【正文】 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 圖 113 設(shè)計或施工總分包模式條件下的監(jiān)理委托模式 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3. 項目總承包模式及其相應(yīng)的監(jiān)理委托模式 1) 項目總承包模式 所謂項目總承包模式也稱交鑰匙工程，是指業(yè)主將工程的設(shè)計、施工、材料和設(shè)備采購等工作全部發(fā)包給一家承包單位，由其進行實質(zhì)性設(shè)計、施工和采購工作，最后向業(yè)主交出一個已經(jīng)達到動用條件的工程，如圖 114所示。 (7) 動態(tài)彈性原則。 (4) 權(quán)責(zé)一致的原則。 (2) 專業(yè)分工與協(xié)作統(tǒng)一的原則。 管理部門是組織中內(nèi)部專門從事某個方面工作的機構(gòu)。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2. 組織設(shè)計 1) 組織設(shè)計的概念 組織設(shè)計就是對組織活動和組織結(jié)構(gòu)設(shè)計的過程。當(dāng)一輪風(fēng)險控制完成后，接著進入新一輪的風(fēng)險管理過程，直至完成整個工程風(fēng)險管理的控制目標(biāo)。 非保險轉(zhuǎn)移也稱為合同轉(zhuǎn)移，是通過簽訂合同的方式將工程風(fēng)險轉(zhuǎn)移給非保險人的對方當(dāng)事人的一種風(fēng)險轉(zhuǎn)移。 三種損失控制計劃之間的關(guān)系如圖 17所示。 在采用損失控制這一風(fēng)險對策時，所制定的損失控制措施應(yīng)當(dāng)形成一個周密、完整的損失控制計劃系統(tǒng)。例如，在地鐵建設(shè)中，采用明挖法施工有支撐失敗、頂板坍塌等風(fēng)險，而為回避這種風(fēng)險采用逆作法施工，則可能會產(chǎn)生地下連續(xù)墻失敗等新的風(fēng)險。其中： VL— 發(fā)生概率和潛在損失均小 (LL)。在此，引入風(fēng)險量的概念，即各種風(fēng)險的量化結(jié)果，其數(shù)值大小取決于各種風(fēng)險的發(fā)生概率及其潛在損失。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 6. 風(fēng)險調(diào)查法 不同的建設(shè)工程不可能有完全一致的工程風(fēng)險，因此，在建設(shè)工程風(fēng)險識別的過程中，花費人力、物力和財力進行風(fēng)險調(diào)查是必不可少的。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3. 流程圖法 流程圖法是將一項特定的生產(chǎn)或經(jīng)營活動按步驟或階段順序以若干個模塊形式組成一個流程圖系列，在每個模塊中都標(biāo)出各種潛在的風(fēng)險因素或風(fēng)險事件，從而給決策者一個清晰的總體印象。建設(shè)工程風(fēng)險識別過程如圖 14所示。 在確定風(fēng)險管理的目標(biāo)時，通常要令風(fēng)險管理目標(biāo)與風(fēng)險管理主體的總體目標(biāo)相一致；要使目標(biāo)具有實現(xiàn)的客觀可能性，同時目標(biāo)必須明確，以便于正確選擇和實施各種方案，并對其實施效果進行客觀評價；此外，目標(biāo)必須具有層次性，以利于區(qū)分目標(biāo)的主次，提高風(fēng)險管理的綜合效果。這些風(fēng)險因素和風(fēng)險事件一旦發(fā)生，往往造成比較嚴重的損失后果。 2) 按風(fēng)險產(chǎn)生的原因分類 按風(fēng)險產(chǎn)生的原因分為政治風(fēng)險、社會風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險、自然風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險等。而主觀概率是個人對某事件發(fā)生可能性的估計。 3) 風(fēng)險事件 風(fēng)險事件是指造成損失的偶發(fā)事件，是造成損失的外在原因或直接原因，如失火、雷電、地震、偷盜等事件。在采取合同措施時要特別注意合同中所規(guī)定的業(yè)主和監(jiān)理工程師義務(wù)和責(zé)任。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2) 技術(shù)措施 技術(shù)措施是指通過選擇不同的技術(shù)手段和方法，進行目標(biāo)控制的一種措施。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 建設(shè)工程施工階段目標(biāo)控制的任務(wù)和措施 1. 施工階段目標(biāo)控制的任務(wù) 1) 投資控制的任務(wù) 施工階段投資控制的主要任務(wù)是通過工程款控制、工程變更費用控制、預(yù)防并處理好費用索賠和挖掘節(jié)約投資潛力來努力實現(xiàn)實際發(fā)生的費用不超過計劃投資。