【正文】 領導 工作執(zhí)行、落實不到位 事項執(zhí)行不到位而影響全局工作。 領導班子成員 不按規(guī)定程序選撥任用干部 不嚴格貫徹《黨政領導干部選拔任用條例》，不按規(guī)定程序選拔任用干部。 領導班子成員 不遵守廉潔自律的各項規(guī)定 不認真執(zhí)行領導干部個人收入申報、重大事項報告、述職述廉等規(guī)定，放任、縱容配偶、子女和身邊工作人員，利用職 權為親友、他人或自己謀利。 領導班子成員 廉政風險防控管理手冊 37 風險點 表現(xiàn)形式 風險 等級 防控措施及責任主體 防控措施 責任主體 履行“一崗雙責”不到位 對黨風廉政建設重視程度不夠，致使單位內(nèi)部出現(xiàn)重大違法違紀行為。 的問題不提出制止意見，導致工作失誤。 全體人員 廉政風險防控管理手冊 36 領導班子 廉政風險點防控 管理 一、 崗位職責 認真貫徹落實黨的路線、方針、政策，在省委、省政府和國家質(zhì)檢總局的領導下，制定貫徹上級重大決策部署的具體措施；研究制定質(zhì)量技術監(jiān)督工作規(guī)劃，并監(jiān)督、檢查執(zhí)行情況； 明確各部門的職能、權限和相互關系，組織干部職工正確履行質(zhì)檢職能；審核和簽發(fā)相關的法律文書、文件；研究全局經(jīng)費開支的預算、申報及審批，抓好干部選拔任用工作；加強思想政治工作，改進工作作風，提高行政小能能；抓好黨風廉政建設，堅決糾正不正之風。 全體人員 對制度執(zhí)行監(jiān)督檢查不夠，可能導致制度不能得到有效落實，不能充分發(fā)揮出應有的作用。 全體人員 在制度的執(zhí)行過程中，有些制度不夠科學、嚴謹，缺乏時效性，沒有約束力，不能及時對其進行補充、修改和完善，可 能造成工作中出現(xiàn)偏差。 全體人員 廉政風險防控管理手冊 35 制度機制類風險點 及 防控 措施一覽表 風險點及表現(xiàn)形式 風險 等級 防控措施及責任主體 防控措施 責任主體 在制定制度時，聯(lián)系實際不密切，可能導致制度可操作性不強，不能發(fā)揮應有的作用。 全體人員 工作中，不注重服務態(tài)度和言行舉止，引起當事人的不滿，可能導致當事人上訪、投訴，損害質(zhì)監(jiān)形象。 全體人員 在行政許可、行政處罰、認證評價、檢驗檢測、監(jiān)督管理中，工作人員違反法律、法規(guī)的規(guī)定，涂改、隱匿、偽造、偷換、故意損毀有關記錄或者證據(jù)的行為，可能造成無法挽回的損失。 全體人員 廉政風險防控管理手冊 34 風險點及表現(xiàn)形式 風險 等級 防控措施及責任主體 防控措施 責任主體 在公務活動中，接受饋贈或宴請，在行政審批、行政執(zhí)法、檢驗檢測和隊伍管理過程中，可能產(chǎn)生違反法律法規(guī)和廉潔自律規(guī)定的行為。 二級 落實重大事項報告制度。 二級 領導干部要認真履行“一崗雙責”，既抓業(yè)務又抓黨風廉政建設，層層簽訂責任書，嚴格履行領導和監(jiān)督職責。 ，落實崗位責任制，嚴格考核獎懲，激發(fā)干部職工的工作熱情，提高工作的主動性、積極性和創(chuàng)造性。 全體人員 在工作中有畏難情緒，怕承擔責任，怕得罪人，不 能及時安排、有效落實工作任務，可能導致工作得不到有效落實甚至出現(xiàn)失誤。 31 第 四 部分 廉政風險點防控管理 32 廉政風險防控管理手冊 33 思想道德類風險點 及防控措施一覽表 風險點及表現(xiàn)形式 風險 等級 防控措施及責任主體 防控措施 責任主體 政治理論學習不夠，有注重業(yè)務知識學習、輕視政治理論知識學習的傾向，放松世界觀改造，可能產(chǎn)生思想信念不堅定、政治素質(zhì)下降，廉潔自律意識下降。按照干部管理權限，管理設區(qū)的市質(zhì)量技術監(jiān)督局的領導干部；按照有關規(guī)定，管理本系統(tǒng)的人事工作；協(xié)助有關部門管理本系統(tǒng)的機構編制工作；管理本系統(tǒng)的財務經(jīng)費、國有資產(chǎn)、裝備等工作；負責本系統(tǒng)教育培訓、思想政治工作和隊伍建設。 （ 九） 制定并組織實施全省質(zhì)量技術監(jiān)督科技發(fā)展和技術機構建設規(guī)劃；組織重大科研和技術引進工作；組織開展質(zhì)量技術監(jiān)督的國際交流與合作；監(jiān)督管理產(chǎn)品防偽工作。 （七） 承擔全省食品、食品添加劑、食品相關產(chǎn)品和化妝品生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)的質(zhì)量安全監(jiān)督管理責任，負責上述產(chǎn)品市場準入制度的實施。 （六） 負責統(tǒng)一管理全省認證認可工作。 （五） 負責統(tǒng)一管理全省計量工作。 （四） 負責統(tǒng)一管理全省標準化工作。 （三） 負責全省產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)督工作。 （二） 負責全省質(zhì)量宏觀管理工作。 廉政風險防控管理手冊 17 附件 2： 崗位廉政風險點自查申報表 姓名 單位 崗位名稱 職務 崗位工作 職責（權力事項） 風險類別 廉政風險點 風險等級 崗位 職責 風險 外部 環(huán)境 風險 其他風險 處室領導簽字： 分管領導簽字： 填表日期： 年 月 日 廉政風險防控管理手冊 18 附件 3： 廉政風險識別防控一覽表（處室） 處室名稱 處室 負責人 分管領導 審核意見 業(yè)務工作 職責（權力事項） 風險類別 風險點 風險等級 防控措施 業(yè)務 流程 風險 制度 機制 風險 外部 環(huán)境 風險 其他風險 處室領導簽字： 分管領導簽字： 填表日期： 年 月 日 廉政風險防控管理手冊 19 廉政風險識別防控一覽表（單位） 單位名稱 單位主要領導 審核意見 單位職能 風險類別 風 險點 風險等級 防控措施 重大 事項 決策 重要 人事 任免 重大 項目 安排 大額 資金 使用 其他風險 主要領導簽字： 填表日期： 年 月 日 廉政風險防控管理手冊 20 廉政風險識別防控一覽表（崗位） 姓名 單位 崗位名稱 職務 審核意見 崗位工作 職責（權力事項） 風險類別 風險點 風險等級 防控措施 崗位 職責 風險 外部 環(huán)境 風險 其他風險 處室領導簽字： 分管領導簽字： 填表日期： 年 月 日 21 第 二 部分 廉政風險防控管理工作示意圖 22 廉政風險防控管理手冊 23 廉政風險防控管理工作流程圖 進入下一循環(huán)周期 學習動員 健全機構 制定方案 摸清權力底數(shù) 編制職權目錄 繪制工作流程圖 個人自查 單位評查 風險評級 單位制定防控措施 部門制定防控措施 個人制定防控措施 動態(tài)監(jiān)控 督導檢查 目標考核 開展回頭看活動 組織社會評議 進行民意測評 1．黨委黨組會議 2．黨員干部會議 1．工作領導小組 2．領導小組辦公室 1．制定實施意見 2．擬定工作方案 1．單位權力職責 2．部門權力職責 3．個人崗位職責 1． 三重一大工作流程 2． 單位工作流程 3． 崗位工作流程 1． 自我查找風險點 2．填寫崗位自查表 1．分管上級審查 2．黨委集 體 確 定 1．一級風險 2．二級風險 3．三級風險 1．領導小組審定 2．進行公示 3．完善相關 措施 1．業(yè)務跟蹤檢查 2．網(wǎng) 絡實時檢查 1．事前監(jiān)督檢查 2．事中監(jiān)督檢查 3．事 后監(jiān)督檢查 1．差距分析 2．量化效果 3．考核 結果 1．總結通報 2．風險預警 3．問 責追究 前期準備 梳理清權 查找風險 制定措施 檢查考核 評估反饋 廉政風險防控管理手冊 24 山東省質(zhì)量技術監(jiān)督局 崗位廉政風險等級評估示意圖 1． 計劃 2．崗位職責 職責重要程度 職位級別高低 工作接觸對象范圍大小 自我決定事項程度 主管領導認定 組織評定 6.風險等級高中低 7.風險監(jiān)控 廉政風險防控管理手冊 25 廉政風險 山東省質(zhì)量技術監(jiān)督局 崗位廉政風險防控管理防控措施示意圖 8. 導 技 疏 術 育 控 教 權 2. 督 監(jiān) 眾 4. 群 權 6. 力 制 衡 領導落實一崗雙責 領導機關督導和糾偏 紀檢監(jiān)察部門監(jiān)督 組織專項檢查、考核獎懲 完善和優(yōu)化工作流程 行政許可和檢驗檢測 公共信息服務平臺 績效考核系統(tǒng) 公開承諾 政府信息公開 網(wǎng)站監(jiān)督 媒體監(jiān)督 民主監(jiān)督、群眾監(jiān)督 意見反饋制、述職述廉 公示制度 監(jiān)督員監(jiān)督、行風評議 信訪舉報、行政投訴 12365 投訴 政風行風熱線、辦事公開 認真執(zhí)行民主集中制 落實“三重一大”制度 堅持民主生活會制度 行政監(jiān)察、崗位 AB 角制度 崗位輪換制度 人事：落實干部任用選拔 條例 財務：嚴格預算管理和經(jīng)濟責任審計 業(yè)務：業(yè)務標準化管理 思想政治教育 法紀教育、廉政教育 職業(yè)道德教育、人文關懷 1． 組織監(jiān)控 5．社會監(jiān)督 26 27 第 三 部分 省質(zhì)監(jiān)局工作職責 28 廉政風險防控管理手冊 29 山東 省質(zhì)量技術監(jiān)督局工作職責 山東省質(zhì)量技術監(jiān)督局 為省政府直屬機構，主要職責： （一） 負責全省質(zhì)量技術監(jiān)督工作。對廉政風險等級確定、風險點確認不準確、業(yè)務工作流程不健全、權力運行流程不規(guī)范的要及時進行調(diào)整、充實、完善、提高。 （四）完善機制。 （三）年度考核。 省局將對各單位實行廉政風險防控管理的情況視情進行抽查。各單位每年要對廉政風險防控管理工作情況進行一次自查，查找問題和不足，及時制定完善防范措施。 三、考核評估 （一）定期自查。問題突出的，下達《廉政風險監(jiān)督監(jiān)查整改通知書》