【正文】 中國(guó)最大的管理資源中心 第 12 頁(yè) 共 43 頁(yè) 審核員 審核日期 20xx 年 12 月 1 日 不合格事實(shí)描述： 現(xiàn)場(chǎng)審核中，員工在產(chǎn)品的搬運(yùn)過(guò)程中，未按照文件 GYQP10《產(chǎn)品防護(hù)控制程序》執(zhí)行，沒(méi)有輕拿輕放。 審核準(zhǔn)則： a. GB/T1900120xx idt ISO9001:20xx 《質(zhì)量管理體系 要求》； b. 本公司管理體系文件； c. 相關(guān)的法律法規(guī)； 審核組成員 代號(hào) 姓名 審核級(jí)別 來(lái)自部門(mén) 聯(lián)系方式 備注 A 鄒 組長(zhǎng) B 林 組員 審核時(shí)間： 20xx 年 12 月 1 日 日程安排 日期 時(shí)間 審核安排 審核行程 審核內(nèi)容 審核員 20xx 年 128：008：30 首次會(huì)議 中國(guó)最大的管理資源中心 第 5 頁(yè) 共 43 頁(yè) 月 1 日 8： 30～10： 00 管理層/管理者代表 /B 10：00～12： 00 人事部 12：00～13： 00 休息 13：00～16： 00 生產(chǎn)部 /A 13：00～14： 00 經(jīng)營(yíng)部 中國(guó)最大的管理資源中心 第 6 頁(yè) 共 43 頁(yè) 14：00～16： 00 財(cái)務(wù)部 16：30～17： 00 審核員內(nèi)部會(huì)議 A+B 17：00～17： 30 末次會(huì)議 編制： 批準(zhǔn)： 江門(mén)市新會(huì)區(qū)某某印刷有限公司 內(nèi)部審核報(bào)告 審核目的 對(duì)質(zhì)量管理體 系的符合性、有效性進(jìn)行審核，確認(rèn)公司是否具備申請(qǐng)GB/T1900120xx idt ISO9001:20xx《質(zhì)量管理體系 要求》認(rèn)證的條件； 審核范圍 與公司質(zhì)量管理體系有關(guān)的各部門(mén) 審核日期 20xx 年 12 月 1 日 審核組長(zhǎng) 審核員 審核結(jié)果 不符合項(xiàng)數(shù)合計(jì)：見(jiàn)不符合項(xiàng)分布表 QMS：不符合項(xiàng) 2 項(xiàng)； EMS：不符合項(xiàng) 2 項(xiàng)。 通過(guò)為期一天的內(nèi)部質(zhì)量審核 ,我們認(rèn)為公司建立實(shí)施的質(zhì)量管理體系既符合公司的管理運(yùn)作要求 ,又能滿足 GB/T19001:20xx 質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求 ， 所建立實(shí)施的質(zhì)量管理體系要求能得到有效實(shí)施與保持 ， 公司建立的質(zhì)量管理體系適合公司的運(yùn)作 ， 且充分、適宜及有效的。 本公司無(wú)外包過(guò)程。 已將這些需求轉(zhuǎn)化，我們?cè)诋a(chǎn)品質(zhì)量上充分體現(xiàn)顧客的要求以優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)，嚴(yán)格管理體系確保產(chǎn)品質(zhì)量來(lái)滿足顧客，通過(guò)定期調(diào)查來(lái)了解顧客滿意度情況。 應(yīng)組織的規(guī)模，人員素質(zhì)，產(chǎn)品和過(guò)程的復(fù)雜程度，重要的是顧客的需求和期望。 每天對(duì)設(shè)備進(jìn)行點(diǎn)檢，按計(jì)劃進(jìn)行維護(hù)。 采用分類(lèi)，編號(hào)和流水號(hào)時(shí)行標(biāo)識(shí)。 公司注重能力培訓(xùn)，如產(chǎn)品質(zhì)量法，樹(shù)立以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)意識(shí)培訓(xùn)等，符合要求。 采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證 公司是否規(guī)定對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證的方式、內(nèi)容和手段？ 公司是否規(guī)定采購(gòu)產(chǎn)品在供方現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)的情況并予 以實(shí)施？顧客是否提出對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品在供方現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證的要求并予實(shí)施？如有，公司在采購(gòu)文件中是否對(duì)擬驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品放行的方法做出規(guī)定？ 規(guī)定了驗(yàn)證方式，內(nèi)容為進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄。 目標(biāo)與質(zhì)量方針保持一致，是在方針給定的原則和框架內(nèi)展開(kāi)。 確定了生產(chǎn)和服務(wù)動(dòng)作的全過(guò)程，編制了作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，有批準(zhǔn)、受控，是最新版，被納入受控文件清單。 要重新檢驗(yàn)，抽檢人份記錄真實(shí)有效。 規(guī)定了必要質(zhì)量記錄。 按規(guī)定要求進(jìn)行處理，及進(jìn)通知顧客結(jié)果，當(dāng)無(wú)書(shū)面文件時(shí)，我公司形成書(shū)面文件，口頭電話或傳真給顧客確認(rèn)。 符合公司制定的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則。 公司是否為滿足公司發(fā)展、個(gè)人成長(zhǎng)，必須具備的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、能力提出新的培訓(xùn)要求？ 