【正文】 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 圖 115 項目總承包模式條件下的監(jiān)理委托模式 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 4. 項目總承包管理模式及其相應的監(jiān)理委托模式 1) 項目總承包管理模式 所謂項目總承包管理模式，是指業(yè)主將工程建設任務發(fā)包給專門從事項目組織管理的單位，再由它分包給若干設計、施工和材料設備供應單位，并在實施中進行項目管理，如圖116所示。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 圖 114 項目總承包模式 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 2) 項目總承包模式條件下的監(jiān)理委托模式 在項目總承包模式條件下，由于業(yè)主和總承包單位簽訂的是總承包合同，業(yè)主應委托一家監(jiān)理單位提供監(jiān)理服務，如圖 115所示。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 圖 112 設計或施工總分包模式 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 2) 設計或施工總分包模式條件下的監(jiān)理委托模式 對于設計或施工總分包模式，業(yè)主可以委托一家監(jiān)理單位提供實施階段全過程監(jiān)理服務，也可以將設計和施工分別委托監(jiān)理單位，如圖 113所示。當業(yè)主委托一家監(jiān)理企業(yè)時，就要求該監(jiān)理單位有較強的綜合業(yè)務能力，即能夠勝任設計監(jiān)理工作也能勝任施工監(jiān)理工作；而委托多家監(jiān)理企業(yè)時，可以選擇相應監(jiān)理企業(yè)的業(yè)務強項委托其提供相應監(jiān)理服務。各設計單位、施工單位及材料設備供應單位之間是平行關(guān)系，如圖110所示。組織機構(gòu)確定后一般是穩(wěn)定的，但是建設工程在實施過程中會有所變化，就需要組織機構(gòu)隨之調(diào)整，以適應組織管理的需要。所以，項目監(jiān)理機構(gòu)的運行必須考慮經(jīng)濟效益。 (6) 經(jīng)濟效益原則。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 (5) 才職相稱原則。不同的職務有多大的權(quán)利就應該承擔多大的責任；反之，要承擔多大的責任就應賦予相應的權(quán)利。在項目監(jiān)理機構(gòu)的設計過程中，應該根據(jù)具體情況確立管理層次和管理跨度的統(tǒng)一關(guān)系。在組織機構(gòu)的設計過程中，管理跨度與管理層次成反比例關(guān)系。只有處理好分工與協(xié)作的關(guān)系，才能真正實現(xiàn)整個項目的管理工作。專業(yè)分工的目的就是提高監(jiān)理專業(yè)化程度和工作效率。一個項目監(jiān)理機構(gòu)是采取集權(quán)形式還是分權(quán)形式，要根據(jù)建設工程的特點、監(jiān)理工作的重要性、總監(jiān)理工程師和專業(yè)監(jiān)理工程師的能力等情況綜合考慮。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 3) 組織設計的原則 組織設計有以下幾個原則： (1) 集權(quán)與分權(quán)統(tǒng)一的原則。 管理職能是指關(guān)于組織中各個崗位、部門的工作程序、方法和方針等的規(guī)定。如質(zhì)量技術(shù)部門、財務管理部門、后勤保障部門等。因此，必須合理確定各級管理者的管理跨度，才能使組織高效地運作。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 圖 19 管理層次示意圖 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 管理跨度是指一名上級管理人員所直接管理的下級人數(shù)。 管理層次是指一個組織中從最高管理者到最基層的工作人員的分級管理的層次數(shù)量。有效的組織設計在提高組織活動效能方面起著非常重要的作用。這種機構(gòu)的組成與各成員間相互的關(guān)系構(gòu)成了該項目監(jiān)理機構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)。例如，一個項目監(jiān)理機構(gòu)中有總監(jiān)理工程師、監(jiān)理工程師和監(jiān)理員等各種工作崗位。組織的概念包含三層意思：第一，目標是組織存在的前提；第二，組織內(nèi)部的部門或人員必須要有分工與協(xié)作；第三，實現(xiàn)組織活動和組織目標必須有不同層次的權(quán)利和責任制度。建設工程的風險對策決策過程如圖 18所示。 除此之外，還需檢查是否有被遺漏的工程風險或者發(fā)現(xiàn)新的風險。在這個控制過程中，要對各項風險對策的執(zhí)行情況不斷地進行檢查，并評價各項風險對策的執(zhí)行效果。如企業(yè)為員工購買意外傷害保險，若員工發(fā)生意外傷害，則損失可由保險公司承擔。如某工程在合同條款中規(guī)定，總包單位將較為復雜、自己難以完成的地基基礎工程分包給專業(yè)的基礎公司；又如，合同當事人的一方要求另一方為其履約行為提供第三方擔保，等等。