只有較早介入進度計劃的編制和控制，才能使整個進度計劃目標(biāo)能夠比較好地實現(xiàn)。其中實施階段的全過程包括設(shè)計階段 (包括設(shè)計準(zhǔn)備 )、招標(biāo)投標(biāo)階段、施工階段以及竣工驗收和保修階段。所以，如果采取某種措施可以同時實現(xiàn)或提高三大目標(biāo)中的兩個目標(biāo)控制的要求和效果，則這兩個目標(biāo)之間就是統(tǒng)一關(guān)系。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3) 主動控制和被動控制的關(guān)系 在建設(shè)工程實施過程中，如果僅僅采取被動控制措施，難以實現(xiàn)預(yù)定的目標(biāo)。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3. 控制類型 根據(jù)劃分依據(jù)不同，可將控制分為不同的類型。 2) 轉(zhuǎn)換 所謂轉(zhuǎn)換就是由投入到產(chǎn)出的生產(chǎn)過程。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2) 有限循環(huán) 控制流程并非一直會進行下去。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 建設(shè)工程目標(biāo)控制 目標(biāo)控制概述 管理學(xué)中的控制是指為了保證組織目標(biāo)和計劃得以實現(xiàn)，對實際工作進行測量、衡量和評價，并采取相應(yīng)措施糾正各種偏差的過程。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3) 固定價格計算法 這種方法是指在明確監(jiān)理工作內(nèi)容的基礎(chǔ)上，業(yè)主與監(jiān)理企業(yè)協(xié)商一致確定的固定監(jiān)理費，或監(jiān)理企業(yè)在投標(biāo)中以固定價格報價并中標(biāo)而形成的監(jiān)理合同價格。采用這種方法的關(guān)鍵問題就是確定計算監(jiān)理費的基數(shù)。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3) 稅金 按照國家規(guī)定，工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)交納的各種稅金，如營業(yè)稅、所得稅、印花稅等。涉及鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等專業(yè)的，由相應(yīng)部門配合同級的建設(shè)行政主管部門實施相關(guān)類別的工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理工作。新設(shè)立的工程監(jiān)理企業(yè)申請資質(zhì)，應(yīng)當(dāng)先到工商行政管理部門登記注冊并取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照后，才能到建設(shè)行政主管部門辦理資質(zhì)申請手續(xù)。監(jiān)理工程師的法律地位主要表現(xiàn)為受托人的權(quán)利和義務(wù)。 通過考試的人員由省級建設(shè)行政主管部門核發(fā) 《 監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書 》 后，可以申請監(jiān)理工程師初始注冊。 監(jiān)理員應(yīng)履行以下職責(zé)： (1) 在專業(yè)監(jiān)理工程師的指導(dǎo)下開展現(xiàn)場監(jiān)理工作； (2) 檢查承包單位投入工程項目的人力、材料、主要設(shè)備及其使用和運行狀況，并做好檢查記錄； (3) 復(fù)核或從施工現(xiàn)場直接獲取工程計量的有關(guān)數(shù)據(jù)并簽署原始憑證； 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 (4) 按設(shè)計圖及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，對承包單位的工藝過程或施工工序進行檢查和記錄，對加工制作及工序施工質(zhì)量檢查結(jié)果進行記錄； (5) 擔(dān)任旁站工作，發(fā)現(xiàn)問題及時指出并向?qū)I(yè)監(jiān)理工程師報告； (6) 做好監(jiān)理日記和有關(guān)的監(jiān)理記錄。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 1) 總監(jiān)理工程師及其崗位職責(zé) 總監(jiān)理工程師是指由監(jiān)理單位法定代表人書面授權(quán)，全面負責(zé)委托監(jiān)理合同的履行、 主持項目監(jiān)理機構(gòu)工作的監(jiān)理工程師。監(jiān)理企業(yè)協(xié)助業(yè)主做好“三控三管一協(xié)調(diào)”工作，為其在計劃目標(biāo)內(nèi)實現(xiàn)建設(shè)項目提供基本保障。