【正文】 ................................................................... 17 展望 .............................................................................................................. 17 參考文獻(xiàn) ............................................................................................... 18 致謝 ....................................................................................................... 20 浙江大學(xué)遠(yuǎn)程教育學(xué)院本科畢業(yè)論文（設(shè)計(jì)） 第 1 章 第 1章 緒論 研究背景 從現(xiàn)今的社會(huì)發(fā)展而言，我國(guó)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)能力都有了很大程度的提高，這也在一定程度 上帶動(dòng)了我國(guó)城市化建設(shè)的發(fā)展。 浙江大學(xué)遠(yuǎn)程教育學(xué)院 本科生畢業(yè)（設(shè)計(jì)）論文 題 目 淺談工程項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理 專 業(yè) 2021 春土木工程 學(xué)習(xí)中心 杭州蕭山 姓 名 黃靜 學(xué) 號(hào) 713008322021 指導(dǎo)教師 談紅纓 老師 2021 年 11 月 5 日 ┃ 摘要 進(jìn)入 21 世紀(jì)十多年來，隨著我國(guó)建設(shè)工程項(xiàng)目規(guī)模不斷的變化，在施工安全、投資、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)以及工程質(zhì)量等方面的風(fēng)險(xiǎn)問題愈來愈受到重視，建設(shè)工程項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性也逐漸被人們所認(rèn)同。由于我國(guó)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理起步較晚，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，尚存在一定差距，研究工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)推動(dòng)我國(guó)工程項(xiàng)目管理事業(yè)的發(fā)展具有重要的理論與現(xiàn)實(shí)意義。而且建筑行業(yè)現(xiàn)在也處于激烈的市場(chǎng)環(huán)境中，在對(duì)于建中工程項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)的防范研究中，也少不了對(duì)于建筑商或者承包商的風(fēng)險(xiǎn)研究。而且在對(duì)于建筑工程項(xiàng)目合同的簽訂過程中，由于簽訂的合同的形式不同，導(dǎo)致合同的實(shí)施效果也會(huì)有較大的影響。但是，目前的很多建筑工程項(xiàng)目合同中，在其實(shí)踐過程中也產(chǎn)生了各式各樣的風(fēng)險(xiǎn)。美國(guó)管理協(xié)會(huì)在 1931 年明確提出了風(fēng)險(xiǎn)管理的好壞對(duì)于企業(yè)的作用和意義，與此同時(shí)，還設(shè)立專門的管理部門的獨(dú)立機(jī)構(gòu)，但是在當(dāng)時(shí)也存在一定的局限性，其研究的內(nèi)容和范圍也十分狹窄。但我國(guó)對(duì)于工程管理的較為重視，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理在我國(guó)得到了快速發(fā)展，不少大型工程，例如三峽工程、地鐵等都應(yīng)用了風(fēng)險(xiǎn)管理。在確定論文的整體研究方案之前，要對(duì)于論文的課題研究方向進(jìn)行分析，并確定初步的研究方案。而要想對(duì)建筑工程項(xiàng)目合同的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范研究，最重要的是要調(diào)查建筑工程項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀，并對(duì)其進(jìn)行分析 整理，找出其存在的不足，并有針對(duì)性的提出相應(yīng)的改進(jìn)方法，以幫助承包商減少在建筑工程項(xiàng)目的施工階段所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。這些變化會(huì)使得原定的計(jì)劃、方案受到干擾，使原定的目標(biāo)不能實(shí)現(xiàn)。 合同風(fēng)險(xiǎn)是是指合同中的以及由合同引起的不確定性 。 