【正文】 新穎性，是指在申請日以前沒有同樣的發(fā)明或者實用新型在國內(nèi)外出版物上公開發(fā)表過、在國內(nèi)公開使用過或者以其他方式為公眾所知，也沒有同樣的發(fā)明或者實用新型由他人向?qū)＠痔岢鲞^申請 并且記載在申請日以后公布的專利申請文件中。 第十六條 專利權的所有單位 或者 持有單位應當對職務發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設計人給予獎勵；發(fā)明創(chuàng)造專利實施后，根據(jù)其推廣應用的范圍和取得的經(jīng)濟效益，對發(fā)明人或者設計人給予獎勵。 第十一條 發(fā)明和實用新型專利權被授予后 ， 除本法第十四條規(guī)定的以外，任何單位或者個人未經(jīng)專利權人許可，都不得實施其專利，即不得為生產(chǎn)經(jīng)營目的制造、使用或者銷售其專利產(chǎn)品，或者使用其專利方法。 專利權的所有人和持有人統(tǒng)稱專利權人。 第二條 本法所稱的發(fā)明創(chuàng)造是指發(fā)明、實用新型和外觀設計。 第二百一十條 當事人對證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門處罰決定不服的，可以依法申請復議，或者依法直接向人民法院提起訴訟。 第二百零四條 證券監(jiān)督管理機構對不符合本法規(guī)定的證券發(fā)行、上市的申請予以核準，或者對不符合本法規(guī)定條件的設立證券公司、證券登記結算機構或者證券交易服務機構的申請予以批準，情節(jié)嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予行政處分。 第二百條 證券公司同時經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務和證券自營業(yè)務，不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；情節(jié)嚴重的，由證券監(jiān)督管理機構撤銷原核定的證券業(yè)務。構成犯罪的，依法追究刑事責任。 第一百八十八條 編造并且 傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場的，處以三萬元以上二十萬元以下的罰款。 第一百八十四條 任何人違反本法第七十一條規(guī)定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格或者證券交易量，獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險的，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事 責任。構成犯罪的，依法追究刑事責任。 第十一章 法律責任 第一百七十五條 未經(jīng)法定的機 關核準或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息，并處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。 第一百六十八條 國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責，有權采取下列措施： （一）進入違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證； （二）詢問當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關的事項作出說明； 【 14】 （三）查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移或者隱 匿的文件和資料，可以予以封存； （四）查詢當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的資金帳戶、證券帳戶，對有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券跡象的，可以申請司法機關予以凍結。 證券公司應當加入證券業(yè)協(xié)會。 第八章 證券交易服務機構 第一百五十七條 根據(jù)證券投資和證券交易業(yè)務的需要，可以設立專業(yè)的證券投資咨詢 機構、資信評估機構。重要的原始憑證的保存期不少于二十年。 證券登記結算機構章程、業(yè)務規(guī)則應當依法制定，并須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。 第一百四十四條 證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。 第一百三十四條 證券公司自營業(yè)務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行。 第一百三十條 經(jīng)紀類證券公司只允許專門從事證券經(jīng)紀業(yè)務。 第一百二十三條 證券公司設立或者撤銷分支機構、變更業(yè)務范圍或者注冊資 本、變更公司章程、合并、分立、變更公司形式或者解散，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。 第六章 證券公司 第一百一 十七條 設立證券公司，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準。風險基金由證券交易所理事會管理。 第一百零六條 證券公司接受委托或者自營，當日買入的證券，不得在當日再行賣出。 第九十九條 證券交易所設理事會。 第五章 證券交易所 第九十五條 證券交易所是提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人。 第八十九條 采取協(xié)議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進行股權轉(zhuǎn)讓。 收購要約的期限不得少于三十日，并不得超過六十日。 投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的百分之五后，通過證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應當依照前款規(guī)定進行報告和公告。 各種傳播媒介傳播證券交易信息必須真實、客觀，禁止誤導。 第六十八條 下列人員為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員： （一）發(fā)行股票或者公司債券的公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及有關的高級管理人員； （二）持有公司百分之五以上股份的股東； （三）發(fā)行股票公司的控股公司的高級管理人員； （四）由于所任公司職務可以獲取公司有關證券交易信息的人員 ； （五）證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定的職責對證券交易進行管理的其他人員； （六）由于法定職責而參與證券交易的社會中介機構或者證券登記結算機構、證券交易服務機構的有關人員； （七）國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員。 下列情況為前款所稱重大事件： （一 ）公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化； （二）公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定； （三）公司訂立重要合同，而該合同可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響； （四）公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況； （五）公司發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)百分之十以上的重大損失； （六）公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化； （七）公司的董事長，三分之一以上的董事，或者經(jīng)理發(fā)生變動； （八）持有公司百分之五以上股份的股東，其持有股份情況發(fā)生較大變化； （九） 公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定； （十）涉及公司的重大訴訟，法院依法撤銷股東大會、董事會決議； （十一）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項。 