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 6. 建設(shè)工程監(jiān)理的任務(wù) 目前，建設(shè)工程監(jiān)理企業(yè)進行項目監(jiān)理工作的任務(wù)，概括起來為“三控三管一協(xié)調(diào)”，即投資控制、進度控制和質(zhì)量控制，合同管理、信息管理和安全管理以及組織協(xié)調(diào)。所以，我國工程監(jiān)理制度是依靠行政手段和法律手段在全國范圍內(nèi)推行的。在雙方出現(xiàn)沖突或矛盾時，工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)以法律為準(zhǔn)繩，依據(jù)事實和雙方簽署的合同文件，公正地處理雙方產(chǎn)生的分歧，在維護建設(shè)單位合法權(quán)益的同時，不損害承建單位的利益。 2) 階段范圍 建設(shè)工程監(jiān)理可以適用于工程建設(shè)的投資階段和實施階段，但是現(xiàn)階段開展的只是建設(shè)工程施工階段的監(jiān)理業(yè)務(wù)。監(jiān)理企業(yè)也有監(jiān)督管理的屬性，但兩者性質(zhì)完全不同，前者是行政性的監(jiān)督管理，具有明顯的強制性的特點；而后者的監(jiān)督管理是接受建設(shè)單位的委托和授權(quán)對承建單位的監(jiān)督管理，是履行委托監(jiān)理合同的一種表現(xiàn)。 1997年 《 中華人民共和國建設(shè)法 》 (以下簡稱 《 建設(shè)法 》 )以法律制度的形式作出規(guī)定，國家推行建設(shè)工程監(jiān)理制度，從而使建設(shè)工程監(jiān)理在全國范圍內(nèi)進入了全面推行的階段。第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 課程要求介紹 課時： 32+2（考試） 學(xué)分： 2 得分組成： 60%試卷分 +40%平時分 教師：歐陽橋 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 建設(shè)工程監(jiān)理制度 監(jiān)理人員與工程監(jiān)理企業(yè) 建設(shè)工程目標(biāo)控制 建設(shè)工程風(fēng)險管理 建設(shè)工程監(jiān)理組織 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論實訓(xùn)及案例 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 建設(shè)工程監(jiān)理制度 建設(shè)工程監(jiān)理制度產(chǎn)生的背景 從新中國成立直至 20世紀 80年代，我國一直處于計劃經(jīng)濟時期，建設(shè)工程投資計劃都是由國家統(tǒng)一安排制定的。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 建設(shè)工程監(jiān)理制度 1. 定義 建設(shè)工程監(jiān)理是指具有相應(yīng)資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)，接受建設(shè)單位的委托，承擔(dān)其項目管理工作，并代表建設(shè)單位對承包單位的建設(shè)行為進行監(jiān)督管理的專業(yè)化服務(wù)活動。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2. 建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù) 1) 法律法規(guī)文件 法律法規(guī)文件包括 《 建筑法 》 、 《 招標(biāo)投標(biāo)法 》 、 《 合同法 》 、 《 建設(shè)工程質(zhì)量管理條例 》 、 《 建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例 》 、 《 工程建設(shè)編制強制性條文 》 和 《 工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定 》 等。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 4. 建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì) 1) 服務(wù)性 工程監(jiān)理企業(yè)既不生產(chǎn)具體的產(chǎn)品，也不進行設(shè)計或施工；既不向建設(shè)單位承包工程，也不參與承包商的利益分配。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 5. 現(xiàn)階段我國建設(shè)工程監(jiān)理的特點 (1) 建設(shè)工程監(jiān)理的服務(wù)對象具有單一性。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 (3) 建設(shè)工程監(jiān)理具有監(jiān)督功能。