【正文】 受監(jiān)督。 第十七條 證券發(fā)行申請經(jīng)核準(zhǔn)或者經(jīng)審批，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在證券公開發(fā)行前，公告公開發(fā)行募集文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。 第十九條 股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負責(zé)；由此變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負責(zé)。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可的，不得發(fā)行新股。 證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。 第二十四條 證券公司承 銷證券，應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行核查；發(fā)現(xiàn)含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動；已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。 證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人，證券公司不得為本公司事先預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券。 第二十九條 境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。 第三十二條 經(jīng)依法核準(zhǔn)的上市交易的股票、公司債券及其他證券，應(yīng)當(dāng)在證券交易所掛牌交易。 第三十五條 證券交易以現(xiàn)貨進行交易。 第三十八條 證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)必須依法為客戶所開立的帳戶保密。 證券交易的收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)管理部門統(tǒng)一規(guī)定。 公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，其他股東有權(quán)要求董事會執(zhí)行。 第四十四條 國家鼓勵符合產(chǎn)業(yè)政策同時又符合上市條件的公司股票上市交易。 第四十七條 股票上市交易申請經(jīng)證券交易所同意后，上市公司應(yīng)當(dāng)在上市交易的五日前公告經(jīng)核準(zhǔn)的股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場 所供公眾查閱。 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以授權(quán)證券交易所依照法定條件和法 定程序核準(zhǔn)公司債券上市申請。 證券交易所應(yīng)當(dāng)自接到該債券發(fā)行人提交的前款規(guī)定的文件之日起三個月內(nèi)，安排該債券上市交易。 公司解散、依法被責(zé)令關(guān)閉或者被宣告破產(chǎn)的，由證券交易所終止其公司債券上市，并報 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。 第五十九條 公司公告的股票或者公司債券的發(fā)行和上市文件，必須真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 下列情況為前款所稱重大事件： （一 ）公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化； （二）公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定； （三）公司訂立重要合同，而該合同可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響； （四）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況； （五）公司發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)百分之十以上的重大損失； （六）公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化； （七）公司的董事長，三分之一以上的董事，或者經(jīng)理發(fā)生變動； （八）持有公司百分之五以上股份的股東，其持有股份情況發(fā)生較大變化； （九） 公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定； （十）涉及公司的重大訴訟，法院依法撤銷股東大會、董事會決議； （十一）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項。 證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所、承銷的證券公司及有關(guān)人員，對公司依照法律、行政法規(guī)規(guī)定必須作出的公告，在公告前不得泄露其內(nèi)容。 第六十八條 下列人員為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員： （一）發(fā)行股票或者公司債券的公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及有關(guān)的高級管理人員； （二）持有公司百分之五以上股份的股東； （三）發(fā)行股票公司的控股公司的高級管理人員； （四）由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)證券交易信息的人員 ； （五）證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定的職責(zé)對證券交易進行管理的其他人員； （六）由于法定職責(zé)而參與證券交易的社會中介機構(gòu)或者證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員； （七）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員。 持有百分之五以上股份的股東收購上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。 各種傳播媒介傳播證券交易信息必須真實、客觀，禁止誤導(dǎo)。 第七十六條 國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)，不得炒作上市交易的股票。 投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的百分之五后，通過證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進行報告和公告。但經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。 收購要約的期限不得少于三十日，并不得超過六十日。 第八十六條 收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。 第八十九條 采取協(xié)議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓。 第九十一條 在上市公司收購中，收購人對所持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 第五章 證券交易所 第九十五條 證券交易所是提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人。 第九十七條 證券交易所必須在其名稱中標(biāo)明證券交易所字樣。 第九十九條 證券交易所設(shè)理事會。 第一百零三條 進入證券交易所參與集中競價交易的，必須是具有證券交易所會員資格的證券公司。 第一百零六條 證券公司接受委托或者自營，當(dāng)日買入的證券，不得在當(dāng)日再行賣出。 【 10】 證券交易所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停市，必須及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。風(fēng)險基金由證券交易所理事會管理。 第一百一十四條 證券交易所的負責(zé)人和其他從業(yè)人員在執(zhí)行與證券交易有關(guān)的職務(wù)時，凡與其本人或者其親屬有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。 第六章 證券公司 第一百一 十七條 設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)。 第一百二十條 證券公司必須在其名稱中標(biāo)明證券有限責(zé)任公司或者證券股份有限公司字樣。 第一百二十三條 證券公司設(shè)立或者撤銷分支機構(gòu)、變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資 本、變更公司章程、合并、分立、變更公司形式或者解散，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。 【 11】 第一百二十七條 國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務(wù)。 第一百三十條 經(jīng)紀(jì)類證券公司只允許專門從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。 客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨立戶管理。 