1）工程承包合同明確規(guī)定業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)，如工程變更的范 圍、承包商的索賠、業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)和不可抗力等條款。承包商對(duì)環(huán)境條件應(yīng)有一個(gè)合理預(yù)測(cè)，只有出現(xiàn)有經(jīng)驗(yàn)的承包商不能預(yù)測(cè)的情況，才能對(duì)他免責(zé)。 ④合同規(guī)定的其他承包商風(fēng)險(xiǎn)。 風(fēng)險(xiǎn)分配應(yīng)遵循原則 (1)積極對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)分配。 合同風(fēng)險(xiǎn)的分配原則 合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該按照效率原則和公平原則進(jìn)行分配。 （ 2）公平合理，責(zé)權(quán)利平衡 對(duì)工程合同而言，風(fēng)險(xiǎn)分配必須符合公平原則。防止單方面權(quán)利或單方面義務(wù)條款；③風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任與機(jī)會(huì)對(duì)等，即風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者同時(shí)應(yīng)能享有風(fēng)險(xiǎn)控制獲得的收益和機(jī)會(huì)收益；④承擔(dān)的可能性和合理性，即給風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者以風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)、計(jì)劃、控制的條件和可能性。 業(yè)主應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)包括：招標(biāo)文件及所提供資料的正確性；工程量變動(dòng)、合同缺陷（設(shè)計(jì)錯(cuò)誤、圖紙修改、合同條款矛盾、二義性等）風(fēng)險(xiǎn)；國(guó)家法律變更風(fēng)險(xiǎn)；一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商不能預(yù)測(cè)的情況風(fēng)險(xiǎn)；不可抗力因素作用；業(yè)主雇用的監(jiān)理工程師和其他承包商風(fēng)險(xiǎn)等。 以考慮在本合同實(shí)施中可能有遺漏或不確定的工作的費(fèi)用。許多承包商采用一些報(bào)價(jià)策略 ， 以降低、避免或轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。③在法律和招標(biāo)文件允許的條件下，在投標(biāo)書中使用保留條件、附加或補(bǔ)充說明，這樣可以給合同談判和索賠留下伏筆。但在工程過程中許多風(fēng)險(xiǎn)客觀存在 ，問題是由誰來承擔(dān)。所以，合同談判的目標(biāo)，首先是對(duì)合同條文拾遺補(bǔ)缺，使之完整。④通過合 同談判爭(zhēng)取在合同條款中增加對(duì)承包商權(quán)益的保護(hù)性條款 。通常承包工程保險(xiǎn)有工程一切險(xiǎn)、施工設(shè)備保險(xiǎn)、第三方責(zé)任險(xiǎn)、人身傷亡保險(xiǎn)等。 （ 3）對(duì)風(fēng) 險(xiǎn)大的工程派遣 最得力的 功目經(jīng)理、技術(shù)人員、合同管理人員等，組成精干的項(xiàng)目管理小組。 （ 7）風(fēng) 險(xiǎn)大的 工程應(yīng) 該作為 施工企 業(yè)和各 職 能部門管理工作的重點(diǎn)，從各個(gè)方面予以保證。 浙江大學(xué)遠(yuǎn)程教育學(xué)院本科畢業(yè)論文（設(shè)計(jì)） 第 3 章 9 第 3章 工程項(xiàng)目的安全風(fēng)險(xiǎn)管理 工程項(xiàng)目安全的含義 廣義的工程項(xiàng)目安全包含兩個(gè)方面的含義 [1]:一方面是指工程建筑本身的質(zhì)量安全 ,即質(zhì)量是否達(dá)到了合同法規(guī)的要求 ,勘察、設(shè)計(jì)、施工是否符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn) ,能否在設(shè)計(jì)規(guī)定的年限內(nèi)安全使用。這里只就危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制等作必要的探討。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是以風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)為基礎(chǔ) ,并結(jié)合公認(rèn)的安全標(biāo)準(zhǔn)來進(jìn)行評(píng)估的 ,建筑工程項(xiàng)目承包前的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 ,通常采用風(fēng)險(xiǎn)因素預(yù)先分析法。