【正文】 0〕 553 號 關(guān)于印發(fā)《山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局機(jī)關(guān) 及直屬單位開展廉政風(fēng)險防控 管理工作方案》的通知 省局各處室、各直屬單位： 現(xiàn)將《山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局機(jī)關(guān)及直屬單位開展 廉政風(fēng)險防控管理工作方案》印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。 各單位要嚴(yán)格按照規(guī)定的程序和要求完成各項(xiàng)工作，要認(rèn)真扎實(shí)不走過場。各單位、部門領(lǐng)導(dǎo)要切實(shí)履行“一崗雙責(zé)”責(zé)任，帶頭查找廉政風(fēng)險、帶 頭制定和落實(shí)防控措施，切實(shí)抓好本單位的廉政風(fēng)險防控管理工作，確保各項(xiàng)工作落到實(shí)處。 五、工作要求 （一）統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識。 單位領(lǐng)導(dǎo)班子正職以外的其他成員崗位風(fēng)險等級按分 管部門最高風(fēng)險等級確定。 一級：單位領(lǐng)導(dǎo)班子正職崗位。針對崗位責(zé)任的特殊性及存在的思想道德、外部環(huán)境和制度機(jī)制等方面的實(shí)際風(fēng)險，可能造成在崗人員不正確履行職責(zé)或不作為，構(gòu)成失職瀆職、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險進(jìn)行查找。針對缺乏工作制度的明確覆蓋，工作程序的明確規(guī)定，工作時限、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量的明確約定，個人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監(jiān)督制約，可能造 成行政權(quán)力失控，構(gòu)成濫用職權(quán)，以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險進(jìn)行查找。 本意見適用于各市質(zhì)監(jiān)局，省局各處室、各直屬單位。 三、工作內(nèi)容和實(shí)施范圍 （一）工作內(nèi)容。 （二）風(fēng)險分級原則。 按照科學(xué)評估、超前預(yù)防、突出重點(diǎn)、分級管理、務(wù)求實(shí)效的原則，在省局機(jī)關(guān)和直屬單位全面實(shí)行廉政廉政風(fēng)險防控管理手冊 5 風(fēng)險等級防控管理。 二 ○ 一一年十 一 月 八 日 主題詞： 印發(fā) 廉政風(fēng)險防控 指導(dǎo)意見 通知 山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局辦公室 2020 年 11月 8 日印發(fā) 校稿：齊志武 廉政風(fēng)險防控管理手冊 4 山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局 關(guān)于加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控管理的指導(dǎo)意見 為學(xué)習(xí)貫徹胡錦濤總書記在慶祝中國共產(chǎn)黨成立 90周年大會上的講話精神，深入貫徹落實(shí)第十七屆中央紀(jì)委第六次全會精神，按照省紀(jì)委 和國家質(zhì)檢總局 的部署安排 ， 積極探索從源頭預(yù)防腐敗的有效途徑，構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系，不斷提高全省質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)干部廉政風(fēng)險防范的意識和能力，現(xiàn) 就推進(jìn)全省質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)廉政風(fēng)險防控管理提出如下意見。 推進(jìn)廉政風(fēng)險防控管理工作，是一個動態(tài)的、循 環(huán)的過程。 因此，反腐倡廉是一個永恒的主題。 質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門肩負(fù)著綜合執(zhí)法和行政管理兩大職能，承擔(dān)著全社會質(zhì)量、計(jì)量、標(biāo)準(zhǔn)化、“兩大安全”和執(zhí)法打假等工作，與企業(yè)和社會各界聯(lián)系廣泛，面臨著許許多多的廉政風(fēng)險，因此拒腐防變工作任務(wù)更加繁重。本《手冊》的內(nèi)容也將根據(jù)不同時期、不同情況進(jìn)行 不斷 修訂 、完善 ，希望各單位結(jié)合工作實(shí)際，對廉政風(fēng)險防控管理工作不斷進(jìn)行探索總結(jié)，提出修訂完善意見、建議， 努力 提升 全局 廉政風(fēng)險防控管理工作水平，構(gòu)建質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)反腐倡廉工作長效機(jī)制。 一、指導(dǎo)思想和目標(biāo)要求 （一）指導(dǎo)思想。 