【正文】 中國最大的管理資源中心 第 12 頁 共 43 頁 審核員 審核日期 20xx 年 12 月 1 日 不合格事實描述： 現(xiàn)場審核中，員工在產(chǎn)品的搬運過程中，未按照文件 GYQP10《產(chǎn)品防護(hù)控制程序》執(zhí)行，沒有輕拿輕放。 文件要求總則 1. 2. 3. 請問公司建立文件化的質(zhì)量管理體系，都包括哪些文件？ 本公司共編制了多少個程序文件？其中哪幾個程序文件是 ISO9001:20xx 標(biāo)準(zhǔn)要求必須編制的？ 文件的多少和文件內(nèi)容的詳略程序是依據(jù)本公司目前的哪些因素確定的？ 包括質(zhì)量手冊、程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書等文件。 經(jīng)評審，暫無修改。 符合 中國最大的管理資源中心 第 18 頁 共 43 頁 質(zhì)量方針 1． 2． 3． 4． 5． 請詳細(xì)談?wù)劰举|(zhì)量方 針的內(nèi)涵。 已建立了目標(biāo)，并可測量。 符合 中國最大的管理資源中心 第 21 頁 共 43 頁 職責(zé)和權(quán)限 1． 2． 對應(yīng)質(zhì)量管理體系各職能部門是否都規(guī)定了其職責(zé)和權(quán)限？ 請總經(jīng)理談?wù)劚救说闹饕氊?zé)和權(quán)限是什么？ 有規(guī)定 職責(zé)和權(quán)限。 公司產(chǎn)品符合市場需求，達(dá)到顧客和法律法規(guī)要求。 符合要求，采用進(jìn)貨符合 中國最大的管理資源中心 第 24 頁 共 43 頁 4． 原材料、零部件是否符合要求？如何進(jìn)行監(jiān)視和測量？ 是否對運作方法和過程參數(shù)進(jìn)行監(jiān)視和測量？是否設(shè)定了控制點、檢查點？過程運作是否文實相符？ 檢驗方式。 有文件發(fā) 放號，查：《文件發(fā)放登記表》符合要求。 提供了適宜的貯存方法和貯存環(huán)境，均符合要求。 編制了崗位職責(zé)規(guī)范，按規(guī)范安排人員。 不符合 見不符合項報告002 中國最大的管理資源中心 第 30 頁 共 43 頁 7． 公司規(guī)定每年評價一次。 通過供方填寫供方評定表進(jìn)行評價，內(nèi)容為產(chǎn)品質(zhì)量，質(zhì)量體系評定，通過上述評定的列為合格供方。 未有發(fā)生在供方進(jìn)行驗證的情況。 符合 中國最大的管理資源中心 第 35 頁 共 43 頁 產(chǎn)品廣告等進(jìn)行評審？ 銷售部是否保存評審記錄和評審中提出的任何措施的記錄？抽查 2 份記錄。 符合 職責(zé)和權(quán)限 1． 2． 本部門在公司質(zhì)量管理體系中主要負(fù)責(zé)哪些過程的控制？ 經(jīng)理的主要職責(zé)和權(quán)限是主要負(fù)責(zé) 、 、 、 、 、 符合 中國最大的管理資源中心 第 37 頁 共 43 頁 什么？ 主要職責(zé)回答清，符合要求。 產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃 1． 2． 3． 4． 請簡述公司根據(jù)具體產(chǎn)品、項目或合同建立的過程并說明有何要求？ 對建立的過程是否都形成了文件并提供了所需的資源？ 對上述過程是否確定了監(jiān)控和驗證的 方法和手段？ 是否規(guī)定了必要的質(zhì)量記根據(jù)本公司的產(chǎn)品，建立質(zhì)量管理職責(zé)、資源提供、產(chǎn)品實現(xiàn)、測量分析改進(jìn)，四大過程覆蓋了 QMS標(biāo)準(zhǔn)除 以外的全部要求。 建立了設(shè)備臺帳，有惟一標(biāo)識，現(xiàn)場使用的設(shè)備都有完好設(shè)備 符合產(chǎn)品實現(xiàn)的全過程。 請?zhí)峁Σ缓细衿愤M(jìn)行評審及采取措施的記錄，包括批準(zhǔn)的讓步記錄。 糾正：（返修、返工、降級），報廢、讓步，挑選等。 符合 中國最大的管理資源中心 第 41 頁 共 43 頁 生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn) 1． 生產(chǎn)和服務(wù)提供過程中，是否確定了特殊過程？公司是否規(guī)定了評審和批準(zhǔn)有準(zhǔn)則？ 