【正文】 各級(jí)各有關(guān)部門要把加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理考核與領(lǐng)導(dǎo)班子和黨員干部年度考核、工作目標(biāo)考核以及懲防體系建設(shè)和黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核等結(jié)合起來(lái)，定期或不定期地進(jìn)行檢查考核，并將檢查考核結(jié)果納入黨政領(lǐng)導(dǎo)班子黨風(fēng)廉政建設(shè)績(jī)效考核評(píng)價(jià)系統(tǒng)。根據(jù)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)不同等級(jí)，實(shí)行分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)和重點(diǎn)防控。針對(duì)存在 的廉政風(fēng)險(xiǎn)，從單位、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、崗位 “三個(gè)層次 ”，提出防范控制風(fēng)險(xiǎn)的具體措施和辦法，建立完善以崗位為點(diǎn)、程序?yàn)榫€、制度為面環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。按照職權(quán)法定、權(quán)責(zé)一致的要求，全面清理和 確定崗位職責(zé)，摸清權(quán)力底數(shù)，搞好系統(tǒng)梳理，編制 “職權(quán)目錄 ”，繪制權(quán)力運(yùn)行內(nèi)外部流程圖，為搞好風(fēng)險(xiǎn)排查做好前期準(zhǔn)備。 ——堅(jiān)持與業(yè)務(wù)工作緊密結(jié)合，把廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理融入到業(yè)務(wù)工作全過(guò)程，確保廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理與業(yè)務(wù)工作兩不誤兩促進(jìn)。 。 廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理手冊(cè) 58 崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防控措施及責(zé)任主體 防控措施 責(zé)任主體 信訪 舉報(bào) 和查辦案件 報(bào)、初核和調(diào)查，辦人情案、關(guān)系案； 原則，有案不查、瞞案不報(bào)，以及私自泄露信訪舉報(bào)和案件調(diào)查的有關(guān)信息。 三級(jí) 做好因公出國(guó)（境）培訓(xùn)方案，年度人員及預(yù)算編制，嚴(yán)格執(zhí)行年度預(yù)算。 食品處 全體人員 廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理手冊(cè) 56 十三、科技處 負(fù) 責(zé) 人：曹逸風(fēng) 處室職責(zé)： 擬訂本系統(tǒng)科技發(fā)展規(guī)劃并組織實(shí)施；負(fù)責(zé)本系統(tǒng)科技、外事及實(shí)驗(yàn)室建設(shè)工作；擬訂本系統(tǒng)科研經(jīng)費(fèi)、實(shí)驗(yàn)室儀器設(shè)備專項(xiàng)資金的年度計(jì)劃并監(jiān)督執(zhí)行；負(fù)責(zé)全省防偽技術(shù)措施的監(jiān)督管理工作。 一級(jí) ，嚴(yán)格按照許可期限辦理； ，強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)，提高工作效率。 三級(jí) 按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定行使職責(zé) 證后監(jiān)管 工作人員 社會(huì)公正 計(jì)量行監(jiān)督 在監(jiān)督管理中收受好處，徇私舞弊。 標(biāo)準(zhǔn)登記工作人員 地方標(biāo)準(zhǔn) 審批、發(fā)布 ，造成地方標(biāo)準(zhǔn)制定的可行性和適用性不強(qiáng) ； ，批準(zhǔn)發(fā)布前征求意見(jiàn)不夠充分 。 崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防控措施及責(zé)任主體 防控措施 責(zé)任主體 工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查 開(kāi)展工作 ； 構(gòu)管理不嚴(yán)格，造成工作失誤 。 崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防控措施及責(zé)任主體 防控措施 責(zé)任主體 發(fā)展黨員 不按程序和條件發(fā)展黨員 。 二級(jí) ，嚴(yán)格按照政策規(guī)定進(jìn)行職稱評(píng)審和職務(wù)聘任 ； ，主動(dòng)接受各方監(jiān)督。 全體人員 規(guī)范性文件 公文審核把關(guān) 審核把關(guān)不嚴(yán)，造成行政行為失當(dāng)或違法、違規(guī)。 崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防控措施及責(zé)任主體 防控措施 責(zé)任主體 行政復(fù)議 好處，為請(qǐng)托人謀利。 史亞非、 高兆陽(yáng)、 劉延紅 資金撥付 不嚴(yán)格按資金撥付程序撥付 。 檔案管理人員、涉密工作人員 公文審核、 流轉(zhuǎn) 公文審核把關(guān)不嚴(yán)，不按規(guī)定時(shí)間完成審核或流轉(zhuǎn)，影響公文貫徹落實(shí)或給工作帶來(lái)不良影響。 