公司解散、依法被責令關閉或者被宣告破產(chǎn)的，由證券交易所終止其公司債券上市，并報 國務院證券監(jiān)督管理機構備案。 國務院證券監(jiān)督管理機構可以授權證券交易所依照法定條件和法 定程序核準公司債券上市申請。 第四十四條 國家鼓勵符合產(chǎn)業(yè)政策同時又符合上市條件的公司股票上市交易。 證券交易的收費項目、收費標準和管理辦法由國務院有關管理部門統(tǒng)一規(guī)定。 第三十五條 證券交易以現(xiàn)貨進行交易。 第二十九條 境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。 第二十四條 證券公司承 銷證券，應當對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查；發(fā)現(xiàn)含有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動；已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得發(fā)行新股。 第十七條 證券發(fā)行申請經(jīng)核準或者經(jīng)審批，發(fā)行人應當依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在證券公開發(fā)行前，公告公開發(fā)行募集文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。 第十 四條 國務院證券監(jiān)督管理機構設發(fā)行審核委員會，依法審核股票發(fā)行申請。 第二章 證券發(fā)行 第十條 公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門核準或者審批；未經(jīng)依法核準或者審批，任何單位和個人不得向社會公開發(fā)行證券。 第四條 證券發(fā)行、交易活動的當 事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。本法未規(guī)定的，適用公司法和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。 國務院證券監(jiān)督管理機構根據(jù)需要可以設立派出機構，按照授權履行監(jiān)督管理職責。 第十二條 發(fā)行人依法申請公開發(fā)行證券所提交的申請文件的格式、報送方式，由依法負責核準或者審批的機構或者部門規(guī)定。 參與核準股票發(fā)行申請的人員，不得與發(fā)行申請單位有利害關系；不得接受發(fā)行申請單位的饋【 3】 贈；不得持有所 核準的發(fā)行申請的股票；不得私下與發(fā)行申請單位進行接觸。 第二十條 上市公司發(fā)行新股，應當符合公司法有關發(fā)行新股的條件，可以向社會公開募集，也可以向原股東配售。 第二十 二條 公開發(fā)行證券的發(fā)行人有權依法自主選擇承銷的證券公司。 第二十七條 證券公司包銷證券的，應當在包銷期滿后的十五日內(nèi)，將包銷情況報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。 第三十三條 證券在證券交易所掛牌交易，應當采用公開的集中競價交易方式。 第三十九條 為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的專業(yè)機構和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個月內(nèi)，不得買賣該種股票。 公司董事會不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行， 致使公司遭受損害的，負有責任的董事依法承擔連帶賠償責任。 第四十八條 上市公司除公告前條規(guī)定的上市申請文件外，還應當公告下列事項： （一）股票獲準在證券交易所交易的日期； （二）持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額； （三）董事、監(jiān)事、經(jīng)理及有關高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。 第五十四條 公司債券上市交易申請經(jīng)證券交易所同意后，發(fā)行人應當在公司債券上市交易的五日前公告公司債券上市報告、核準文件及有關上市申請文件，并將其申請文件置備于指定場所供公眾查閱。 第六十條 股票或者公司債 券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起二個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所提交記載以下內(nèi)容的中期報告，并予公告： （一）公司財務會計報告和經(jīng)營情況； （二）涉及公司的重大訴訟事項； （三）已發(fā)行的股票、公司債券變動情況； （四）提交股東大會審議的重要事項； （五）國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。 第六十六條 國務院證券監(jiān)督管理機構對有重大違法行為或者不具備其他上市條件的上市公司取消其上市資格的，應當及 時作出公告。 第七十一條 禁止任何人以下列手段獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險： （一）通過單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格； （二）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易 量； （三）以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量； （四）以其他方法操縱證券交易價格。 第七十七條 證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、社會中介機構及其從業(yè)人員對證券交易中發(fā)現(xiàn)的禁止的交易行為，應當及時向證券監(jiān)督管理機構報告。 第八十二條 依照前條規(guī)定發(fā)出收購要約，收購人必須事先向國務院證券監(jiān)督管理機構報送上市公司收購報告書，并載明下列事項： （一）收購人的名稱、住所； （二）收購人關于收購的決定； （三）被收購的上市公司名稱； （四）收購目的； （五）收購股份的詳細名稱和預定收購的股份數(shù)額； （六）收購的期限 、收購的價格； （七）收購所需資金額及資金保證； （八）報送上市公司收購報告書時所持有被收購公司股份數(shù)占該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的比例。 第八十七條 收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的百分之九十以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應當收購。 第九十二條 通過要約收購或者協(xié)議收購方式取得被收購公司股票并將該公司撤銷的，屬于公司合并，被撤銷公司的原有股票，由收購人依法更換。其他任何單位或者個人不得使用證券交易所或者近似的名稱。 第一百零四條 投資者應當在證券公司開立證券交易帳戶，以書面、電話以及其他方式，委托為其開戶的證券公司代其買賣證券。 第一百一十條 證券交易所對在交易所進行的證券交易實行實時監(jiān)控，并按照國務院證券監(jiān)督管理機構的要求，對異常的交易情況提出報告。 第一百一十五條 按照依法制定的交易規(guī)則進行的交易，不得改變其交易結果。 經(jīng)紀類證券公司必須在其名稱中標明經(jīng)紀字樣。 證券公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和業(yè)務人員不得在其他證券公司中兼任職務。嚴禁挪用客戶交易結算資金。 第一百三十八條 證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，必須為客戶分別開立證券和資金帳戶，并對客戶交付的證券和資金按戶分帳管理，如實進行交易記錄，不得作虛假記載。 證券公司接受委托買入證券必須以客戶資金帳戶上實有的資金支付，不得為客戶融資交易。 證券登記結算機構的名稱中應當標明證券登記結算字樣。 證券登記結算機構應當保證證券持有人名冊和登記過戶記錄真實、準確、完整 ，不得偽造、篡改、毀壞。 第一百五十五條 證券結算風險基金應當專項管理。 第一百六十條 專業(yè)的證券投資咨詢機構和資信評估機構，應當按照國務院有關管理部門規(guī)定的