【正文】 準(zhǔn) 編 制 日 期 06 年 12 月 1 日 日 期 06 年 12 月 1 日 江門市新會區(qū)某某印刷有限公司 內(nèi)審實(shí)施 計(jì)劃 目的： 對質(zhì)量管理體系的符合性、有效性進(jìn)行審核，確認(rèn)公司是否具備申請GB/T1900120xx idt ISO9001:20xx《質(zhì)量管理體系 要求》認(rèn)證的條件； 中國最大的管理資源中心 第 4 頁 共 43 頁 審核范圍 : 本公司質(zhì)量管理體系所涉及的各個(gè)部門，不包含生活區(qū)。 中國最大的管理資源中心 第 1 頁 共 43 頁 江門市新會區(qū)某某印刷 有限公司 20xx 年度質(zhì)量環(huán)境管理體系 內(nèi)部審核記錄 整理：人事部 20xx 年 1 月 5 日 中國最大的管理資源中心 第 2 頁 共 43 頁 江門市新會區(qū)某某印刷 有限公司 20xx 年度內(nèi)審計(jì)劃 審核目的： 檢查質(zhì)量管理體系是否有效運(yùn)行，能否正式申請認(rèn)證。 審核準(zhǔn)則： a. GB/T1900120xx idt ISO9001:20xx 《質(zhì)量管理體系 要求》； b. 本公司管理體系文件； c. 相關(guān)的法律法規(guī)； 審核組成員 代號 姓名 審核級別 來自部門 聯(lián)系方式 備注 A 鄒 組長 B 林 組員 審核時(shí)間： 20xx 年 12 月 1 日 日程安排 日期 時(shí)間 審核安排 審核行程 審核內(nèi)容 審核員 20xx 年 128：008：30 首次會議 中國最大的管理資源中心 第 5 頁 共 43 頁 月 1 日 8： 30～10： 00 管理層/管理者代表 /B 10：00～12： 00 人事部 12：00～13： 00 休息 13：00～16： 00 生產(chǎn)部 /A 13：00～14： 00 經(jīng)營部 中國最大的管理資源中心 第 6 頁 共 43 頁 14：00～16： 00 財(cái)務(wù)部 16：30～17： 00 審核員內(nèi)部會議 A+B 17：00～17： 30 末次會議 編制： 批準(zhǔn)： 江門市新會區(qū)某某印刷有限公司 內(nèi)部審核報(bào)告 審核目的 對質(zhì)量管理體 系的符合性、有效性進(jìn)行審核，確認(rèn)公司是否具備申請GB/T1900120xx idt ISO9001:20xx《質(zhì)量管理體系 要求》認(rèn)證的條件； 審核范圍 與公司質(zhì)量管理體系有關(guān)的各部門 審核日期 20xx 年 12 月 1 日 審核組長 審核員 審核結(jié)果 不符合項(xiàng)數(shù)合計(jì)：見不符合項(xiàng)分布表 QMS：不符合項(xiàng) 2 項(xiàng)； EMS：不符合項(xiàng) 2 項(xiàng)。需要指出的是：這次審核是抽樣進(jìn)行的 ,難免有些問題未被發(fā)現(xiàn)。 總體看，本公司已經(jīng)基本達(dá)到 ISO9001： 20xx 標(biāo)準(zhǔn)要求，建議在 20xx 年元 月 上旬進(jìn)行管理評審后，申請第三方認(rèn)證。 審核員： 20xx 年 11 月 6 日 江門市新會區(qū)某某印刷有限公司 不符合報(bào)告 受審部門 人事部 負(fù)責(zé)人 審核員 審核日期 20xx 年 12 月 1 日 不合格事實(shí)描述： 人事部部未按照管理體系文件 GYQP05《人力資源控制程序》，編制20xx 年度的培訓(xùn)計(jì)劃。 審核員： 20xx 年 12 月 6 日 江門市新會區(qū)某某印刷有限公司 不符合報(bào)告 受審部門 生產(chǎn)部 負(fù)責(zé)人 中國最大的管理資源中心 第 12 頁 共 43 頁 審核員 審核日期 20xx 年 12 月 1 日 不合格事實(shí)描述： 現(xiàn)場審核中，員工在產(chǎn)品的搬運(yùn)過程中，未按照文件 GYQP10《產(chǎn)品防護(hù)控制程序》執(zhí)行，沒有輕拿輕放。 