分管主任 、 接待工作人員 會(huì)議會(huì)務(wù) 會(huì)務(wù)辦會(huì)時(shí)，未按本單位制定的制度，超出規(guī)定的食宿等會(huì)議標(biāo)準(zhǔn)，或借辦會(huì)為個(gè)人或他人牟取利益。 一級(jí) 在干部選拔任用中，嚴(yán)格貫徹《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選撥任用條例》，堅(jiān)持民主決策，做到任人唯賢、知人善用。 二、崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防控措施及責(zé)任主體 防控措施 責(zé)任主體 不遵守 民主集中制 原則 “三重一大”事項(xiàng)不經(jīng)集體討論擅自決定。 三級(jí) 認(rèn)真落實(shí)文明管理的各項(xiàng)規(guī)定、注重服務(wù)態(tài)度和言行舉止，嚴(yán)格遵守國(guó)家質(zhì)檢總局“十不準(zhǔn)”有關(guān)規(guī)定，不斷改進(jìn)工作作風(fēng)，防止出現(xiàn)因儀表言談舉止等細(xì)節(jié) 問(wèn)題引起當(dāng)事人的不滿，引發(fā)矛盾，損害單位形象。 領(lǐng)導(dǎo)崗位 對(duì)本單位、本部門發(fā)生的 重大問(wèn)題，未按規(guī)定及時(shí)上報(bào)或隱瞞不報(bào)，錯(cuò)過(guò)了解決的最佳時(shí)期，可能造成嚴(yán)重后果。 （十一） 承辦省委、省政府交辦的其他事項(xiàng)。推行法定計(jì)量單位和國(guó)家計(jì)量制度，組織量值傳遞，依法管理計(jì)量器具和強(qiáng)制檢定工作；負(fù)責(zé)規(guī)范和監(jiān)督商品量和市場(chǎng)計(jì)量行為；監(jiān)督管理計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)和檢定人員的資質(zhì)資格。起草有關(guān)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督方面的地方性法規(guī)、規(guī)章草案；負(fù)責(zé)與質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督有關(guān)的技術(shù)規(guī)范工作。重點(diǎn)抽查實(shí)施防控管理的情況、有關(guān)制度、規(guī)定的制定和落實(shí)情況。 對(duì)存在較大廉政風(fēng)險(xiǎn)隱患的單位和個(gè)人，及時(shí)提出監(jiān)察建議。 （三）建立三級(jí)預(yù)警。 按照干部管理權(quán)限和廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，實(shí)行分級(jí)管理。同時(shí)積極制定完善廉政談話、個(gè)人廉政承諾、交流輪崗、科技防腐等預(yù) 防措施。 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定。（ 12月 11 日至 16日）。省局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要加強(qiáng)對(duì)各單位工作的指導(dǎo)、督促、檢查，確保各項(xiàng)工作有效開(kāi)展。涉及反腐倡廉建設(shè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理手冊(cè) 8 的各個(gè)方面，情況復(fù)雜，政策性、專業(yè)性強(qiáng)。 二級(jí)：從事綜合管理、財(cái)務(wù)、人事、物資、采購(gòu)、基建工作的部門、崗位。針對(duì)業(yè)務(wù)流程各環(huán)節(jié)缺乏有效的相互制約、制衡的監(jiān)督內(nèi)控機(jī)制，造成管理者易發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)，找出易滋生腐敗的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。廉政風(fēng)險(xiǎn)是指行使公共權(quán)力的主體執(zhí)行公務(wù)或者日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性；廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理是指運(yùn)用現(xiàn)代管理的理 念和方法，圍繞權(quán)力運(yùn)行，查找部門領(lǐng)導(dǎo)班子、黨員干部和公職人員在履行職能職責(zé)中可能存在的廉政風(fēng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理手冊(cè) 6 險(xiǎn)點(diǎn)，制定有效防范措施 。 二、基本原則 （一）預(yù)防為主的原則。 受時(shí)間、能力所限，不足之處敬請(qǐng) 領(lǐng)導(dǎo)、同志們提出寶貴意見(jiàn) 。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理手冊(cè) 1 序 言 腐敗是伴隨權(quán)利而生的一種社會(huì)現(xiàn)象，它與人類社會(huì)發(fā)展如影隨形，侵蝕人的心智，沖擊人的道德底線，破壞人的職業(yè)操守，影響隊(duì)伍的穩(wěn)定，阻礙社會(huì)的發(fā)展進(jìn)步，具有極大的危害性 。 