)略管理、投資管理、財務管理等）缺失或者需要加強 51 18 44 32 22 14 6 11 26 1 0 20 40 60 80 100 120 戰(zhàn)略制定和實施 投資管理 財務管理 品牌管理 人力資源管理 企業(yè)文化管理 采購、物流管理 信息管理 關聯(lián)交易管理 其他 員工對集團總部管理職能的理解 問題：您認為 ？ 有效樣本數量： 225 信息來源 :調查問卷 2020年 3月 第 53頁 信息來源 :調查問卷 首先，只有 19％的員工認為集團總部對下屬公司戰(zhàn)略制定與實施管理是合理的 員工對集團總部目前對下屬公司的戰(zhàn)略管理的看法 問題：您認為 定與實施管理是否合理？ 有效樣本數量： 73 合理 18% 中立 44% 不合理 30% 很不合理 7% 很合理 1% 2020年 3月 第 54頁 其次，大多數員工認為集團總部對下屬公司的投資管理不到位，需要改進 員工對集團總部目前對下屬公司的投資管理的看法 問題：您認為 否合理？ 有效樣本數量： 67 合理 22% 中立 35% 不合理 38% 很不合理 4% 很合理 1% 信息來源 :調查問卷 2020年 3月 第 55頁 最后，大多數員工認為集團總部目前對下屬公司的財務管理應該加強 員工對集團總部目前對下屬公司的財務管理的看法 問題