一般采用定量計(jì)值的評(píng)價(jià)方法 (作業(yè)條件危險(xiǎn)評(píng)價(jià)法 )分析每個(gè)危險(xiǎn)源導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果 ,確定危險(xiǎn)程度的大小。結(jié)合我國(guó)國(guó)情 ,可以采取以下措施對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理 : 1） 施工單位委托安全中介結(jié)構(gòu)進(jìn)行施工企業(yè)安全生產(chǎn) 安全評(píng)價(jià)。 一般承包商面對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)很大的工程時(shí) ,會(huì)采取回避的方法 ,放棄投標(biāo) 。 4）通過合同 ,協(xié)議轉(zhuǎn)移、 分散安全風(fēng)險(xiǎn)。被保險(xiǎn)人包括 :業(yè)主或所有人 。職工 (或雇員 )人身傷害事故險(xiǎn) ,是指承包單位為自己的職工 (或雇員 )買人身傷害事故保險(xiǎn) ,從而使安全事故發(fā)生時(shí) ,人身能得到一定補(bǔ)償 ,誠(chéng)輕承包方相對(duì)損失。各地方應(yīng)該有 專門的建設(shè)工程安全 職能部門 ,負(fù)責(zé)處理監(jiān)理工程師提出的承包商拒不整改 ,以至命令停工的報(bào)告。推行這一模式的前提是將建設(shè)工程施工人身意外傷害保險(xiǎn)作為一 種法定保險(xiǎn) ,強(qiáng)制保險(xiǎn) ,它覆蓋了所有施工企業(yè)的施工活動(dòng) 浙江大學(xué)遠(yuǎn)程教育學(xué)院本科畢業(yè)論文（設(shè)計(jì)） 第 4 章 9 第 4章 工程項(xiàng)目合同經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理 工程項(xiàng)目合同經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)原因以及措施 工程經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)分析基本概念 風(fēng)險(xiǎn)通常是指由于當(dāng)事者主觀上不能控制的一些因素的影響，使得實(shí)際結(jié)果與當(dāng)事者的事先估計(jì)有較大的背離而帶來的經(jīng)濟(jì)損失這些背離產(chǎn)生的原因，可能是當(dāng)事者對(duì)有關(guān)因素和未來情況缺乏足夠情報(bào)而無法作出精確估計(jì)，也可能是由 于考慮的因素不夠全面而造成預(yù)期效果與實(shí)際效果之間的差異。明確所分析的系統(tǒng)，并界定系統(tǒng)的功能和分析范圍。一個(gè)系統(tǒng)是由很多個(gè)功能不同的子系統(tǒng)組成的，將系統(tǒng)的各個(gè)功能弄明白。確定風(fēng)險(xiǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)來源、初始傷害及其造成的風(fēng)險(xiǎn)性，對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)要仔細(xì)判別。對(duì)于工程項(xiàng)目來說每年都有貨幣的收入和支出，稱為現(xiàn)金流通。較常用的是指其服務(wù)壽命終了時(shí)的累 計(jì)現(xiàn)金流通數(shù)值，此時(shí)稱為最終現(xiàn)金位值。 （ 3）折現(xiàn)現(xiàn)金流通收益率。除了因某些特殊地質(zhì)情況未明，以及物價(jià)突漲等特殊情況，存在投資增加的可能性外，前兩項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)基本不存在。近年來，物價(jià)增長(zhǎng)相對(duì)較快，項(xiàng)目建成后，運(yùn)行用原材料、能源、職工工資等，都存在繼續(xù)增長(zhǎng)趨勢(shì)。例如，經(jīng)過計(jì)算得到的水價(jià)高于全國(guó)平均水平，或者由于部分用戶無力負(fù)擔(dān)此費(fèi)用。所以，在項(xiàng)目規(guī)模不調(diào)整的情況下，項(xiàng)目投資增加的可能性較小。由于地區(qū)的特殊性，也可以采用不考慮一次性建設(shè)投資形成的折舊、攤銷等費(fèi)用情況下，維持供水設(shè)施運(yùn)行的經(jīng)營(yíng) 成本價(jià)格。 浙江大學(xué)遠(yuǎn)程教育學(xué)院本科畢業(yè)論文（設(shè)計(jì)） 第 5 章 20 第 13 頁 第 5章 工程項(xiàng)目的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理 建筑工程施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)有問題 目前，我國(guó)建筑工程施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理主要是按照風(fēng)險(xiǎn)控制大綱，對(duì)業(yè)主、承包商、材料供應(yīng)商等進(jìn)行監(jiān)督控制和管理，這種風(fēng)險(xiǎn)控制模式雖然在以往的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)防范中發(fā)揮了一定的作用，但是仍然存在以下問題。 