【正文】 通過檢驗(yàn)識(shí)別不合格品，若發(fā)現(xiàn)不合格品應(yīng)放置在不合格品區(qū)，填寫不合格品處置單進(jìn)行評審處置。 進(jìn)行了維護(hù)，查維護(hù)記錄符合要求。實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量目標(biāo)和滿足顧客要求。 基礎(chǔ)設(shè)施 1． 2． 3． 4． 公司為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品符合性，必須具備哪些基礎(chǔ)設(shè)施？這些設(shè)施是否得到維護(hù)，能夠持續(xù)滿足運(yùn)行要求？ 對實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品符合性有重要影響的建筑物、工作場所，是否足夠、適宜？ 有哪些過程設(shè)備？這些過程設(shè)備的技術(shù)狀態(tài)和技術(shù)性能是否能夠確保實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的符合性？通過哪些方式、手段、過程確保關(guān)鍵設(shè)備的狀態(tài)良好？ 公司支持性服務(wù)是否確定、完整、快捷、準(zhǔn)時(shí)，且公司為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品符合性所需支持性服務(wù)得到 有效維護(hù)？ 具備生產(chǎn)廠地、生產(chǎn)設(shè)備等這些設(shè)施已得到維護(hù)，能夠持續(xù)滿足運(yùn)行需要。 暫無此情況發(fā)生。 中國最大的管理資源中心 第 34 頁 共 43 頁 與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定 1． 2． 銷售部對顧客的要求如何確定？顧客的要求都包括哪些方面的內(nèi)容？是否已形成文件？ 強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)要求都包括什么內(nèi)容？ 公司內(nèi)部識(shí)別，顧客調(diào)查等方式確定顧客要求，包括與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)要求。 查：合格供方清單，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)。 建立了員工檔案，保持了培訓(xùn)記錄。 查： NO： 001； NO： 002員工能力勝任條件表，符合要求。 查 QP/QP0113 記錄圖表格式，編制了檢索目錄，要求提供 QR/QP0603 供方評定表，在 3 分鐘內(nèi)能提供。 都有加蓋紅色受控印章，沒有復(fù)印文件的現(xiàn)象。 對特殊過程參數(shù)進(jìn)行了監(jiān)視和測量，對運(yùn)做過程做出了相應(yīng)過程操作規(guī)程規(guī)定。 符合 基礎(chǔ)設(shè)施 1． 2． 資源提供其中重要的資源之一是基礎(chǔ)設(shè)施。 貫徹執(zhí)行質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，對公司產(chǎn)品質(zhì)量負(fù)全責(zé)，負(fù)責(zé)管理體系的建立與實(shí)施等。 中國最大的管理資源中心 第 20 頁 共 43 頁 質(zhì)量管理體系策劃 1． 2． 3． 4． 5． 6． 為了滿足質(zhì)量目標(biāo)以及本標(biāo)準(zhǔn) 質(zhì)量管理體系總要求，總經(jīng)理是否進(jìn)行了質(zhì)量管理體系策劃工作并形成了文件？ 公司是否針對產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同的要求編制了質(zhì)量計(jì)劃？ 公司是否確定并提供充分的資源以實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)的要求？如人、財(cái)、物三方面的資源。 質(zhì)量方針的內(nèi)涵中是否包括了對滿足顧客和法律法規(guī)的承諾，也包括了持續(xù)改善質(zhì)量管理體系有效性的承諾？ 質(zhì)量方針是否提供了制定質(zhì)量目標(biāo)的總體原則或框架？ 通過什么方式宣傳公司的質(zhì)量方針，使全體員工都理解和熟悉公司的質(zhì)量方針？ 公司是否通過評審和修改質(zhì)量方針，使其保持持續(xù)的適宜性？ 見本公司質(zhì)量手冊 質(zhì)量方針中包括了對滿足顧客和法律法規(guī)及持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系有效性的承諾。 管理承諾 1． 總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)承諾要建立、實(shí)施文件化的質(zhì)量管理體系，并持續(xù)改進(jìn)其有效性，為了證明你已經(jīng)實(shí)踐了自 符合 中國最大的管理資源中心 第 16 頁 共 43 頁 己的承諾，你能否提供以下證據(jù)？ a) 是否已向全體員工傳達(dá)了滿足顧客法律法規(guī)的重要性？能否提供記錄？傳達(dá)的內(nèi)容是否包括提高員工顧客至上的意識(shí)，要求員工將自己的下一站視為至高無上的顧客，要求員工樹立主人翁精神并向員工傳達(dá)了相關(guān)的國家法律法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的基本要求等內(nèi)容？ b) 是否制定了公司的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)？ c) 總經(jīng)理為使公司質(zhì)量管理體系有效進(jìn)行，是否確定了 資源的需求并提供了充分的資源？這些資源應(yīng)包括物質(zhì)資源和人力資源還有財(cái)力 a、 通過培訓(xùn)方式向全體人員傳達(dá)了滿足顧客法律法規(guī)的重要性，查培訓(xùn)記錄，符合要求。 本公司編制了解 17個(gè)程序文件，其中文件控制，質(zhì)量記錄控制和內(nèi)審控制、不合格控制、糾正預(yù)防措施控制為必編程序文件。 不符合標(biāo)準(zhǔn)條款或公司文件： QMS： 產(chǎn)品防護(hù) 不合格類型： 體系性 實(shí)施性 效果性 部門負(fù)責(zé)人： 審核員： 采取的糾正措施： 生產(chǎn)工人對產(chǎn)品防護(hù)的重要性不清楚； 容易在搬運(yùn)過程中造成產(chǎn)品質(zhì)量的損傷。 不符合項(xiàng)分布表 中國最大的管理資源中心 第 8 頁 共 43 頁 職能部門 不合 格項(xiàng)數(shù)量 體系要求 管理層 人事部 生產(chǎn)部 經(jīng)營部 財(cái)務(wù)部 4 質(zhì)量管理體系 文件控制 質(zhì)量記錄 管理承諾 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn) 質(zhì)量方針 策劃 管理評審 資源提供 人力資源 設(shè)施 工作環(huán)境 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃 與顧客有關(guān)的過程 采購 生產(chǎn)和服務(wù)的提供 測量和監(jiān)控裝置的控制 中國最大的管理資源中心 第 9 頁 共 43 頁 策劃 監(jiān)視和測量 不合格品控制 數(shù)據(jù)分析 改進(jìn) 江門市新會(huì)區(qū)某某印刷有限公司 不符合報(bào)告 受審部門 經(jīng)營 部 負(fù)責(zé)人 審核員 審核日期 20xx 年 12 月 1 日 不合格事實(shí)描述： 業(yè)務(wù) 在 11 月 20 日已經(jīng)發(fā)出了《顧客滿意度調(diào)查表》，但未對回收的資料進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。 中國最大的管理資源中心 第 7 頁 共 43 頁 審核組長總評： 為了驗(yàn)證公司質(zhì)量管理體系運(yùn)行現(xiàn)狀 ， 按公司年度內(nèi)審計(jì)劃的安排 ， 20xx 年 12月 1 日由 管理者代表 xx 先生，主持組織了一次覆蓋公司各部門及標(biāo)準(zhǔn)所有過程的內(nèi)部 質(zhì)量管理體系審核。 審核準(zhǔn)則： ISO9001： 20xx《質(zhì)量管理體系 要求》、質(zhì)量管理手冊、程序文件、相關(guān)法律法規(guī)及產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)等。 開出的不符合項(xiàng)希望在一周內(nèi)予以改 善，并經(jīng)審核組組長進(jìn)行驗(yàn)證確認(rèn)。 對人事部人員進(jìn)行文件《人力資源管理程序》的培訓(xùn) 立即編制《年度培訓(xùn)計(jì)劃》。 公司選擇了哪些外包過程？對這些外包過程如何進(jìn)行控制？ 采用了過程方法和持續(xù)改進(jìn)準(zhǔn)則。 抽查：《質(zhì)量手冊》由管理者代表編制，總經(jīng)理批準(zhǔn)。 主要是通過與顧客溝通方式了解顧客的要求和期望。 包括了對產(chǎn)品質(zhì)量的要求并擬測量，例如：產(chǎn)品合格率為 99%。 暫無此情況發(fā)生。 資源提供 1． 2． 為實(shí)施和保持質(zhì)量管理體系持續(xù)改進(jìn)其有效性以達(dá)到使顧客滿意及滿足法律法規(guī)的要求，公司應(yīng)確定資源需求并提供充分的資源。 符合 過程的監(jiān)視和測量 1． 2． 3． 是否對生產(chǎn)和服務(wù)提供過程中的人員素質(zhì)進(jìn)行監(jiān)視和測量，以滿足過程要求？ 是否對設(shè)備設(shè)施進(jìn)行監(jiān)視和測量？是否對設(shè)備和設(shè)施進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)？ 生產(chǎn)過程中的人員都經(jīng)過資格簽定，滿足要求。表中是否有文件的發(fā)放號(hào)和領(lǐng)用部門和領(lǐng)用人的簽字？ 公司內(nèi)部使用文件是否都加蓋紅色“受控”印章？是否有使用復(fù)印文件的現(xiàn)象？ 對文件領(lǐng)用部門和個(gè)人是否要求其保持清晰，易于識(shí)別和檢索？ 外來文件如何控制？ 對文件簽字批準(zhǔn)，有的是對原文件進(jìn)批準(zhǔn)。 已編制，由總經(jīng)理批準(zhǔn)。 符合 內(nèi)部1． 有關(guān)公司質(zhì)量管理體系的運(yùn)作情況，你部門是否了主要是通過口頭傳達(dá)和會(huì)議了解。 公司無制訂年度培訓(xùn)計(jì)劃。評價(jià) 的內(nèi)容是否符合公司制定的評價(jià)準(zhǔn)則？ 采購產(chǎn)品是否均在合格供方范圍內(nèi)？抽查 2 份采購合同或采購計(jì)劃，與合格供方清單核對。 采購產(chǎn)品信息是抱括產(chǎn)品質(zhì)量價(jià)格，數(shù)量，交付等方面的要求，都有經(jīng)過授權(quán)人審批。 當(dāng)產(chǎn)品發(fā)生更改，由銷售部填寫合同修訂通知單，及是更改相關(guān)文件，并通知各部門。 符合 中國最大的管理資源中心 第 36 頁 共 43 頁 江門市新會(huì)區(qū)某某印刷有限公司 審核檢查表