使用了管理職責(zé)、資源提供、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)、測量分析和改進(jìn)四大過程。 文件要求總則 1. 2. 3. 請問公司建立文件化的質(zhì)量管理體系，都包括哪些文件？ 本公司共編制了多少個(gè)程序文件？其中哪幾個(gè)程序文件是 ISO9001:20xx 標(biāo)準(zhǔn)要求必須編制的？ 文件的多少和文件內(nèi)容的詳略程序是依據(jù)本公司目前的哪些因素確定的？ 包括質(zhì)量手冊、程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書等文件。 對程序文件的引用。 經(jīng)評審，暫無修改。 企業(yè)，質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行。 符合 中國最大的管理資源中心 第 18 頁 共 43 頁 質(zhì)量方針 1． 2． 3． 4． 5． 請?jiān)敿?xì)談?wù)劰举|(zhì)量方 針的內(nèi)涵。 規(guī)定在每年的管理評審中評審質(zhì)量 方針，保持其適宜性。 已建立了目標(biāo)，并可測量。 已提供充分資源。 符合 中國最大的管理資源中心 第 21 頁 共 43 頁 職責(zé)和權(quán)限 1． 2． 對應(yīng)質(zhì)量管理體系各職能部門是否都規(guī)定了其職責(zé)和權(quán)限？ 請總經(jīng)理談?wù)劚救说闹饕氊?zé)和權(quán)限是什么？ 有規(guī)定 職責(zé)和權(quán)限。 符合 內(nèi)部溝通 1． 2． 請問在各部門、各層次人員之間是否建立了與質(zhì)量管理 體系有關(guān)的各種信息的溝通渠道？采用什么方式和什么手段達(dá)到溝通和理解？ 除了借助于諸如會議，簡 因本公司規(guī)模不大，一般以口頭溝通兼會議溝通，達(dá)到理解。 公司產(chǎn)品符合市場需求，達(dá)到顧客和法律法規(guī)要求。 測量、分析和改進(jìn)總則 1． 2． 公司是否對監(jiān)視、測量、分析和改進(jìn)活動進(jìn)行了策劃？策劃的內(nèi)容是否包括對產(chǎn)品、過程能力、顧客滿意、質(zhì)量管理體系的有效性進(jìn)行確認(rèn)、審核、評價(jià)、監(jiān)視、測量、分析和改進(jìn)等活動？ 通過測量、分析的活動，是否可達(dá)到持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系有效性的目的？ 進(jìn)行了策劃，形成的結(jié)果包括了標(biāo)準(zhǔn)要求的活動。 符合要求，采用進(jìn)貨符合 中國最大的管理資源中心 第 24 頁 共 43 頁 4． 原材料、零部件是否符合要求？如何進(jìn)行監(jiān)視和測量？ 是否對運(yùn)作方法和過程參數(shù)進(jìn)行監(jiān)視和測量？是否設(shè)定了控制點(diǎn)、檢查點(diǎn)？過程運(yùn)作是否文實(shí)相符？ 檢驗(yàn)方式。 在 QP01《文件和記錄控制程序》中有規(guī)定，修改更新文件需重新批準(zhǔn)。 有文件發(fā) 放號，查：《文件發(fā)放登記表》符合要求。 作廢文件應(yīng)加蓋紅色作廢印章 經(jīng)管代審批后進(jìn)行處置。 提供了適宜的貯存方法和貯存環(huán)境，均符合要求。 符合 職責(zé)和權(quán)限 1． 2． 人事部在公司的質(zhì)量管理體系中主要負(fù)責(zé)哪些過程的控制？ 人事部主管的主要職責(zé)和權(quán)限是什么？ 人事部部 主負(fù)責(zé)：、 、 。 編制了崗位職責(zé)規(guī)范，按規(guī)范安排人員。 公司每年制定培訓(xùn)計(jì)劃，包括公司識別的培訓(xùn) 符合 中國最大的管理資源中心 第 29 頁 共 43 頁 3． 4． 5． 6． 教材、場所、設(shè)施、經(jīng)費(fèi)、工 具）等是否充足適宜？ 根據(jù)公司確定的培訓(xùn)需要是否安排計(jì)劃、公司分層分類培訓(xùn)，確保按需培訓(xùn)、學(xué)以致用？ 公司是否注重能力（如技術(shù)能力、管理、交