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 4. 風險轉(zhuǎn)移 風險轉(zhuǎn)移是建設工程風險管理中非常重要而且廣泛應用的一項對策，可分為非保險轉(zhuǎn)移和保險轉(zhuǎn)移兩種形式。非計劃性風險自留是由于風險管理人員沒有意識到建設工程某些風險的存在，或者不曾有意識地采取有效措施，以致風險發(fā)生后只好由自己承擔。 風險自留包括兩種類型：計劃性風險自留和非計劃性風險自留。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 圖 17 損失控制計劃之間的關(guān)系 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 3. 風險自留 風險自留就是將風險留給自己承擔。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 3) 應急計劃 應急計劃是在風險損失基本確定后的處理計劃，其宗旨是使因嚴重風險事件而中斷的工程實施過程盡快全面恢復，并減少進一步的損失，使其影響程度減至最小。 2) 災難計劃 災難計劃是一組事先編排好的、目的明確的工作程序和具體措施，為現(xiàn)場人員提供明確的行為指南，使其在各種嚴重的、惡性的緊急事件發(fā)生后，不至于驚慌失措，也不需要臨時討論研究應急措施，可以做到從容不迫、及時、妥善地處理，從而減少人員傷亡以及財產(chǎn)經(jīng)濟損失。其主要作用是降低損失發(fā)生的概率，在許多情況下也能在一定程度上降低損失的嚴重性。就施工階段而言，該計劃一般應由預防計劃、災難計劃和應急計劃三部分組成。制定損失控制措施往往要消耗費用和時間兩方面的代價。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 2. 損失控制 損失控制是一種主動、積極的風險對策。最后，回避風險可能不實際或不可能。其次，回避風險的同時也失去了從風險中獲益的可能性。首先，回避一種風險可能產(chǎn)生另一種新的風險。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 圖 16 風險等級圖 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 建設工程風險對策決策 1. 風險回避 風險回避是以一定的方式中斷風險源，使其不發(fā)生或者不再發(fā)展，從而避免可能產(chǎn)生的潛在損失。 H— 表示發(fā)生概率為中，但潛在損失為大 (MH)；或發(fā)生概率為大，但潛在損失為中 (HM)。 L— 發(fā)生概率為中，但潛在損失為小 (ML)；或發(fā)生概率為小，潛在損失為中 (LM)。所以，可以將風險量的大小分為如圖 16所示的五個等級。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 圖 15 等風險量曲線 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 等風險量曲線 (圖 15)指出，在風險坐標圖上，離原點位置越近則風險量越小。因此，圖中有 R1＜ R2＜ R3的關(guān)系。如果以 R表示風險量， p表示風險發(fā)生概率， q表示潛在損失，則 R可以表示為 p和 q的函數(shù)，即 R = f?(p, q) (11) 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 在風險管理理論和方法中，在多數(shù)情況下是以離散形式來定量表示風險發(fā)生的概率及其損失，因而風險量 R相應地表示為 iiqpR ?? ?(12) 與風險量有關(guān)的另一個概念是等風險量曲線，如圖 15所示。 在定量評價建設工程風險時，首要工作是將各種風險發(fā)生的概率及其潛在損失定量化。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 建設工程風險評價 建設工程風險評價是將建設工程風險事件發(fā)生的可能性和損失后果進行定量化的過程。而且，不論采用何種風險識別方法組合，都必須包含風險調(diào)查法，只有這樣才能對風險有一個全面和客觀的掌握。這既是一項非常重要的工作，也是建設工程風險識別的重要方法。雖然不同的風險管理主體掌握的數(shù)值資料有差別，但是當統(tǒng)計資料足夠多時，借此建立的初始風險清單可以滿足對建設工程風險識別的需要。不同的風險管理主體都應有自己關(guān)于建設工程風險的經(jīng)驗數(shù)據(jù)或統(tǒng)計資料。這樣做既可以降低風險識別的成本，又可以提高風險識別的效率。由于建設工程實施的各個階段是確定的，因而關(guān)鍵在于對各階段所得到的風險因素和風險事件的識別。將這些報表與財務預測、預算結(jié)合起來，還可以發(fā)現(xiàn)企業(yè)或建設工程未來的風險。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 2. 財務分析法 財務分析法是通過分析財務報表來識別風險的方法。在采取專家調(diào)查法時，同時還應考慮選擇專家的面應盡可能廣泛些并應具有代表性和普遍性。其核心工作是建設工程風險分解和識別建設工程風險因素、風險事件及后果。 風險識別的結(jié)果是建立建設工程風險清單。