公司培訓(xùn)資源（包括師資、已確定崗位其中培訓(xùn)要求，關(guān)鍵崗位上崗員工有上崗證，已達(dá)到崗位應(yīng)知應(yīng)會(huì)要求，查：考核記錄真實(shí)有效。 填寫(xiě)外來(lái)文件臺(tái)帳進(jìn)行控制，管代負(fù)責(zé)法律法規(guī)文 中國(guó)最大的管理資源中心 第 26 頁(yè) 共 43 頁(yè) 作廢文件如何控制？ 件收集，生管部負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)收集。 符合 中國(guó)最大的管理資源中心 第 23 頁(yè) 共 43 頁(yè) 件？ 是否規(guī)定了對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行維護(hù)、維修的職責(zé)和方法？ 查 QP04《設(shè)施和環(huán)境控制程序》規(guī)定了相關(guān)維修和維護(hù)方法。 因現(xiàn)有產(chǎn)品為常規(guī)產(chǎn)品，無(wú)發(fā)生重大項(xiàng)目合同，故暫無(wú)質(zhì)量計(jì)劃書(shū)。 c、 確定了各部門(mén)經(jīng)理及車(chē)間管理人員，生產(chǎn)工人等，人力資源，已充分籌備考了資金保障 中國(guó)最大的管理資源中心 第 17 頁(yè) 共 43 頁(yè) 資源。 中國(guó)最大的管理資源中心 第 13 頁(yè) 共 43 頁(yè) 審核員： 20xx 年 12 月 6 日 江門(mén)市新會(huì)區(qū)某某印刷有限公司 審核檢查表 審核部門(mén)：管理層 標(biāo)準(zhǔn)條款 No. 審核內(nèi)容 審核記錄 判定 質(zhì)量管理體系總要求 1. 2. 3. 4. 本公司是否已建立了文件化的質(zhì)量管理體系并加以實(shí)施和保持下去？ 請(qǐng)總經(jīng)理談?wù)?，為使公司質(zhì)量管理體系正常運(yùn)作，本 公司建立了哪幾個(gè)大的過(guò)程？ 公司確定了什么準(zhǔn)則和方 本公司已建立了ISO9001： 20xx 質(zhì)量管理體系并制定實(shí)施了質(zhì)量手冊(cè)，程序文件等。由于全體的共同努力 ， 使這次審核工作能按計(jì)劃圓滿完成。需要指出的是：這次審核是抽樣進(jìn)行的 ,難免有些問(wèn)題未被發(fā)現(xiàn)。 使用了管理職責(zé)、資源提供、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)、測(cè)量分析和改進(jìn)四大過(guò)程。 企業(yè)，質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行。 已提供充分資源。 測(cè)量、分析和改進(jìn)總則 1． 2． 公司是否對(duì)監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)活動(dòng)進(jìn)行了策劃？策劃的內(nèi)容是否包括對(duì)產(chǎn)品、過(guò)程能力、顧客滿意、質(zhì)量管理體系的有效性進(jìn)行確認(rèn)、審核、評(píng)價(jià)、監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)等活動(dòng)？ 通過(guò)測(cè)量、分析的活動(dòng)，是否可達(dá)到持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系有效性的目的？ 進(jìn)行了策劃，形成的結(jié)果包括了標(biāo)準(zhǔn)要求的活動(dòng)。 作廢文件應(yīng)加蓋紅色作廢印章 經(jīng)管代審批后進(jìn)行處置。 公司每年制定培訓(xùn)計(jì)劃，包括公司識(shí)別的培訓(xùn) 符合 中國(guó)最大的管理資源中心 第 29 頁(yè) 共 43 頁(yè) 3． 4． 5． 6． 教材、場(chǎng)所、設(shè)施、經(jīng)費(fèi)、工 具）等是否充足適宜？ 根據(jù)公司確定的培訓(xùn)需要是否安排計(jì)劃、公司分層分類(lèi)培訓(xùn)，確保按需培訓(xùn)、學(xué)以致用？ 公司是否注重能力（如技術(shù)能力、管理、交往等能力）培訓(xùn)？是否注重意識(shí)（參與意識(shí)、質(zhì)量意識(shí)）培訓(xùn)？在實(shí)際工作中，員工是否具備要求的知識(shí)、意識(shí)和能力？ 公司對(duì)所開(kāi)展培訓(xùn)的有效性是否進(jìn)行評(píng)價(jià)？所采取的評(píng)價(jià)方法（包括考核實(shí)例、觀察、問(wèn)卷等）是否有效、適宜？ 公司員工是否建立保持了教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷的記錄？ 要求，及各部門(mén)申請(qǐng)的培訓(xùn)要求。 查：采購(gòu)計(jì)劃或采購(gòu)合同在合格供方范圍內(nèi)。 暫無(wú)此情況發(fā)生。 無(wú)非常規(guī)產(chǎn)品。 查糾正措施表記錄真實(shí)有效，暫無(wú)讓步情況發(fā)生。 是否明確生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程中的監(jiān)視和測(cè)量任務(wù)確定了產(chǎn)品特殊有關(guān)要求，來(lái)源于顧客要求，法律法規(guī)要求，企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求。 符合 中國(guó)最大的管理資源中心 第 36 頁(yè) 共 43 頁(yè) 江門(mén)市新會(huì)區(qū)某某印刷有限公司 審核檢查表 審核部門(mén)：生產(chǎn)部 標(biāo)準(zhǔn)條款 No. 審核內(nèi)容 審核記錄 判定 質(zhì)量方針 質(zhì)量目標(biāo) 1． 2． 請(qǐng)生產(chǎn)部主管談?wù)劰镜馁|(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)是 什么？公司質(zhì)量目標(biāo)分解到經(jīng)營(yíng)部建立什么目標(biāo)？目標(biāo)是否包含滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容？是不