【正文】 ................................................................... 17 展望 .............................................................................................................. 17 參考文獻 ............................................................................................... 18 致謝 ....................................................................................................... 20 浙江大學(xué)遠程教育學(xué)院本科畢業(yè)論文（設(shè)計） 第 1 章 第 1章 緒論 研究背景 從現(xiàn)今的社會發(fā)展而言，我國的社會經(jīng)濟和技術(shù)能力都有了很大程度的提高，這也在一定程度 上帶動了我國城市化建設(shè)的發(fā)展。 浙江大學(xué)遠程教育學(xué)院 本科生畢業(yè)（設(shè)計）論文 題 目 淺談工程項目合同風(fēng)險管理 專 業(yè) 2021 春土木工程 學(xué)習(xí)中心 杭州蕭山 姓 名 黃靜 學(xué) 號 713008322021 指導(dǎo)教師 談紅纓 老師 2021 年 11 月 5 日 ┃ 摘要 進入 21 世紀十多年來，隨著我國建設(shè)工程項目規(guī)模不斷的變化，在施工安全、投資、技術(shù)、經(jīng)濟以及工程質(zhì)量等方面的風(fēng)險問題愈來愈受到重視，建設(shè)工程項目合同風(fēng)險管理的重要性也逐漸被人們所認同。由于我國工程項目風(fēng)險管理起步較晚，與發(fā)達國家相比，尚存在一定差距，研究工程項目風(fēng)險管理對推動我國工程項目管理事業(yè)的發(fā)展具有重要的理論與現(xiàn)實意義。而且建筑行業(yè)現(xiàn)在也處于激烈的市場環(huán)境中，在對于建中工程項目合同風(fēng)險的防范研究中，也少不了對于建筑商或者承包商的風(fēng)險研究。而且在對于建筑工程項目合同的簽訂過程中，由于簽訂的合同的形式不同，導(dǎo)致合同的實施效果也會有較大的影響。但是，目前的很多建筑工程項目合同中，在其實踐過程中也產(chǎn)生了各式各樣的風(fēng)險。美國管理協(xié)會在 1931 年明確提出了風(fēng)險管理的好壞對于企業(yè)的作用和意義，與此同時，還設(shè)立專門的管理部門的獨立機構(gòu)，但是在當時也存在一定的局限性，其研究的內(nèi)容和范圍也十分狹窄。但我國對于工程管理的較為重視，工程項目風(fēng)險管理在我國得到了快速發(fā)展，不少大型工程，例如三峽工程、地鐵等都應(yīng)用了風(fēng)險管理。在確定論文的整體研究方案之前，要對于論文的課題研究方向進行分析，并確定初步的研究方案。而要想對建筑工程項目合同的風(fēng)險進行防范研究，最重要的是要調(diào)查建筑工程項目合同風(fēng)險管理的現(xiàn)狀，并對其進行分析 整理，找出其存在的不足，并有針對性的提出相應(yīng)的改進方法，以幫助承包商減少在建筑工程項目的施工階段所承擔的風(fēng)險。這些變化會使得原定的計劃、方案受到干擾，使原定的目標不能實現(xiàn)。 合同風(fēng)險是是指合同中的以及由合同引起的不確定性 。 1）工程承包合同明確規(guī)定業(yè)主風(fēng)險，如工程變更的范 圍、承包商的索賠、業(yè)主風(fēng)險和不可抗力等條款。承包商對環(huán)境條件應(yīng)有一個合理預(yù)測，只有出現(xiàn)有經(jīng)驗的承包商不能預(yù)測的情況，才能對他免責(zé)。 ④合同規(guī)定的其他承包商風(fēng)險。 風(fēng)險分配應(yīng)遵循原則 (1)積極對待風(fēng)險分配。 合同風(fēng)險的分配原則 合同風(fēng)險應(yīng)該按照效率原則和公平原則進行分配。 （ 2）公平合理，責(zé)權(quán)利平衡 對工程合同而言，風(fēng)險分配必須符合公平原則。防止單方面權(quán)利或單方面義務(wù)條款；③風(fēng)險責(zé)任與機會對等，即風(fēng)險承擔者同時應(yīng)能享有風(fēng)險控制獲得的收益和機會收益；④承擔的可能性和合理性，即給風(fēng)險承擔者以風(fēng)險預(yù)測、計劃、控制的條件和可能性。 