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 建設工程風險識別 風險識別是風險管理的首要步驟，是指通過一定的方式，系統(tǒng)而全面地識別出影響建設工程目標實現(xiàn)的風險事件并加以適當歸類的過程。 采取定量分析和評價各種風險因素和風險事件對建設工程預期目標和計劃的影響，會使目標規(guī)劃更合理，使計劃更可行。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 5) 建設工程項目管理與風險管理的關(guān)系 風險管理是為目標控制服務的，是項目管理理論體系的一個部分。否則，風險管理就會流于形式，沒有實際意義，也無法評價其效果。建設工程風險管理過程包括風險識別、風險評價、風險對策決策、風險決策的實施和檢查五個環(huán)節(jié)的內(nèi)容。所以，參與工程建設的各方均有風險，但各方的風險不盡相同。所以，建設工程具有風險大的特點。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 2) 建設工程風險的特點 建設工程的建設周期一般均持續(xù)時間較長，所涉及到的風險因素和風險事件較多，有些風險因素和風險事件發(fā)生的概率也非常大。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 3. 建設工程風險管理 1) 建設工程風險管理的概念 所謂風險管理，就是人們對潛在的意外損失進行辨識與評估，并根據(jù)具體情況采取相應措施進行處理的過程，從而在主觀上盡可能做到有備無患，或在客觀上雖然無法避免，但能尋求切實可行的補救措施，以減少實際損失的大小或發(fā)生的概率?；撅L險是指作用于整個經(jīng)濟或大多數(shù)人群的風險，如戰(zhàn)爭、自然災害等。除了自然風險和技術(shù)風險是相對獨立的以外，其他風險之間存在一定的聯(lián)系，有時表現(xiàn)為相互影響關(guān)系，有時又表現(xiàn)為因果關(guān)系，難以截然分開。投機風險是指既可能造成損失也可能創(chuàng)造額外收益的風險，如投資一個風險很大的一個建設工程，若經(jīng)營得好也會有豐厚的利潤。常見的風險分類方式有以下幾種： 1) 按風險造成的后果分類 按風險所造成的后果分為純風險和投機風險。 風險因素、風險事件、損失和風險之間的關(guān)系是一種多米諾骨牌關(guān)系，前一個“骨牌”傾倒就會引起后面的“骨牌”依次傾倒，如圖 13所示。如某人判斷一個工程風險比較大，出現(xiàn)損失的概率較大；而另一個人卻有可能得出項目盈利的可能性較大?？陀^概率是某事件在長時期內(nèi)發(fā)生的頻率，是客觀存在的普遍規(guī)律，其本身是不以人的主觀判斷為轉(zhuǎn)移的，如拋硬幣每一面出現(xiàn)的概率各為二分之一，不論誰拋硬幣，最終均會得到相同的概率結(jié)果。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 5) 損失機會 損失機會就是損失出現(xiàn)的概率。如上述例子，發(fā)生車禍就會造成車輛損毀、人員傷亡等損失。但是，要注意把風險事件與風險因素區(qū)分開來，例如道路濕滑可能會導致車禍的發(fā)生，但并不是只要出現(xiàn)道路濕滑都會發(fā)生交通事故，在這里，道路濕滑屬于風險因素，而若發(fā)生車禍，那么車禍才是風險事件。如道路濕滑、酒后駕車等就是發(fā)生車禍的風險因素。所以，我們一般認為肯定會發(fā)生損失后果的事件不是風險，而沒有損失后果的不確定性事件也不是風險。但是風險均具備兩方面的條件：一是不確定性，二是產(chǎn)生損失后果。 綜上所述，在進行目標控制時，采取哪種措施或哪幾種措施組合需要目標控制人員統(tǒng)籌考慮，既要滿足目標控制措施能達到比較好的控制效果，也要考慮實施這些措施所付出的代價。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 4) 合同措施 合同措施包括擬定合同條款、參加合同談判、處理合同糾紛、防治和處理索賠等措施，還包括協(xié)助業(yè)主確定對目標控制有利的建設工程組織管理模式和合同結(jié)構(gòu)，分析不同合同之間的相互聯(lián)系和影響，對每一個合同做總體和具體的分析等。不僅可以通過審核工程量、付款與結(jié)算進行控制，還可以通過偏差分析發(fā)現(xiàn)會引起未完工程費用增加的影響因素，進而可以提前采取措施進行控制。所以，一定要防止片面地僅從技術(shù)角度選擇方案。如在混凝土澆筑時采取商品混凝土還是采用現(xiàn)場攪拌的施工方案，在土方開挖施工中采用人工開挖方案還是采用挖掘機開挖的施工方案，等等。組織措施一般不需增加多少費用就會得到比較好的控制效果，往往優(yōu)先采用。通常的控制措施有以下四種： 1) 組織措施 組織措施是從組織管理的角度采取一系列措施進行控制的方法。 3) 質(zhì)量控制的任務 質(zhì)量控制的主要任務是審查施工單位的施工方案，審查質(zhì)量責任制的建立與落實，進行進場材料、設備、構(gòu)配件的檢查與驗收，審查分包單位資質(zhì)，組織檢驗批、分部、分項工程的質(zhì)量驗收，組織單位工程的竣工預驗收，簽署工程質(zhì)量評估報告和參與竣工驗收與質(zhì)量事故處理等，以期工程能按標準達到預定的質(zhì)量目標。 作為監(jiān)理人員要做好資金使用計劃的審查、付款審核控制、工程變更控制、索賠控制和工程結(jié)算書審核控制等各項工作，以實現(xiàn)投資控制的任務。只有對影響目標控制的主要因素或主要方面加