【正文】 過程方法審核模式 —— 產(chǎn)品審核 ? 輸入 ? 審核員要求 ? 審核方法 ? 輸出 案例：產(chǎn)品審核流程圖 輸出 ? 審核報(bào)告 ? 糾正措施（如需要） 輸入 ? 圖紙 /規(guī)范 ? 作業(yè)指導(dǎo)書 ? 檢查指導(dǎo)書 ? 目視輔具 ? FMEA ? 控制計(jì)劃 ? 內(nèi)部不符合情況 ? 顧客抱怨 測量分析和改進(jìn) ? 審核報(bào)告 ? 顧客抱怨 ? 不合格品控制 資源管理 ? 合適的審核員 ? 測量和試驗(yàn)設(shè)備 ? 儲(chǔ)存結(jié)果的數(shù)據(jù)庫 管理職責(zé) ? 負(fù)責(zé)對結(jié)果進(jìn)行管理評審 ? 資源分配以執(zhí)行審核 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn) ? 產(chǎn)品抽樣 ? 測量 ?記號(hào)和標(biāo)識(shí) ?按規(guī)范進(jìn)行工作 ?尺寸檢查（客戶或組織 圖紙上選擇的尺寸） ?目視檢查 ?量具測量 ?物理性能 （如 :扭矩、熱量） ?化學(xué)性能 （如 :材質(zhì)檢查報(bào)告） ? 記下任何不符合（如發(fā)現(xiàn)） ? 追蹤糾正措施（如必要） 過程方法審核模式 —— 產(chǎn)品審核 ? 審核員要求 ? 內(nèi)部審核員的基本資格。 – 控制計(jì)劃是否確定了這些失效，并提供防錯(cuò)或遏制措施。 – 選擇檢驗(yàn)的相關(guān)步驟。 過程方法審核模式 —— 制造過程審核 ? 典型的制造過程審核會(huì)使用控制計(jì)劃的有效性作為審核的初始焦點(diǎn)。 ? 識(shí)別過程所有者，它們的職責(zé)和權(quán)限 。結(jié)合這些審核，組織應(yīng)對顧客特定的質(zhì)量管理體系要進(jìn)進(jìn)行抽樣以驗(yàn)證有效實(shí)施。 – 如果審核員和被審核方之間的沖突無法解決，尋求審核組長和 /或管理者代表的協(xié)助。 ? 審核員不確定被審核者所說的話時(shí)，會(huì)使用澄清式的問題。 ? 封閉式的問題使審核員得以掌控訪談的局面。驗(yàn)證可以是隨后審核活動(dòng)的一部分。 1 審核策劃 2 審核準(zhǔn)備 3 審核實(shí)施 末次會(huì)議 ? 由審核組長主持 ? 致謝 ? 再確認(rèn)審核標(biāo)準(zhǔn)和審核范圍 ? 報(bào)告正面的審核結(jié)果 ? 報(bào)告不符合項(xiàng) ? 提出觀察項(xiàng)，改進(jìn)的建議 ? 宣報(bào)審核判斷結(jié)論 ? 糾正措施回復(fù)時(shí)間 ? 安排跟蹤行動(dòng) ? 再次感謝 審核過程 1 審核策劃 2 審核準(zhǔn)備 4 文件編寫 3 審核實(shí)施 5 后續(xù)活動(dòng) ： ? 審核報(bào)告的編制 ? 審核報(bào)告的批準(zhǔn)和分發(fā) ? 審核的完成 ? 審核報(bào)告的編制 ? 審核組長應(yīng)當(dāng)對審核報(bào)告的編制和內(nèi)容負(fù)責(zé)。 ? 如果審核目的有規(guī)定，審核結(jié)論可能導(dǎo)致有關(guān)改進(jìn)、商務(wù)關(guān)系、認(rèn)證或未來審核活動(dòng)的建議。 1 審核策劃 2 審核準(zhǔn)備 3 審核實(shí)施 不符合項(xiàng)定義 ? 嚴(yán)重不符合 ? 質(zhì)量體系缺少或完全失效 IATF16949要求。當(dāng)審核目的有規(guī)定時(shí)，審核發(fā)現(xiàn)能識(shí)別改進(jìn)的機(jī)會(huì)。對于超出審核范圍之外的引起關(guān)注的問題，應(yīng)當(dāng)指出并向?qū)徍私M長報(bào)告，可能時(shí)，向?qū)徍宋蟹胶褪軐徍朔酵▓?bào)。 ? 首次會(huì)議的目的是： ? 確認(rèn)審核計(jì)劃； ? 簡要介紹審核活動(dòng)如何實(shí)施； ? 確認(rèn)溝通渠道； ? 向受審核方提供詢問的機(jī)會(huì)。 1 審核策劃 2 審核準(zhǔn)備 ? 審核組工作分配 ? 審核組長應(yīng)當(dāng)與審核組協(xié)商，將對具體的過程、職能、場所、區(qū)域活動(dòng)的審核工作分配給審核組每位成員。 ? …… ? 如果發(fā)現(xiàn)文件不適宜、不充分，審核組長應(yīng)當(dāng)通知審核委托方和負(fù)責(zé)管理審核方案的人員以及受審核方。 