影響質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的因素 自然和環(huán)境因素 由于氣候條件的反常 ,自然環(huán)境因素對(duì)施工質(zhì)量的影響越來越大 ,自然環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)變得十分重要。如施工地區(qū)的風(fēng)力不能高于 5級(jí)、每天用溫度計(jì)測(cè)量不同時(shí)間段工地溫度、施工溫度很高時(shí)給工人配備姜汁解暑氣候預(yù)測(cè)不及 ,會(huì)不同程度的破壞建筑材料、鋼筋遇到陰雨天氣保護(hù)膜破壞 ,鋼筋銹蝕等。在工程施工中如果有完善的質(zhì)量監(jiān)測(cè)制度，技術(shù)管理達(dá)到的水平，那么這項(xiàng)工程的質(zhì)量也會(huì)必然達(dá)到合格的目標(biāo)。在我國(guó)的施工隊(duì)伍中，高素質(zhì)的人才較為缺乏，農(nóng)民工占據(jù)了施工人員的大部分，這些人大多缺乏建筑方面相關(guān)的專業(yè)知識(shí)，對(duì)施工中的操作規(guī)程的 了解甚少，這很大程度上降低了我國(guó)的建筑工程質(zhì)量，因此，在施工中必須嚴(yán)格控制施工人員的素質(zhì)才能減少質(zhì)量事故的發(fā)生，提高建筑工程施工的質(zhì)量。第二，充分了解市場(chǎng)行情，選擇材料造價(jià)低信譽(yù)優(yōu)秀的公司提供貨源。 做好機(jī)械設(shè)備的維護(hù)可以加強(qiáng)工程的質(zhì)量 項(xiàng)目施工時(shí)，技術(shù)操作人員要充分考慮施工中的各個(gè)因素，包括施工的條件、結(jié)構(gòu)形式、施工工藝以及機(jī)械設(shè)備保養(yǎng)維修，使其在正常的施工過程中能夠正常運(yùn)轉(zhuǎn)，不出較大的損壞。 浙江大學(xué)遠(yuǎn)程教育學(xué)院本科畢業(yè)論文（ 設(shè)計(jì)） 第 5 章 20 第 13 頁 以上就工程項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性、手段及具體操作進(jìn)行了闡述，但在具體操作中還需具體問題具體分析。實(shí)際上，對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和相應(yīng)的投資計(jì)劃，正是投資項(xiàng)目管理 的重要內(nèi)容。因此，很少有房地產(chǎn)商對(duì)本地區(qū)的總體產(chǎn)業(yè)狀況、房地產(chǎn)狀況、市場(chǎng)容量、居民購房實(shí)際支付能力、福利分房、銀行信貸政策等進(jìn)行周密研究和認(rèn)真分析；也不了解經(jīng)濟(jì)周期規(guī)律及其與投資機(jī)會(huì)的關(guān)系，對(duì)投資前 宏觀經(jīng)濟(jì)過熱的征兆缺乏認(rèn)識(shí)，在錯(cuò)誤的時(shí)機(jī)做出錯(cuò)誤的決策。項(xiàng)目多種多樣，每一個(gè)項(xiàng)目自身都有自身的具體問題，但有些項(xiàng)目卻是很多項(xiàng)目所共有的：第一，對(duì)于項(xiàng)目各組成部分之間的復(fù)雜關(guān)系，任何個(gè)人都不可能了如指掌。第三，項(xiàng)目處于不斷變化之中，難得出現(xiàn)平衡。 項(xiàng)目不同階段會(huì)有不同的風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目各種風(fēng)險(xiǎn)中，進(jìn)度拖延往往是費(fèi)用超支、現(xiàn)金流出以及其他損失的主要原因。風(fēng)險(xiǎn)回避是最基本的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)原則。風(fēng)險(xiǎn)權(quán)衡原則需要確定可接受風(fēng)險(xiǎn)的限度。對(duì)于第二種我們當(dāng)然希望風(fēng)險(xiǎn)處理成本越小越好，并且希望找到風(fēng)險(xiǎn)處理成本的最小值。人們只有砸在效益大大增加的情況下，才肯花費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)處理 成本，也就是樂于接受風(fēng)險(xiǎn)。 五是社會(huì)費(fèi)用最小原則。因此在考慮風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)費(fèi)用時(shí)，也應(yīng)與風(fēng)險(xiǎn)帶來的社會(huì)效益一同考慮。 展望 隨著現(xiàn)代建筑業(yè)的不斷發(fā)展，風(fēng)險(xiǎn)管理在工程項(xiàng)目管理中的重要性無庸置疑。 最后，衷心感謝畢業(yè)論文評(píng)審委員會(huì)和答辯委員會(huì)的各位專家和老師們。