本公司無特殊過程 符合 標(biāo)識和可追溯性 1． 2． 3． 4． 公司采用何種方法在生產(chǎn)和服務(wù)運作的全過程中對產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識？什么情況下可以不標(biāo)識？ 什么情況下具有可追溯性要求？在有可溯性要求時，是否規(guī)定并記錄惟一標(biāo)識？ 車間采用何種方法在生產(chǎn)和服務(wù)運作的全過程中對產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識？ 監(jiān)視和和測量狀態(tài)是否標(biāo)識？ 采用標(biāo)簽形式，上標(biāo)有產(chǎn)品數(shù)量、型號、生產(chǎn)日期等，沒有不標(biāo)識的情況。 確定了并提供了資源（人、財、物） 符合 中國最大的管理資源中心 第 39 頁 共 43 頁 5． 錄？ 對非常規(guī)產(chǎn)品、項目或合同是否編制了質(zhì)量計劃？ 確定了監(jiān)控和驗證方法。 建筑物、工作場所足夠適宜。 顧客溝通 1． 2． 3． 4． 銷售部在產(chǎn)品銷售之前為使顧客及時準(zhǔn)確地了解產(chǎn)品有關(guān)的信息，如何與顧客進(jìn)行溝通？ 對于顧客的問詢、咨詢、合同或訂單的處理及修改，銷售部如何與顧客溝通？ 對于顧客的質(zhì)量信息反饋，包括顧客的投訴和抱怨 等，銷售部如何安排與顧客進(jìn)行溝通？ 以上三方面與顧客的溝通工作是否已實施？能否提供有關(guān)證據(jù)？ 一般電話聯(lián)系和將產(chǎn)品介紹或傳真與顧客溝通。產(chǎn)品的功能性，安全性適用性要求。并保持了相關(guān)評價記錄。 江門市新會區(qū)某某印刷有限公司 中國最大的管理資源中心 第 31 頁 共 43 頁 審核檢查表 審核部門：經(jīng)營部 標(biāo)準(zhǔn)條款 No. 審核內(nèi)容 審核 記錄 判定 質(zhì)量方針 質(zhì)量目標(biāo) 1． 2． 請經(jīng)營部主管談?wù)劰镜馁|(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)是什么？公司質(zhì)量目標(biāo)分解到經(jīng)營部建立什么目標(biāo)？目標(biāo)是否包含滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容？是不是可測量的？如何評審質(zhì)量目標(biāo)是否達(dá)到要求？如達(dá)不到要求，采取什么措施？ 質(zhì)量目標(biāo)是否與質(zhì)量方針保持一致？是否在質(zhì)量方針給定的原則和框架內(nèi)展開分解？ 見質(zhì)量手冊；見質(zhì)量目標(biāo)管理。 符合 能力、意識和培訓(xùn) 1． 2． 公司對崗位基本培訓(xùn)要求（應(yīng)知應(yīng)會）是否確定？關(guān)鍵崗位上員工是否達(dá)到崗位應(yīng)知應(yīng)會要求？查 2份培訓(xùn)考核記錄。 符合 中國最大的管理資源中心 第 27 頁 共 43 頁 質(zhì)量記錄的保存期限是如何規(guī)定的？超過了保存期間，如何進(jìn)行處置？ 保存期限一般為三年，超過保存期限應(yīng)進(jìn)行作廢毀和作廢留用處置。 有規(guī)定。 江門市新會區(qū)某某印刷有限公司 審核檢查表 審核部門：人事部 標(biāo)準(zhǔn)條款 No. 審核內(nèi)容 審核記錄 判定 文件控制 1. 2. 3. 質(zhì)量管理體系文件在發(fā)放前是否都經(jīng)批準(zhǔn)？公司對文件的批準(zhǔn)是如何規(guī)定的？抽查 2 份文件。公司為使產(chǎn)品符合要求都提供了什么基礎(chǔ)設(shè)施？所提供的設(shè)備、設(shè)施應(yīng)符合什么條 提供了生產(chǎn)場所、生產(chǎn)設(shè)備、辦公場所等，所提供的設(shè)備、設(shè)施都有符合法律法規(guī)和顧客要求的產(chǎn)品條件。 符合 管理者代表 1． 2． 請問總經(jīng)理指定一名管理人員為管理者代表？有任命文件嗎？ 請問管理者代表除了他本身原有的職責(zé)和權(quán)限之外，作為管理者代表的身份，還應(yīng)被賦予什么職責(zé)和權(quán)