【正文】 目前，國(guó)外的風(fēng)險(xiǎn)管理已在國(guó)民經(jīng)濟(jì)的各行各業(yè)得到廣泛應(yīng)用，而國(guó)內(nèi)方面，風(fēng)險(xiǎn)管理只是在有限的行業(yè)和領(lǐng)域進(jìn)行嘗試性應(yīng)用，因而造成理論和實(shí)踐的脫節(jié)。 我國(guó)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理存在的問題 目前，我國(guó)在許多對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展具有重要影響的大型工程項(xiàng)目 ，如京九鐵路、三峽工程、黃河小浪底工程以及青藏鐵路中已開展了風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)用研究，并且取得了明顯效果和一定的效益，在金融、房地產(chǎn)領(lǐng)域，一些相關(guān)的應(yīng)用研究也得以西南交通大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文 第 17 頁 開展。風(fēng)險(xiǎn)管理是研究風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生 的規(guī)律，控制風(fēng)險(xiǎn)頻率和風(fēng)險(xiǎn)幅度的策略、程序、技術(shù)和方法。 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 它是在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的基礎(chǔ)上，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、損失程度和其他因素進(jìn)行綜合考慮，得到描述風(fēng)險(xiǎn)的綜合指標(biāo) —— 風(fēng)險(xiǎn)量，并與公認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)相比較，得到是否采取控制措施的結(jié)論。（ 6）工程項(xiàng)目實(shí)施期間。（ 3）工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段。 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的 重點(diǎn) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于工程項(xiàng)目的整個(gè)壽命周期，而且是一個(gè)連續(xù)不斷的過程，但也有其重點(diǎn)： 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的重要時(shí)間節(jié)點(diǎn) 從時(shí)間上看，下列時(shí)間工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)要特別引起關(guān)注：（ 1）工程項(xiàng)目進(jìn)展過程中出現(xiàn)未曾預(yù)料的新情況時(shí)；（ 2）工程項(xiàng)目有一些特別的目標(biāo)必須實(shí)現(xiàn)時(shí)。另一方面，工程個(gè)參與方之間存在利益沖突。 （ 5）社會(huì)環(huán)境。工程的環(huán)境主要有： （ 1）政治風(fēng)險(xiǎn)。在信息不充分時(shí)，人們知道事件在一定條件下發(fā)生的概率擠時(shí)間發(fā)生后會(huì)出現(xiàn)的各種可能后果，但是不能確切地知道該事件究竟是否發(fā)生和發(fā)生后的發(fā)展與變化結(jié)果，這種就被稱為不確定事件或隨機(jī)事件或風(fēng)險(xiǎn)事件。另一方面，風(fēng)險(xiǎn)的大小也是具有相對(duì)的。例如反常的天氣造成工程停滯不前，影響后期的計(jì)劃，影響后期所有參與者的工作，它不僅會(huì)延長(zhǎng)工期，還會(huì)增加費(fèi)用，損害工程的質(zhì)量。工程內(nèi)容和西南交通大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文 第 11 頁 所處的環(huán)境息息相關(guān)，只有認(rèn)真地研究風(fēng)險(xiǎn)事件本身和環(huán)境，以及兩者的關(guān)系、相互影響和相互作用，才能正確識(shí)別所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。因此，工程風(fēng)險(xiǎn)可定義為：造成工程達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)的不確定性，或者影響工程目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的哪些消極的不確定性。任何事情和矛盾都可以在一定條件下向自己的反面轉(zhuǎn)化。 風(fēng)險(xiǎn)的特征 風(fēng)險(xiǎn)的特征是風(fēng)險(xiǎn)本質(zhì)及其發(fā)生規(guī)律的表現(xiàn)。 風(fēng)險(xiǎn)事故意味著風(fēng)險(xiǎn)的可能性轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)性 ， 即風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生 。如縱火 ， 欺詐 ， 放毒等 。 西南交通大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文 第 8 頁 (1)風(fēng)險(xiǎn)因素 。在現(xiàn)代社會(huì)生活中，風(fēng)險(xiǎn)同樣無處不在，無時(shí)不有。 第 四 部分：結(jié)束語。 且風(fēng)險(xiǎn)管理沒有形成系統(tǒng)的全面的管理體系，迄今為止，我國(guó)的一些研究成果大多是針對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)及保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)的研究，而缺乏對(duì)工程項(xiàng)目建設(shè)過程中的風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)研究。 首先，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)成本管理研究范圍很廣、數(shù)量很大。美國(guó)還設(shè)立了 ARM(Associate in Risk Management)證書，授予通過風(fēng)險(xiǎn)管理資格考試者。隨著時(shí)間的推移，一些更精明的公司經(jīng)理西南交通大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文 第 4 頁 也開始意識(shí)到也許還有一些更加符合成本效益原則的方式來應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。”美 國(guó)學(xué)者克里斯蒂在《風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)》一書中指出：“風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)或組織為控制偶然損失的風(fēng)險(xiǎn)，以保全所得能力和資產(chǎn)所做的努力” 風(fēng)險(xiǎn)管理在國(guó)外發(fā)展大致經(jīng)歷四個(gè)階段： （一）安全生產(chǎn)階段。如在工程建設(shè)前期，考慮施工分包商違約的風(fēng)險(xiǎn)，要求分包商提供履約擔(dān)保，這樣，可以避免一旦分包商違約可能會(huì)給項(xiàng)目造成的巨大損失，切實(shí)保障施工企業(yè)以及業(yè)主的利益。 因此，研究風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)內(nèi)容，加強(qiáng)對(duì)建筑企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí)水平及風(fēng)險(xiǎn)管理能力，可以適應(yīng)國(guó)際市場(chǎng)的發(fā)展，有利于企業(yè)做大做強(qiáng)，成為行業(yè)的領(lǐng)跑者；同時(shí)也將有利于國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展。 Risk analysis and appraisal。這一部分包括 AAA 工程項(xiàng)目背景介紹以及風(fēng)險(xiǎn)管理組織規(guī)劃，并依次對(duì) AAA 工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)測(cè)等進(jìn)行了詳細(xì)分析，開展了 了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 及分析 相關(guān)理論、方法 和 工具 的實(shí)際運(yùn)用研究 。