【正文】 IATF16949內部質量審核 內容 ? 術語及定義 ? 審核過程 ? 審核技巧及審核員素質 ? 汽車行業(yè)內部審核 ? 過程方法審核模式 第一部分：術語及定義 術語和定義 ? 審核 ? 為獲得審核證據并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的，獨立的并形成文件的過程。 術語和定義 ? 審核的種類 客 戶 組 織 供 方 獨立機構 第 2方審核 第 2方審核 第 3方審核 第 1方審核 術語和定義 ? 內部審核 ? 由組織自己或以組織的名義進行，用于管理評審和其他內部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎。在許多情況下，尤其在小型組織內，可以由與受審核活動無責任關系的人員進行，以證實獨立性。 術語和定義 ? 內部審核目標 ? 保證該組織的質量體系與 IATF16949質量體系要求相符合。 ? 保證該組織遵循組織的質量體系文件。 ? 決定其質量體系是否有效達成質量目標。 ? 監(jiān)督糾正與預防措施的實施與有效性。 ? 指出質量體系待改進之處。 ? 決定質量體系是否是一系列過程，而不僅僅是獨立的要素的集合。 術語和定義 ? 內部審核員 有資格執(zhí)行質量審核的人員。 ? 必須不能審核他們自己的工作。 ? 在組織內被指派或經授權執(zhí)行部分或全部質量體系審核。 ? 負有維持審核功能完整性的責任。 術語和定義 ? 審核原則 ? 作為審核員，應： – 道德行為：職業(yè)的基礎 – 公正表達：真實、準確地報告義務 – 職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力。 ? 審核過程應： – 獨立性：審核的公正性和審核結論的客觀性的基礎。 – 基于證據的方法：在一個系統(tǒng)的審核過程中，得出可信的和可重現的審核結論的合理方法。 第二部分：審核過程 審核過程 1 審核策劃 2 審核準備 4 文件編寫 3 審核實施 5 后續(xù)活動 ： ? 指定審核組長 ? 確定審核目的 /范圍 /準則 ? 確定審核的可行性 ? 選擇審核組 ? 與受審核方建立初步聯(lián)系 ? 指定審核組長 ? 負責管理審核方案的人員應當為特定的審核指定審核組長。 ? 在進行聯(lián)合審核時，重要的是各審核組織在審核開始前，就各自的職責特別是對被指定為本次審核的審核組長的授權達成一致。 1 審核策劃 確定審核目的、范圍和準則 ? 審核目的確定審核要完成的事項，可包括： ? 確定受審核方管理體系或其一部分與審核準則的符合程度； ? 評價管理體系確保滿足法律法規(guī)和合同要求的能力； ? 評價管理體系實現規(guī)定目標的有效性； ? 識別管理體系潛在的改進方面。 1 審核策劃 確定審核目的、范圍和準則 ? 審核范圍 描述了審核的內容和界限，例如：實際位置，組織單元，受審核的活動和過程以及審核所覆蓋的時期。 ? 審核準則 用作確定符合性的依據，可以包括適用的方針、程序、標準、法律法規(guī)、管理體系要求、合同要求或行業(yè)規(guī)范。 1 審核策劃 ? 確定審核的可行性 ? 應當確定審核的可行性，在確定審核的可行性時考慮諸如下列因素的可獲得性： ? 策劃審核所需的充分和適當的信息 ? 受審核方的充分合作 ? 充分的時間和資源 ? 當審核不可行時，應當在與受審核方協(xié)商后向審核委托方提出替代建議。 1 審核策劃 選擇審核組 ? 當決定審核組的規(guī)模和組成時，應當考慮下列因素： ? 審核目的、范圍、準則已經預計的審核時間； ? 是否是結合審核或聯(lián)合審核； ? 為到達審核目的，審核組所需的整體能力 ? 法律法規(guī)、合同以及認證、認可的要求 (適用時 )； ? 確保審核組獨立于受審核的活動并避免利益沖突； ? 審核組成員與受審核方的有效協(xié)作能力以及審核組成員之間共同工作的能力； 1 審核策劃 選擇審核組 ? 審核所用語言以及對受審核方社會和文化特點的理解，這些方面可以通過審核員自身的技能或技術專家的支持予以解決。 ? 保證審核組能力的過程應當包括下列步驟： ? 識別為達到審核目的所需的知識和技能； ? 選擇審核組成員以使審核組具備所有必要的知識和技能。 1 審核策劃 與受審核方建立初步聯(lián)系 ? 初步聯(lián)系的目的是： ? 與受審核方的代表建立溝通渠道； ? 確認實施審核的權限； ? 提供有關建議的時間安排和審核組組成的信息； ? 要求接觸相關文件，包括記錄； ? 確定適用的現場規(guī)則； ? 對審核做出安排； ? 就審核組向導的需求達成一致意見。 1 審核策劃 ? 基本信息 ? 標準 ? 背景 ? 員工人數 ? 地點 ? 場地規(guī)模 ? 審核范圍 ? 以往審核記錄 ? 客戶情況 ? 客戶 /合同特殊要求 ? 安排審核員 ? 經培訓并有資格 ? 有相關經驗 ? 與被審核方有獨立性 ? 注意審核員與被審方的個人關系 ? 選定組長 審核過程 1 審核策劃 2 審核準備 4 文件編寫 3 審核實施 5 后續(xù)活動 ： ? 文件評審的實施 ? 編制審核計劃 ? 審核組工作分配 ? 準備工作文件 ? 文件評審的實施 ? 在現場審核活動前應當評審受審核方的文件， 以確定文件所述的體系與審核準則的符合性 。 文件可包括相關的管理文件和記錄及以前的審核報告 。 ? …… ? 如果發(fā)現文件不適宜、不充分，審核組長應當通知審核委托方和負責管理審核方案的人員以及受審核方。應當決定審核是否繼續(xù)進行或暫停，直到有關文件的問題得到解決。 1 審核策劃 2 審核準備 ? 編制審核計劃 ? 審核計劃應當包括： ? 審核目的； ? 審核準則和引用文件； ? 審核范圍，包括確定受審核的組織單元和職能單元及過程； ? 現場審核活動的日期和地點； ? 現場審核活動預期的時間和期限，包括與受審核方管理層的會議及審核組會議； ? 審核組成員和隨行人員的作用和職責； ? 為審核的關鍵區(qū)域配置適當的資源。 1 審核策劃 2 審核準備 ? 編制審核計劃 ? 適當時，審核計劃還應當包括： ? 明確受審核方的代表； ? 當審核工作和審核報告所用語言與審核員和 (或 )受審核方的語言不同時，審核工作和審核報告所用的語言。 ? 審核報告的主題