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 建設(shè)程序和建設(shè)工程管理制度 1 建設(shè)程序 建設(shè)程序是指一項建設(shè)項目從醞釀、可行性研究、立項，到征地、拆遷、安置，再經(jīng)過勘察、設(shè)計、施工，直至投產(chǎn)、運營或交付使用的整個過程中，應(yīng)當(dāng)遵循的內(nèi)在規(guī)律。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2) 工程項目招標(biāo)投標(biāo)制 為了在工程建設(shè)領(lǐng)域引入競爭機制，擇優(yōu)選擇勘察、設(shè)計、施工等單位，就需要實行工程項目招標(biāo)投標(biāo)制。 總監(jiān)理工程師應(yīng)履行以下職責(zé)： (1) 確定項目監(jiān)理機構(gòu)人員的分工和崗位職責(zé)； (2) 主持編寫項目監(jiān)理規(guī)劃和審批項目監(jiān)理實施細則，并負責(zé)管理項目監(jiān)理機構(gòu)的日常工作； (3) 審查分包單位的資質(zhì)，并提出審查意見； (4) 檢查和監(jiān)督監(jiān)理人員的工作，根據(jù)工程項目的進展情況可進行監(jiān)理人員調(diào)配，對不稱職的監(jiān)理人員應(yīng)調(diào)換其工作； 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 (5) 主持監(jiān)理工作會議，簽發(fā)項目監(jiān)理機構(gòu)的文件和指令； (6) 審定承包單位提交的開工報告、施工組織設(shè)計、技術(shù)方案和進度計劃； (7) 審核簽署承包單位的申請、支付證書和竣工結(jié)算； (8) 審查和處理工程變更； (9) 主持或參與工程質(zhì)量事故的調(diào)查； (10) 調(diào)解建設(shè)單位與承包單位的合同爭議、處理索賠和審批工程延期； (11) 組織編寫并簽發(fā)監(jiān)理月報、監(jiān)理工作階段報告、專題報告和項目監(jiān)理工作總結(jié)； (12) 審核簽認分部工程和單位工程的質(zhì)量檢驗評定資料，審查承包單位的竣工申請，組織監(jiān)理人員對待驗收的工程項目進行質(zhì)量檢查，參與工程項目的竣工驗收； (13) 主持整理工程項目的監(jiān)理資料。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2. 注冊監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試 我國對監(jiān)理工程師的要求是必須取得注冊監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書的人員，才允許以監(jiān)理工程師的名義開展監(jiān)理工作。國務(wù)院建設(shè)行政主管部門對監(jiān)理工程師初始注冊隨時受理審批，并實行公示公告制度，對符合注冊條件的進行網(wǎng)上公示，經(jīng)公示未提出異議的予以批準(zhǔn)確認。 監(jiān)理工程師的法律責(zé)任主要來源于法律法規(guī)的規(guī)定和委托監(jiān)理合同的約定。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2. 工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)范圍 對工程監(jiān)理企業(yè)進行資質(zhì)管理的制度是我國政府實行市場準(zhǔn)入控制的有效手段。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營管理 1. 取得監(jiān)理業(yè)務(wù)的基本方式 取得監(jiān)理業(yè)務(wù)的基本方式有兩種，一種是通過投標(biāo)競爭取得監(jiān)理業(yè)務(wù)，第二種是由業(yè)主直接委托取得監(jiān)理業(yè)務(wù)。 4) 利潤 工程監(jiān)理企業(yè)的監(jiān)理活動收入扣除直接成本、間接成本和各種稅金之后的余額。 一般情況下，新建、改建、擴建工程以及較大型的技術(shù)改造工程所編制的工程概 (預(yù) )算就是初始計算監(jiān)理費的基數(shù)，工程結(jié)算時再按實際工程投資進行調(diào)整。如住宅工程的監(jiān)理費，可以按單位建設(shè)面積的監(jiān)理費乘以建設(shè)面積確定監(jiān)理總價。 1. 控制流程及其特點： 建設(shè)工程控制流程是指在實施工程建設(shè)的控制過程中，采取一定的控制手段和方法使目標(biāo)得以實現(xiàn)，而應(yīng)當(dāng)遵循的客觀規(guī)律和程序。一項工作完成，針對本工作的控制流程就會結(jié)束；該工程結(jié)束，本工程的所有控制也會結(jié)束。如投入水泥、沙子、石、施工方案、人員、機械等資源，最后生產(chǎn)出混凝土。如按照控制措施作用于控制對象的時間，可分為事前控