業(yè)主應(yīng)承擔的風(fēng)險包括：招標文件及所提供資料的正確性；工程量變動、合同缺陷（設(shè)計錯誤、圖紙修改、合同條款矛盾、二義性等）風(fēng)險；國家法律變更風(fēng)險；一個有經(jīng)驗的承包商不能預(yù)測的情況風(fēng)險；不可抗力因素作用；業(yè)主雇用的監(jiān)理工程師和其他承包商風(fēng)險等。 以考慮在本合同實施中可能有遺漏或不確定的工作的費用。許多承包商采用一些報價策略 ， 以降低、避免或轉(zhuǎn)移風(fēng)險。③在法律和招標文件允許的條件下，在投標書中使用保留條件、附加或補充說明，這樣可以給合同談判和索賠留下伏筆。但在工程過程中許多風(fēng)險客觀存在 ，問題是由誰來承擔。所以，合同談判的目標，首先是對合同條文拾遺補缺，使之完整。④通過合 同談判爭取在合同條款中增加對承包商權(quán)益的保護性條款 。通常承包工程保險有工程一切險、施工設(shè)備保險、第三方責(zé)任險、人身傷亡保險等。 （ 3）對風(fēng) 險大的工程派遣 最得力的 功目經(jīng)理、技術(shù)人員、合同管理人員等，組成精干的項目管理小組。 （ 7）風(fēng) 險大的 工程應(yīng) 該作為 施工企 業(yè)和各 職 能部門管理工作的重點，從各個方面予以保證。 浙江大學(xué)遠程教育學(xué)院本科畢業(yè)論文（設(shè)計） 第 3 章 9 第 3章 工程項目的安全風(fēng)險管理 工程項目安全的含義 廣義的工程項目安全包含兩個方面的含義 [1]:一方面是指工程建筑本身的質(zhì)量安全 ,即質(zhì)量是否達到了合同法規(guī)的要求 ,勘察、設(shè)計、施工是否符合工程建設(shè)強制性標準 ,能否在設(shè)計規(guī)定的年限內(nèi)安全使用。這里只就危險源辨識、風(fēng)險評估和風(fēng)險控制等作必要的探討。風(fēng)險評估是以風(fēng)險識別、風(fēng)險估測為基礎(chǔ) ,并結(jié)合公認的安全標準來進行評估的 ,建筑工程項目承包前的風(fēng)險識別 ,通常采用風(fēng)險因素預(yù)先分析法。一般采用定量計值的評價方法 (作業(yè)條件危險評價法 )分析每個危險源導(dǎo)致風(fēng)險發(fā)生的可能性和后果 ,確定危險程度的大小。結(jié)合我國國情 ,可以采取以下措施對安全風(fēng)險進行管理 : 1） 施工單位委托安全中介結(jié)構(gòu)進行施工企業(yè)安全生產(chǎn) 安全評價。 一般承包商面對安全風(fēng)險很大的工程時 ,會采取回避的方法 ,放棄投標 。 4）通過合同 ,協(xié)議轉(zhuǎn)移、 分散安全風(fēng)險。被保險人包括 :業(yè)主或所有人 。職工 (或雇員 )人身傷害事故險 ,是指承包單位為自己的職工 (或雇員 )買人身傷害事故保險 ,從而使安全事故發(fā)生時 ,人身能得到一定補償 ,誠輕承包方相對損失。各地方應(yīng)該有 專門的建設(shè)工程安全 職能部門 ,負責(zé)處理監(jiān)理工程師提出的承包商拒不整改 ,以至命令停工的報告。推行這一模式的前提是將建設(shè)工程施工人身意外傷害保險作為一 種法定保險 ,強制保險 ,它覆蓋了所有施工企業(yè)的施工活動 浙江大學(xué)遠程教育學(xué)院本科畢業(yè)論文（設(shè)計） 第 4 章 9 第 4章 工程項目合同經(jīng)濟風(fēng)險管理 工程項目合同經(jīng)濟風(fēng)險原因以及措施 工程經(jīng)濟風(fēng)險分析基本概念 風(fēng)險通常是指由于當事者主觀上不能控制的一些因素的影響，使得實際結(jié)果與當事者的事先估計有較大的背離而帶來的經(jīng)濟損失這些背離產(chǎn)生的原因，可能是當事者對有關(guān)因素和未來情況缺乏足夠情報而無法作出精確估計，也可能是由 于考慮的因素不夠全面而造成預(yù)期效果與實際效果之間的差異。明確所分析的系統(tǒng)，并界定系統(tǒng)的功能和分析范圍。一個系統(tǒng)是由很多個功能不同的子系統(tǒng)組成的，將系統(tǒng)的各個功能弄明白。確定風(fēng)險類型、風(fēng)險來源、初始傷害及其造成的風(fēng)險性，對潛在的風(fēng)險點要仔細判別。對于工程項目來說每年都有貨幣的收入和支出，稱為現(xiàn)金流通。較常用的是指其服務(wù)壽命終了時的累 計現(xiàn)金流通數(shù)值，此時稱為最終現(xiàn)金位值。 （ 3）折現(xiàn)現(xiàn)金流通收益率。