山東省質(zhì)監(jiān)局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控 管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室 二 〇 一一年十二月廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理手冊(cè) 3 目 錄 第一 部分 廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理文件 山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局關(guān)于加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理的指導(dǎo)意見(jiàn) ? ???? ?? 1 山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局機(jī)關(guān)及直屬單位開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作方案 ?? ? 7 第二部分 廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理示意圖 山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作流程圖 ??????????? 山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估示意圖 ??????????????? 山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局防控措施示意圖 ????????????????? 第 三 部分 省質(zhì)監(jiān)局工作職責(zé) 山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局工作職責(zé) ??????? ?????? ??????? 第四部分 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控管理 思想道德類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施 ???????????????????? 制度機(jī)制類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施 ???????????????????? 領(lǐng)導(dǎo)班子廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控管理 ??????????????????? 各處室廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控管理 ???????????????????? 一、辦公室 ??????????????????????????? 二、財(cái)務(wù)處 ??????????????????????????? 三、法規(guī)處 ????????? ?????????????????? 四、人事處 ??????????????????????????? 五、機(jī)關(guān)黨委 ?????????????????????????? 六、質(zhì)量處 ??????????????????????????? 廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理手冊(cè) 4 七、監(jiān)督處 ??????????????????????????? 八、標(biāo)準(zhǔn)處 ??????????????????????????? 九、計(jì)量處 ??????????????????????????? 十、認(rèn)證處 ?????????????????????????? ? 十一、特監(jiān)處 ?????????????????????????? 十二、食品處 ????????????????????????? 十三、科技處 ????????????????????????? 十四、紀(jì)檢組監(jiān)察室 ?????????????????????? 十五、質(zhì)量興省辦 ??????????????????????? 十六、許可證辦公室 ?????????????????????? 第五部分 上級(jí)文件要求 中共 山東省 紀(jì)委關(guān)于加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理的意見(jiàn)（試行） ??????? 李法泉同志 在省直部門廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理推進(jìn)會(huì)上的講話 ??? ???? 國(guó)家質(zhì)檢總局黨組關(guān)于加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的指導(dǎo)意見(jiàn) ?? ???????? 1 第一部分 廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理文件 2 廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理手冊(cè) 3 ★ 中共山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局黨組文件 魯質(zhì)監(jiān)黨發(fā)〔 2020〕 19 號(hào) 關(guān)于印發(fā)《山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局 關(guān)于加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》的通知 各市質(zhì)監(jiān)局，省局各處室、各直屬單位： 現(xiàn)將《山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局關(guān)于加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。 