本人完全了解違反上述聲明所引起的一切法律責(zé)任將由本人承擔(dān)。 國(guó)內(nèi)圖書分類號(hào) ： 密級(jí)：公開 國(guó)際圖書分類號(hào)： 西 南 交 通 大 學(xué) 研 究 生 學(xué) 位 論 文 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理論在 AAA 工程項(xiàng)目中的應(yīng)用分析 年 級(jí) 姓 名 申請(qǐng)學(xué)位級(jí)別 專 業(yè) 指 導(dǎo) 老 師 二零 一 零年 月 日 Southwest Jiaotong University Master Degree Thesis RISK MANAGEMENT WHICH IS APPLIED IN THE AAA PROJECT MANAGEMENT OF ENGINEERING CONSTRUCTION Grade: Candidate: Academic Degree Applied for : Speciality: Supervisor: ,2021 西南交通大學(xué) 學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書 本學(xué)位論文作者完全了解學(xué)校有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定，同意學(xué)校保留并向國(guó)家有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)送交論文的復(fù)印件和電子版，允許論文被查閱和借閱。 學(xué)位論文作者簽名： 日期： 西南交通大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文 第 I 頁 摘 要 當(dāng)前，我國(guó)建筑企業(yè)面臨前所未有的發(fā)展機(jī)遇與挑戰(zhàn)，經(jīng)濟(jì)全球化給我國(guó)建筑企業(yè)帶來沖擊的同時(shí)，也在無形中 對(duì)內(nèi)地建筑企業(yè)在管理理念、管理方法、管理成效上提出了挑 戰(zhàn)，直接制約著建筑業(yè)的發(fā)展。 最后，本文形成了幾點(diǎn)結(jié)論，并指出了研究中的不足以及下一步研究工作的方向。 Risk prevention and circumvention 西南交通大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文 第 IV 頁 目 錄 摘 要 ..................................................................................................................................... I ABSTRACT ............................................................................................................................ II 第 1章 緒論 ............................................................................................................................1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究的背景 ..................................................................................1 1. 2工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究的目的及意義 （和 ） .........................................1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀 ...........................................................................3 ...................................................................................................3 ...................................................................................................4 本文研究的框架體系、內(nèi)容及方法 ...........................................................................5 .....................................................................................5 ...................................................................................................5 第 2章 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理論基礎(chǔ) .........................................................................................7 風(fēng)險(xiǎn) 定義及特征 .......................................................................................................7 .................................................................................7 ......................................................................................................8 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn) ............................................................................................................9 ...................................................................................... 11 ...................................................................................... 12 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 ................................................................................................. 14 管理的重點(diǎn) ............................................................................... 14 ........................................................................ 15 ................................................................................... 16 我國(guó)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管 理現(xiàn)狀 ................................................................................... 16 ................................................................. 16 ............................................................................ 17 西南交通大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文 第 V 頁 第 3 章 AAA 工程項(xiàng)目介 紹及風(fēng)險(xiǎn)管理組織規(guī)劃 ...................................................................... 20 AAA工程建設(shè)情況及介