除了因某些特殊地質(zhì)情況未明，以及物價突漲等特殊情況，存在投資增加的可能性外，前兩項風(fēng)險基本不存在。近年來，物價增長相對較快，項目建成后，運行用原材料、能源、職工工資等，都存在繼續(xù)增長趨勢。例如，經(jīng)過計算得到的水價高于全國平均水平，或者由于部分用戶無力負擔此費用。所以，在項目規(guī)模不調(diào)整的情況下，項目投資增加的可能性較小。由于地區(qū)的特殊性，也可以采用不考慮一次性建設(shè)投資形成的折舊、攤銷等費用情況下，維持供水設(shè)施運行的經(jīng)營 成本價格。 浙江大學(xué)遠程教育學(xué)院本科畢業(yè)論文（設(shè)計） 第 5 章 20 第 13 頁 第 5章 工程項目的質(zhì)量風(fēng)險管理 建筑工程施工質(zhì)量風(fēng)險管理的現(xiàn)有問題 目前，我國建筑工程施工質(zhì)量風(fēng)險管理主要是按照風(fēng)險控制大綱，對業(yè)主、承包商、材料供應(yīng)商等進行監(jiān)督控制和管理，這種風(fēng)險控制模式雖然在以往的質(zhì)量風(fēng)險防范中發(fā)揮了一定的作用，但是仍然存在以下問題。 影響質(zhì)量風(fēng)險的因素 自然和環(huán)境因素 由于氣候條件的反常 ,自然環(huán)境因素對施工質(zhì)量的影響越來越大 ,自然環(huán)境的風(fēng)險管理已經(jīng)變得十分重要。如施工地區(qū)的風(fēng)力不能高于 5級、每天用溫度計測量不同時間段工地溫度、施工溫度很高時給工人配備姜汁解暑氣候預(yù)測不及 ,會不同程度的破壞建筑材料、鋼筋遇到陰雨天氣保護膜破壞 ,鋼筋銹蝕等。在工程施工中如果有完善的質(zhì)量監(jiān)測制度，技術(shù)管理達到的水平，那么這項工程的質(zhì)量也會必然達到合格的目標。在我國的施工隊伍中，高素質(zhì)的人才較為缺乏，農(nóng)民工占據(jù)了施工人員的大部分，這些人大多缺乏建筑方面相關(guān)的專業(yè)知識，對施工中的操作規(guī)程的 了解甚少，這很大程度上降低了我國的建筑工程質(zhì)量，因此，在施工中必須嚴格控制施工人員的素質(zhì)才能減少質(zhì)量事故的發(fā)生，提高建筑工程施工的質(zhì)量。第二，充分了解市場行情，選擇材料造價低信譽優(yōu)秀的公司提供貨源。 做好機械設(shè)備的維護可以加強工程的質(zhì)量 項目施工時，技術(shù)操作人員要充分考慮施工中的各個因素，包括施工的條件、結(jié)構(gòu)形式、施工工藝以及機械設(shè)備保養(yǎng)維修，使其在正常的施工過程中能夠正常運轉(zhuǎn)，不出較大的損壞。 浙江大學(xué)遠程教育學(xué)院本科畢業(yè)論文（ 設(shè)計） 第 5 章 20 第 13 頁 以上就工程項目合同風(fēng)險管理的必要性、手段及具體操作進行了闡述，但在具體操作中還需具體問題具體分析。實際上，對經(jīng)濟形勢和相應(yīng)的投資計劃，正是投資項目管理 的重要內(nèi)容。因此，很少有房地產(chǎn)商對本地區(qū)的總體產(chǎn)業(yè)狀況、房地產(chǎn)狀況、市場容量、居民購房實際支付能力、福利分房、銀行信貸政策等進行周密研究和認真分析；也不了解經(jīng)濟周期規(guī)律及其與投資機會的關(guān)系，對投資前 宏觀經(jīng)濟過熱的征兆缺乏認識，在錯誤的時機做出錯誤的決策。項目多種多樣，每一個項目自身都有自身的具體問題，但有些項目卻是很多項目所共有的：第一，對于項目各組成部分之間的復(fù)雜關(guān)系，任何個人都不可能了如指掌。第三，項目處于不斷變化之中，難得出現(xiàn)平衡。 項目不同階段會有不同的風(fēng)險。項目各種風(fēng)險中，進度拖延往往是費用超支、現(xiàn)金流出以及其他損失的主要原因。風(fēng)險回避是最基本的風(fēng)險評價原則。風(fēng)險權(quán)衡原則需要確定可接受風(fēng)險的限度。對于第二種我們當然希望風(fēng)險處理成本越小越好，并且希望找到風(fēng)險處理成本的最小值。人們只有砸在效益大大增加的情況下，才肯花費風(fēng)險處理 成本，也就是樂于接受風(fēng)險。 五是社會費用最小原則。因此在考慮風(fēng)險的社會費用時，也應(yīng)與風(fēng)險帶來的社會效益一同考慮。 展望 隨著現(xiàn)代建筑業(yè)的不斷發(fā)展，風(fēng)險管理在工程項目管理中的重要性無庸置疑。 最后，衷心感謝畢業(yè)論文評審委員會和答辯委員會的各位專家和老師們。