2020 年在全省質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)全面推行； 2020 年底，初步建立覆蓋所有部門、單位、所有權(quán)力崗位、所有權(quán)力運(yùn)行環(huán)節(jié)的廉政風(fēng)險防控網(wǎng)絡(luò)； 2020 年底，健全完善相關(guān)配套制度，基本建立起比較完善的廉政風(fēng)險防控機(jī)制，更加全面有效地提升預(yù)防腐敗的能力和水平。 根據(jù)職能職權(quán)梳理流程，找準(zhǔn)廉政監(jiān)控風(fēng)險點(diǎn)，確定風(fēng)險崗位、風(fēng)險環(huán)節(jié)及表現(xiàn)形式，制定防控措施，明確責(zé)任主體，根據(jù)風(fēng)險程度，劃分風(fēng)險等級，實(shí)施分級防控管理。 建立健全具有質(zhì)監(jiān)特色的廉政風(fēng)險防控機(jī)制，實(shí)行廉政風(fēng)險管理。 四、主要任務(wù)和方法步驟 （一）查找“四類風(fēng)險”。 查找業(yè)務(wù)流程風(fēng)險。 查找外部環(huán)境風(fēng)險。具有審評審批、行政執(zhí)法、檢驗(yàn)檢測、行政許可職能，直接面向企業(yè)和人民群眾服務(wù)的部門、崗位。 （三）構(gòu)筑“三道防線” 通過查找“四類風(fēng)險”，制定預(yù)防措施，形成前期預(yù)防的第一防線。 積極推進(jìn)廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)，是新時期黨風(fēng)廉政建設(shè)的一項(xiàng)創(chuàng)新舉措。 （二）結(jié)合實(shí)際，突出重點(diǎn)。對梳理權(quán)力事項(xiàng)不到位，查找風(fēng)險點(diǎn)不準(zhǔn)確、制定防控措施不具體的，責(zé)令限期重新 查找。 二 〇 一一年十二月五日 山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局辦公室 2020 年 12月 5 日印發(fā) 校稿：張巖凱 廉政風(fēng)險防控管理手冊 10 山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局機(jī)關(guān)及直屬單位 開展廉政風(fēng)險防控管理工作方案 為落實(shí) 《山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局關(guān)于加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控管理的指導(dǎo)意見》（魯質(zhì)監(jiān)黨發(fā)〔 2020〕 19號）要求， 進(jìn)一步明確近期廉政風(fēng)險防控管理工作的目標(biāo)要求、方法步驟和時間安排，結(jié)合工作實(shí)際，制定如下實(shí)施方案： 一、工作步驟和時間安排 （一）第一階段：動員部署。（ 2020 年 12月 11 日至31 日） 個人自查申報(bào)。 民主評議。通過公示重點(diǎn)弄清“四個問題”，即：重要權(quán)力事項(xiàng)是否找準(zhǔn)，重要風(fēng)險點(diǎn)是否準(zhǔn)確，風(fēng)險等級評估是否正確，風(fēng)險點(diǎn)崗位的工作人員是否具備該崗位應(yīng)具備的素質(zhì)。并報(bào)省局監(jiān)察室、人事處備案。針對思想道德風(fēng)險，開展廉情預(yù)警分析、進(jìn)行思想教育、開展談心活動；針對履職行為過程風(fēng)險，實(shí)行過程跟蹤、結(jié)果反饋、滿意度調(diào)查評估；針對崗位職責(zé)風(fēng)險，推行公開承諾、述職述廉、民主評議；針對制度機(jī)制風(fēng)險，推行民主決策、政務(wù)公開、權(quán)力制衡；針對外部環(huán)境風(fēng)險，探討建立行業(yè)管理準(zhǔn)入等機(jī)制。通過受理群眾舉報(bào)、陽光政務(wù)熱線、行政投訴、干部考核、財(cái)務(wù)審計(jì)、民主生活會、個人重要事項(xiàng)報(bào)告、專項(xiàng)治理，調(diào)查研究等措施掌握的信息進(jìn)行防范監(jiān)控。 二、工作要求 （一）實(shí)行分級管理 。其他崗位由單位分管領(lǐng)導(dǎo)直接管理，由單位主要領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)督，報(bào)省局紀(jì)檢組備案。 各單位對服務(wù)對象采取上門了解情況，書面征求意見，召開座談會等形式進(jìn)行回 訪，了解工作人員的工作作風(fēng)、服務(wù)質(zhì)量、廉潔自律等方面的情況，廣泛征求服務(wù)對象的意見建議。第三級預(yù)警，是向有輕微問題的重點(diǎn)崗位人員亮“黃牌”，督促及時改進(jìn)。 （五）實(shí)施 “監(jiān)察建議”。 三、考核評估 （一）定期自查。 省局將對各單位實(shí)行廉政風(fēng)險防控管理的情況視情進(jìn)行抽查。 （四）完善機(jī)制。 