【正文】 ? 驗證的內容包括： – 計劃是否按規(guī)定的日期完成； – 計劃中的各項措施是否都已完成； – 完成后的效果如何？是否還有類似不符合 項 發(fā)生？ – 實施情況是否有記錄可查，記錄是否按規(guī)定編號并妥為保存； – 如引起文件修改，是否按規(guī)定辦理了修改批準和發(fā)放手續(xù)并加以記錄？該文件是否已執(zhí)行？ – 如果某些效果要更長時間才能體現(xiàn)，可留作問題待下一次審核時再查。 ? 內審員可以提出糾正措施的方向，但不能代替責任部門制定糾正措施計劃。審核中共發(fā)出不合格報告 33項，其中文件控制（ ）要求中發(fā)現(xiàn)的問題較多（共 11項），反映出在文件控制方面是一個弱點。 內部審核報告 審核報告的編制 審核報告的分發(fā)與存檔 第八章 審核報告 審核報告 —— 內容 ? 在審核后規(guī)定時間內，由審核組長編制審核報告，通常審核報告包括以下內容： – 審核的目的和范圍； – 審核依據； – 審核日期； – 審核組成員姓名； – 不合格項的統(tǒng)計分析； – 審核總結和結論； – 審核報告分發(fā)范圍。 審核組會議 ? 在當天審核工作完成后召開； ? 時間一小時左右為宜； ? 僅審核組成員參加； ? 討論并確定審核中有爭議的事項； ? 整理審核結果； ? 確定當天的不符合項報告。 現(xiàn)場審核 —— 觀察結果 ? 所有的審核觀察結果都應形成文件，在所有的工作都被審核之后，審核組應評審所有的觀察結果，以確定哪些要作為不符合項報告提出。問題的選擇非常重要，不要將談話對象引導到與審核無關的話題上。 過程流向 兩種不同的但相關的過程流向： 方針 目標 計劃 輸入 過程 輸出 有效性 縱向的 方針的展開 ， 目標的設定和測量過程 橫向的 產品的實現(xiàn)過程 審核員面對的最大問題是，如何抓住一個部門的要點，發(fā)現(xiàn)區(qū)域內存在的問題。 首次會議的內容 ? 會議開始 ：參加人員簽到，審核組長宣布會議開始，適當時請最高管理者或管理者代表講話； ? 人員介紹 ：審核組長介紹審核組成員及分工，各受審核部門介紹陪同工作的人員； ? 聲明審核目的和范圍 ：明確審核目的，審核依據，審核將涉及的部門； ? 現(xiàn)場審核計劃的確認 ：現(xiàn)場審核計劃不宜做大的改動，征得各受審核部門的最后確認； ? 強調審核的原則 ：強調審核的客觀、公正性，說明審核是抽樣的過程，說明相互配合的重要性。但基本要求是，審核員用起來順手。這看似常識，但是，清楚理解審核范圍是非常重要的，否則將影響審核計劃的全面性。天數 226。 ? 審核實施計劃經批準后，提前一周分發(fā)各受審部門。然而不應該孤立地理解該條款，因為該條款與標準的每個要素和組織的質量管理體系密切相關。 雖然對內部審核個別人持批評意見，但是潛在的好處更多。 特性 －可以是物理的 , 行為的 , 功能性的等。 ?向公司管理層提供信任，體系正以規(guī)定的方式運行； ?提供了一種手段，證明公司的質量方針已被理解和貫徹； ?提供了一種正式的和結構化的手段，用來發(fā)現(xiàn)體系存在的缺陷、采用糾正措施和跟蹤驗證其有效性； ?使體系的弱點得以暴露，避免潛在的問題影響產品或服務的質量； ?提供一個便捷的工作綱要，可以在具體領域里調查存在的問題，例如質量問題或客戶投訴； ?使得公司各個職能部門的人員在擔任內審員時，可以了解到自己工作是怎么影響其它部門的； ?提供交流機會，使得體系中某個部門的成功做法得以應用推廣； ?使得公司人員能夠更廣泛地參與公司的運作，增強他們的使命感和工作動力； 雖然有以上潛在的好處，但也要考慮一些弱點 /爭議 ： ?成本太高。增強顧客滿意，通過： ? 體系的有效應用 ? 應用持續(xù)改進的過程 ? 保證符合顧客與適用的法律法規(guī)要求 因此建立體系就必須策劃并實施所需的監(jiān)測、測量、分析和改進過程，以便： ? 證實產品的符合性； ? 確保質量管理體系的符合性； ? 持續(xù)改進質量管理體系的有效性。 審核計劃 月份 部門 4月 5月 10月 11月 總經理 A15 B16 C20 D30 E15 A15 B16 C20 D30 E05 品管部 A15 B16 C20 D30 E15 A15 B16 C20 D30 E05 采購部 A15 B16 C20 D30 E15 A15 B16 C20 D30 E05 營銷部 A15 B16 C20 D30 E15 A15 B16 C20 D30 E05 技術部 A16 B16 C20 D30 E15 A16 B16 C20 D30 E05 制造部 A16 B16 C20 D30 E15 A16 B16 C20 D30 E05 人事部 A16 B16 C20 D30 E15 A16 B16 C20 D30 E05 注 1： A計劃審核日期； B不合格報告發(fā)出日期； c制定糾正措施日期； D糾正措施完成日期； E糾正措施驗證日期。 制定 /日期： xxx/4月 7日 批準 /日期： xxx/4月 8日 審核部門與負責的質量體系要求 日期 時間 第一組 第二組 8:30 9:00 首次會議 9:00 12:00 總經理、管理者代表 (、 ) 營銷部（ 、 、 ) 13:00 17:00 技術部（ 、 、 、 ) 采購部（ ) 04 月 15 日 17:00 17:30 審核組會議 8:30 12:00 品管部（ 、 、 ) 生產部（ 、 、 ) 13:00 15:30 品管部（ 、 ) 人事部（ 、 ） 15:30