某貿(mào)易公司風(fēng)險管控體系講述-預(yù)覽頁
【正文】 促進公司戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型 第四階段 2023年 ?加強物流集中管理及商品品質(zhì)風(fēng)險管理 ?貿(mào)易風(fēng)險管理體系認(rèn)證 ?推進結(jié)算中心建設(shè)。 結(jié)論 5 由于 98年前長期粗放經(jīng)營，管理不善，公司資產(chǎn)狀況嚴(yán)重惡化，大量資金損失或被沉淀到不良資產(chǎn)上，資產(chǎn)失去流動性。 ?缺乏嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范的交易流程和有效的風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng) ?缺乏客戶資信風(fēng)險管理 ?對資金配置及使用監(jiān)控不力 ?審計組織機構(gòu)缺乏應(yīng)有的獨立性 麥肯錫 評價內(nèi) 控程序 公司如此經(jīng)營是在破壞企業(yè)價值。 危機產(chǎn)生的原因 05101520凈利潤 當(dāng)年新增逾期1998年單位：億美元 應(yīng)收帳款 6 實施管理改善工程： ?推進一體化經(jīng)營、扁平化管理 ?建立風(fēng)險管控體系 確立長期市場化發(fā)展戰(zhàn)略，提高核心競爭力 ?轉(zhuǎn)變經(jīng)營模式，增強經(jīng)營能力 ?業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)形態(tài)不斷優(yōu)化 止血 ： 造血： 痛定思痛，某某公司在度過難關(guān)后，走上了建立并持續(xù)完善風(fēng)險管控體系的道路。 （二）分級分類管理原則 集團公司和各經(jīng)營單位分別負(fù)責(zé)管理各自面臨的風(fēng)險，并根據(jù)風(fēng)險的不同特點實施分類管理，不同類別風(fēng)險由相應(yīng)的管理部門或崗位（統(tǒng)稱為風(fēng)險管理主體）負(fù)責(zé)管理。 管理主體 ：集團公司風(fēng)險管理部、各經(jīng)營單位 管理內(nèi)容 ：信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險、期貨風(fēng)險、物流風(fēng)險等 管理流程 ： 22 貿(mào)易風(fēng)險管理制度 業(yè)務(wù)中臺管理辦法 業(yè)務(wù)流程管理辦法 某某公司風(fēng)險管理規(guī)定 信用風(fēng)險管理 存貨與市場風(fēng)險管理 高風(fēng)險業(yè)務(wù)管理 操作風(fēng)險管理 信用風(fēng)險管理辦法 存貨管理辦法 期貨管理辦法 貨代倉庫管理辦法 組織架構(gòu)要求 品質(zhì)風(fēng)險管理辦法 品質(zhì)風(fēng)險管理 23 信用風(fēng)險管理 集團風(fēng)險管理委員會核定每個經(jīng)營單位的自主授信審批權(quán)限，各單位在權(quán)限內(nèi)按照信用管理制度和流程開展工作。 預(yù)算控制原則 存貨動態(tài)監(jiān)控與止損機制 經(jīng)營單位中臺對存貨從合同存貨、采購在途存貨、在庫存貨以及銷售在途存貨等狀態(tài)進行動態(tài)監(jiān)控，并跟蹤敞口存貨行情變化和浮動盈虧，建立存貨止損機制。 ? 監(jiān)控存貨預(yù)算執(zhí)行情況 .... 28 存貨與市場風(fēng)險管理 經(jīng)營單位 ： 中臺負(fù)責(zé)存貨監(jiān)控和市場風(fēng)險管理工作。 物流 服務(wù)商 選擇評估 存貨盤點 對帳管理 ? 經(jīng)營公司每月與倉庫對帳、每季度實地盤點存貨 ? 集團公司對經(jīng)營單位的存貨盤點情況進行抽查 存貨 出入庫 管理 ? 經(jīng)營公司中臺負(fù)責(zé)出入庫管理，并取得倉庫簽字蓋章的入、出庫回執(zhí)，準(zhǔn)確記錄物流動態(tài)信息 ? 集團公司對經(jīng)營單位的存貨出入庫管理情況進行抽查 30 出入庫管理流程 事業(yè)部 財務(wù) 出庫申請 中臺（執(zhí)行 /物流 /風(fēng)險部） 生成出庫通知單 通知倉庫放貨 倉庫 出庫通知單 倉庫放貨 出庫反饋 記錄實際出庫信息 出庫回執(zhí) 審核貨款 / 授信政策 是 客戶收貨憑證 END 否 31 操作風(fēng)險管理 2023年集團開展流程優(yōu)化工作，通過規(guī)范貿(mào)易業(yè)務(wù)流程、明確流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)崗位職責(zé)、工作標(biāo)準(zhǔn)，進一步防范操作風(fēng)險。 集團公司： ? 設(shè)合規(guī)經(jīng)理和專門人員負(fù)責(zé)期貨業(yè)務(wù)的日常監(jiān)管 ? 期貨監(jiān)控：每日監(jiān)控期貨業(yè)務(wù)持倉、盈虧狀況，以及對應(yīng)實貨的經(jīng)營和庫存情況，季度進行期貨合規(guī)檢查 經(jīng)營單位： ? 期貨經(jīng)營單位設(shè)交易、結(jié)算、資金調(diào)撥、會計核算、風(fēng)險管理等崗位。 國資委 2023年對某某公司內(nèi)控體系的評價： 有較強的風(fēng)險防范控制意識，管理制度不斷改進，經(jīng)營決策科學(xué)化不斷提高； 投、融資對外擔(dān)保等風(fēng)險控制機制較健全，債權(quán)、債務(wù)管理制度較完善，壞帳比例低，企業(yè)信譽好； 安全質(zhì)量控制制度有效，事故率處于行業(yè)較低水平； 資產(chǎn)和財務(wù)監(jiān)督機制健全，內(nèi)部審計較為認(rèn)真、嚴(yán)格，注重經(jīng)營風(fēng)險預(yù)警，法律顧問制度較健全。必須不斷學(xué)習(xí)，以國際先進企業(yè)為標(biāo)桿，加速完善內(nèi)控體系，強化責(zé)任，確保某某集團公司的戰(zhàn)略健康、快速、可持續(xù)發(fā)展。 集團商品營銷單位中臺人員近 500人，崗位包括信用管理、存貨管理、物流管理、單證管理、合同管理、流程管理等等 收貨 … 46 優(yōu)化行動 —倉庫貨代集中管理 ? 建立 《倉儲、貨代企業(yè)評估標(biāo)準(zhǔn)》 ? 建立物流供應(yīng)商申請、審批流程 ? 建立倉庫、貨代信息數(shù)據(jù)庫 篩選前 篩選后 倉庫 193家 128家 貨代 329家 160家 為防范物流風(fēng)險、提高效率、降低成本，與大型物流服務(wù)商合作，共同搭建物流平臺。 演講完畢，謝謝觀看！
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