廉政風(fēng)險防控管理手冊 17 附件 2： 崗位廉政風(fēng)險點(diǎn)自查申報(bào)表 姓名 單位 崗位名稱 職務(wù) 崗位工作 職責(zé)（權(quán)力事項(xiàng)） 風(fēng)險類別 廉政風(fēng)險點(diǎn) 風(fēng)險等級 崗位 職責(zé) 風(fēng)險 外部 環(huán)境 風(fēng)險 其他風(fēng)險 處室領(lǐng)導(dǎo)簽字： 分管領(lǐng)導(dǎo)簽字： 填表日期： 年 月 日 廉政風(fēng)險防控管理手冊 18 附件 3： 廉政風(fēng)險識別防控一覽表（處室） 處室名稱 處室 負(fù)責(zé)人 分管領(lǐng)導(dǎo) 審核意見 業(yè)務(wù)工作 職責(zé)（權(quán)力事項(xiàng)） 風(fēng)險類別 風(fēng)險點(diǎn) 風(fēng)險等級 防控措施 業(yè)務(wù) 流程 風(fēng)險 制度 機(jī)制 風(fēng)險 外部 環(huán)境 風(fēng)險 其他風(fēng)險 處室領(lǐng)導(dǎo)簽字： 分管領(lǐng)導(dǎo)簽字： 填表日期： 年 月 日 廉政風(fēng)險防控管理手冊 19 廉政風(fēng)險識別防控一覽表（單位） 單位名稱 單位主要領(lǐng)導(dǎo) 審核意見 單位職能 風(fēng)險類別 風(fēng) 險點(diǎn) 風(fēng)險等級 防控措施 重大 事項(xiàng) 決策 重要 人事 任免 重大 項(xiàng)目 安排 大額 資金 使用 其他風(fēng)險 主要領(lǐng)導(dǎo)簽字： 填表日期： 年 月 日 廉政風(fēng)險防控管理手冊 20 廉政風(fēng)險識別防控一覽表（崗位） 姓名 單位 崗位名稱 職務(wù) 審核意見 崗位工作 職責(zé)（權(quán)力事項(xiàng)） 風(fēng)險類別 風(fēng)險點(diǎn) 風(fēng)險等級 防控措施 崗位 職責(zé) 風(fēng)險 外部 環(huán)境 風(fēng)險 其他風(fēng)險 處室領(lǐng)導(dǎo)簽字： 分管領(lǐng)導(dǎo)簽字： 填表日期： 年 月 日 21 第 二 部分 廉政風(fēng)險防控管理工作示意圖 22 廉政風(fēng)險防控管理手冊 23 廉政風(fēng)險防控管理工作流程圖 進(jìn)入下一循環(huán)周期 學(xué)習(xí)動員 健全機(jī)構(gòu) 制定方案 摸清權(quán)力底數(shù) 編制職權(quán)目錄 繪制工作流程圖 個人自查 單位評查 風(fēng)險評級 單位制定防控措施 部門制定防控措施 個人制定防控措施 動態(tài)監(jiān)控 督導(dǎo)檢查 目標(biāo)考核 開展回頭看活動 組織社會評議 進(jìn)行民意測評 1．黨委黨組會議 2．黨員干部會議 1．工作領(lǐng)導(dǎo)小組 2．領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室 1．制定實(shí)施意見 2．?dāng)M定工作方案 1．單位權(quán)力職責(zé) 2．部門權(quán)力職責(zé) 3．個人崗位職責(zé) 1． 三重一大工作流程 2． 單位工作流程 3． 崗位工作流程 1． 自我查找風(fēng)險點(diǎn) 2．填寫崗位自查表 1．分管上級審查 2．黨委集 體 確 定 1．一級風(fēng)險 2．二級風(fēng)險 3．三級風(fēng)險 1．領(lǐng)導(dǎo)小組審定 2．進(jìn)行公示 3．完善相關(guān) 措施 1．業(yè)務(wù)跟蹤檢查 2．網(wǎng) 絡(luò)實(shí)時檢查 1．事前監(jiān)督檢查 2．事中監(jiān)督檢查 3．事 后監(jiān)督檢查 1．差距分析 2．量化效果 3．考核 結(jié)果 1．總結(jié)通報(bào) 2．風(fēng)險預(yù)警 3．問 責(zé)追究 前期準(zhǔn)備 梳理清權(quán) 查找風(fēng)險 制定措施 檢查考核 評估反饋 廉政風(fēng)險防控管理手冊 24 山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局 崗位廉政風(fēng)險等級評估示意圖 1． 計(jì)劃 2．崗位職責(zé) 職責(zé)重要程度 職位級別高低 工作接觸對象范圍大小 自我決定事項(xiàng)程度 主管領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)定 組織評定 6.風(fēng)險等級高中低 7.風(fēng)險監(jiān)控 廉政風(fēng)險防控管理手冊 25 廉政風(fēng)險 山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局 崗位廉政風(fēng)險防控管理防控措施示意圖 8. 導(dǎo) 技 疏 術(shù) 育 控 教 權(quán) 2. 督 監(jiān) 眾 4. 群 權(quán) 6. 力 制 衡 領(lǐng)導(dǎo)落實(shí)一崗雙責(zé) 領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)督導(dǎo)和糾偏 紀(jì)檢監(jiān)察部門監(jiān)督 組織專項(xiàng)檢查、考核獎懲 完善和優(yōu)化工作流程 行政許可和檢驗(yàn)檢測 公共信息服務(wù)平臺 績效考核系統(tǒng) 公開承諾 政府信息公開 網(wǎng)站監(jiān)督 媒體監(jiān)督 民主監(jiān)督、群眾監(jiān)督 意見反饋制、述職述廉 公示制度 監(jiān)督員監(jiān)督、行風(fēng)評