第一百三十四條 證券公司自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行。 第一百三十七條 在證券交易中，代理客戶買賣證券，從事中介業(yè)務(wù)的證券公司，為具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)人。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。 第一百四十一條 證券公司接受委托賣出證券必須是客戶證券帳戶上實有的證券，不得為客戶融券交易。 第一百四十四條 證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券。 第一百四十七條 設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）自有資金不少于人民幣二億元； （二）具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施； （三）主要管理人員 和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格； （四）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。 證券登記結(jié)算機構(gòu)章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算的結(jié)果，確認(rèn)證券持有人持有證券的事實，提供證券持有人登記資料。重要的原始憑證的保存期不少于二十年。 證券結(jié)算風(fēng)險基金的籌集、管理辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門規(guī)定。 第八章 證券交易服務(wù)機構(gòu) 第一百五十七條 根據(jù)證券投資和證券交易業(yè)務(wù)的需要，可以設(shè)立專業(yè)的證券投資咨詢 機構(gòu)、資信評估機構(gòu)。 第一百五十九條 證券投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得從事下列行為： （一）代理委托人從事證券投資； （二）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失； （三）買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票 ； （四）法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。 證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會。 第一百六十五條 證券業(yè)協(xié)會設(shè)理事會。 第一百六十八條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施： （一）進入違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證； （二）詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明； 【 14】 （三）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移或者隱 匿的文件和資料，可以予以封存； （四）查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金帳戶、證券帳戶，對有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券跡象的，可以申請司法機關(guān)予以凍結(jié)。 第一百七十二條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法制定的規(guī)章、規(guī)則和監(jiān)督管理工作制度應(yīng)當(dāng)公開。 第十一章 法律責(zé)任 第一百七十五條 未經(jīng)法定的機 關(guān)核準(zhǔn)或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息，并處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十 萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事 責(zé)任。 第一百八十二條 為股票的發(fā)行或者上市出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的專業(yè)機構(gòu)和人員，違反本法第三十九條的規(guī)定買賣股票的，責(zé)令依法處理非法獲得的股票，沒收違法所得，并處以所買賣的股票等值以下的罰款。 第一百八十四條 任何人違反本法第七十一條規(guī)定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格或者證券交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險的，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。 第一百八十六條 證券公司違反本法規(guī)定，為客戶賣出其帳戶上未實有的證券或者為客戶融資買入證券的，沒收違法所得，并處以非法買賣證券等值的罰款。 第一百八十八條 編造并且 傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場的，處以三萬元以上二十萬元以下的罰款。 第一百九十條 違反本法規(guī)定，法人以個人名義設(shè)立帳戶買賣證券的，責(zé)令改正，沒收違法 所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員屬于國家工作人員的，依法給予行政處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 第一百九十七條 證券公司違反本法規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營非上市掛牌證券的交易的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。 第二百條 證券公司同時經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券自營業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)撤銷原核定的證券業(yè)務(wù)。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 第二百零四條 證券監(jiān)督管理機構(gòu)對不符合本法規(guī)定的證券發(fā)行、上市的申請予以核準(zhǔn)，或者對不符合本法規(guī)定條件的設(shè)立證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)或者證券交易服務(wù)機構(gòu)的申請予以批準(zhǔn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予行政處分。 第二百零六條 違反本法規(guī)定，發(fā)行、承銷公司債券的，由國務(wù)院授權(quán)的部門依照本法第一百七十五條、第一百七十六條、第二百零二條的規(guī)定予以處罰。 第二百一十條 當(dāng)事人對證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門處罰決定不服的，可以依法申請復(fù)議，或者依法直接向人民法院提起訴訟。 第二百一十二條 本法關(guān)于客戶交易結(jié)算資金的規(guī)定的實施步驟，由國務(wù)院另行規(guī)定。 第二條 本法所稱的發(fā)明創(chuàng)造是指發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計。 第六條 執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)條件所完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，申請專利的權(quán)利屬于該單位 ； 非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造 ， 申請專利的權(quán)利屬于發(fā)明人或者設(shè)計人。 專利權(quán)的所有人和持有人統(tǒng)稱專利權(quán)人。 第十條 專利申請權(quán)和專利權(quán)可以轉(zhuǎn)讓。 第十一條 發(fā)明和實用新型專利權(quán)被授予后 ， 除本法第十四條規(guī)定的以外，任何單位或者個人未經(jīng)專利權(quán)人許可，都不得實施其專利，即不得為生產(chǎn)經(jīng)營目的制造、使用或者銷售其專利產(chǎn)品，或者使用其專利方法。 第十三條 發(fā)明專利申請公布后 ， 申請人可以要求實施其發(fā)明的單位或者個人支付適當(dāng)?shù)馁M用。 第十六條 專利權(quán)的所有單位 或者 持有單位應(yīng)當(dāng)對職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設(shè)計人給予獎勵；發(fā)明創(chuàng)造專利實施后，根據(jù)其推廣應(yīng)用的范圍和取得的經(jīng)濟效益，對發(fā)明人或者設(shè)計人給予獎勵。 中國單位或者個人在國內(nèi)申請專利和辦理其他專利事務(wù)的，可以委托專利代理機構(gòu)辦理。 新穎性，是指在申請日以前沒有同樣的發(fā)明或者實用新型在國內(nèi)外出版物上公開發(fā)表過、在國內(nèi)公開使用過或者以其他方式為公眾所知，也沒有同樣的發(fā)明或者實用新型由他人向?qū)＠痔岢鲞^申請 并且記載在申請日以后公布的專利申請文件中