1 審核策劃 確定審核目的、范圍和準(zhǔn)則 ? 審核范圍 描述了審核的內(nèi)容和界限，例如：實(shí)際位置，組織單元，受審核的活動(dòng)和過程以及審核所覆蓋的時(shí)期。 ? 在組織內(nèi)被指派或經(jīng)授權(quán)執(zhí)行部分或全部質(zhì)量體系審核。 術(shù)語和定義 ? 內(nèi)部審核目標(biāo) ? 保證該組織的質(zhì)量體系與 IATF16949質(zhì)量體系要求相符合。 ? 保證該組織遵循組織的質(zhì)量體系文件。 ? 負(fù)有維持審核功能完整性的責(zé)任。 ? 審核準(zhǔn)則 用作確定符合性的依據(jù)，可以包括適用的方針、程序、標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)、管理體系要求、合同要求或行業(yè)規(guī)范。應(yīng)當(dāng)決定審核是否繼續(xù)進(jìn)行或暫停，直到有關(guān)文件的問題得到解決。審核組工作的分配應(yīng)當(dāng)考慮審核員的獨(dú)立性和能力的需要、資源的有效利用以及審核員、實(shí)習(xí)審核員和技術(shù)專家的不同作用和職責(zé)。 1 審核策劃 2 審核準(zhǔn)備 3 審核實(shí)施 ? 注：向?qū)У淖饔煤吐氊?zé) ? 向?qū)Э梢耘c審核組同行，但不是審核組成員，不應(yīng)當(dāng)影響或干擾審核的實(shí)施。 1 審核策劃 2 審核準(zhǔn)備 3 審核實(shí)施 ? 審核中的溝通 ? 當(dāng)獲得的審核證據(jù)表明不能達(dá)到審核目的時(shí)，審核組長應(yīng)當(dāng)向?qū)徍宋蟹胶褪軐徍朔綀?bào)告理由以確定適當(dāng)?shù)拇胧? ? 審核組應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要在審核的適當(dāng)階段共同評審審核發(fā)現(xiàn)。在某一個(gè)體系要求出現(xiàn)好幾個(gè)輕微不符合可變成體系完全失效，這也是嚴(yán)重不符合 ? 任何可能使不合格產(chǎn)品裝運(yùn)的不符合情況。 1 審核策劃 2 審核準(zhǔn)備 3 審核實(shí)施 ? 舉行末次會(huì)議 ? 末次會(huì)議應(yīng)當(dāng)由審核組長主持，并以受審核方能夠理解和認(rèn)同的方式提出審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論，適當(dāng)時(shí)，雙方就受審核方提出的糾正和預(yù)防措施計(jì)劃的時(shí)間表達(dá)成共識(shí)。 ? 審核報(bào)告應(yīng)當(dāng)提供完整、準(zhǔn)確、簡明和清晰的審核記錄，并包括或引用以下內(nèi)容： ? 審核目的； ? 審核范圍，尤其是應(yīng)當(dāng)明確受審核的組織單元和職能單元或過程以及審核所覆蓋的時(shí)期； ? 明確審核委托方； ? 明確審核組長和成員； ? 現(xiàn)場審核活動(dòng)實(shí)施的日期和地點(diǎn)； ? 審核準(zhǔn)則； ? 審核發(fā)現(xiàn)； ? 審核結(jié)論。 ? 審核方案可規(guī)定由審核組成員進(jìn)行審核后續(xù)活動(dòng)，通過發(fā)揮審核組成員的專長實(shí)現(xiàn)增值。 ? 這一類型的發(fā)問技巧在被審核者偏離審核的主題時(shí)，最有效果。 ? 使用這一類型的發(fā)問技巧，表示審核員在意所記錄的資料是否精確。 第四部分：汽車行業(yè)內(nèi)部審核 內(nèi)部審核 ? 內(nèi)部審核方案 組織應(yīng)有形成文件的內(nèi)部審核過程。 ? 制造過程審核 組織應(yīng)采用顧客特定要求的過程審核的方法進(jìn)行審核，每三個(gè)日歷年覆蓋全部制造過程，以確定其有效性和效率。 ? 執(zhí)行審核前，評審過程測量，特別是那些對顧客來說很重要的衡量指標(biāo)。要考慮到以下的關(guān)鍵指標(biāo)： ? 已策劃的活動(dòng)是什么？ ? 實(shí)際的操作是否按照這些已策劃的活動(dòng)來進(jìn)行？ ? 依據(jù)顧客的衡量指標(biāo)，是否顯示該控制計(jì)劃是有效的？ 過程方法審核模式 —— 制造過程審核 ? 制造過程審核可以包括下列活動(dòng)內(nèi)部或彼此之間的接口 /聯(lián)接： ? 顧客評比結(jié)果和顧客抱怨 ? 內(nèi)部的不符合