堅(jiān)持教育、制度、監(jiān)督三位一體，多管齊下，規(guī)范和制約決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)管權(quán)的運(yùn)行和崗位責(zé)任人 履職情況的監(jiān)督，把廉政風(fēng)險(xiǎn)降到最低。 （二）實(shí)施范圍。 查找崗位責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。 三級(jí)：除一、二級(jí)以外的其他崗位人員。各單位要高度重視，列入重要議事日程，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真組織實(shí)施。 （四）各市局要根據(jù)本指導(dǎo)意見(jiàn)的要求，按照當(dāng)?shù)丶o(jì)委的部署，緊密結(jié)合本單位實(shí)際，制定切實(shí)可行的實(shí)施方案，并將制定的實(shí)施方案及工作開(kāi)展情況，在報(bào)當(dāng)?shù)丶o(jì)委的同時(shí)，報(bào)省局紀(jì)檢組、監(jiān)察室。各單位結(jié)合崗位職責(zé)，在梳理崗位職責(zé)權(quán)力事項(xiàng)的基礎(chǔ)上，繪制每項(xiàng)業(yè)務(wù)的工作流程圖。（ 2020 年 12 月 26 日至 31日）按干部管理權(quán)限實(shí)行分級(jí)管控，由各單位集體討論確定后，省局機(jī)關(guān)和直屬單位副處以上干部風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)報(bào)省局領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室匯總后，提交省局局長(zhǎng)辦公會(huì)集體討論確定。 中期監(jiān)控。對(duì)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)中的省局領(lǐng)導(dǎo)班子崗位上報(bào)省紀(jì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理手冊(cè) 13 委備案。 第一級(jí)預(yù)警，是向全體干部職工適時(shí)敲警鐘，實(shí)施廉政預(yù)警，主要是在節(jié)假日、婚喪嫁娶等敏感時(shí)期。問(wèn)題突出的，下達(dá)《廉政風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督監(jiān)查整改通知書》，督促盡快糾正錯(cuò)誤，消除不利影響，避免更廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理手冊(cè) 14 大問(wèn)題的發(fā)生。 （三）年度考核。 （二） 負(fù)責(zé)全省質(zhì)量宏觀管理工作。 （六） 負(fù)責(zé)統(tǒng)一管理全省認(rèn)證認(rèn)可工作。 31 第 四 部分 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控管理 32 廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理手冊(cè) 33 思想道德類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 及防控措施一覽表 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防控措施及責(zé)任主體 防控措施 責(zé)任主體 政治理論學(xué)習(xí)不夠，有注重業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)、輕視政治理論知識(shí)學(xué)習(xí)的傾向，放松世界觀改造，可能產(chǎn)生思想信念不堅(jiān)定、政治素質(zhì)下降，廉潔自律意識(shí)下降。 二級(jí) 落實(shí)重大事項(xiàng)報(bào)告制度。 全體人員 廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理手冊(cè) 35 制度機(jī)制類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 及 防控 措施一覽表 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防控措施及責(zé)任主體 防控措施 責(zé)任主體 在制定制度時(shí)，聯(lián)系實(shí)際不密切，可能導(dǎo)致制度可操作性不強(qiáng)，不能發(fā)揮應(yīng)有的作用。 的問(wèn)題不提出制止意見(jiàn)，導(dǎo)致工作失誤。 黨組書記、分管人 事工 作局領(lǐng)導(dǎo) 工作執(zhí)行、落實(shí)不到位 事項(xiàng)執(zhí)行不到位而影響全局工作。 二級(jí) 制定并公開(kāi)會(huì)議制 度 ； 嚴(yán)格審批各類會(huì)議 ； 嚴(yán)格審查會(huì)議支出 。 三級(jí) 嚴(yán)格按規(guī)章辦 事； 加強(qiáng)教育和監(jiān)督。 二級(jí) 《資金撥付辦法》程序撥款，嚴(yán)格執(zhí)行審批流程； 理。 ，違反法定程序，處結(jié)不適當(dāng)。 三級(jí) ，不斷提高業(yè)務(wù)工作能力； ，切實(shí)增強(qiáng)審核把關(guān)責(zé)任心，認(rèn)真負(fù)責(zé)，細(xì)致把關(guān)。 專業(yè)技術(shù) 職稱評(píng)聘 管理人員 機(jī)關(guān)