內(nèi)部規(guī)章制度管理辦法-預(yù)覽頁(yè)
【正文】 總行各部門(mén)、支行本身及下屬分理處而制定的操作性規(guī)定?？傂屑?jí)規(guī)章適用于本行股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總行高級(jí)管理層及下屬委員會(huì)、所有分支機(jī)構(gòu)、內(nèi)設(shè)部門(mén)及全體員工以及全行各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。第十一條 內(nèi)部規(guī)章管理應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：（一） 合法合規(guī)、授權(quán)管理、促進(jìn)發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)可控、講求實(shí)效的原則；（二） 堅(jiān)持制定與實(shí)施并重的原則，增強(qiáng)規(guī)章的執(zhí)行力；（三） 堅(jiān)持完善、簡(jiǎn)明、易行的原則，增強(qiáng)可操作性；（四） 講求效率原則,以適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),滿(mǎn)足客戶(hù)需要；（五） 協(xié)調(diào)一致原則，規(guī)章應(yīng)與法律、法規(guī)、外部規(guī)章和監(jiān)管規(guī)定及本行其他規(guī)章協(xié)調(diào)一致。第十五條 支行風(fēng)險(xiǎn)管理部的合規(guī)管理崗承擔(dān)本支行規(guī)章制度的管理工作。第十九條 支行可根據(jù)實(shí)際情況制定下列規(guī)章，納入本支行規(guī)章體系管理,并報(bào)總行合規(guī)管理部備案后實(shí)施。第三章 制定程序 第二十二條 規(guī)章的制定應(yīng)按照準(zhǔn)備、調(diào)研論證、起草、審查、審批、頒布的程序進(jìn)行。主辦部門(mén)應(yīng)根據(jù)實(shí)施方案，重點(diǎn)就規(guī)章的調(diào)整范圍和對(duì)象、需要解決的主要問(wèn)題和解決方案、與現(xiàn)有規(guī)章的關(guān)系以及制定的必要性、可操作性、合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)可控性進(jìn)行充分調(diào)研論證。主辦部門(mén)根據(jù)調(diào)研論證情況，及時(shí)組織起草，形成制度草案。規(guī)章的章、節(jié)、條序號(hào)用中文數(shù)字依次表述，款不用序號(hào)，項(xiàng)的序號(hào)用中文數(shù)字加括號(hào)依次表述，目的序號(hào)用阿拉伯?dāng)?shù)字依次表述；（四） 規(guī)章內(nèi)容表述應(yīng)做到邏輯嚴(yán)密、結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、條理清楚、用語(yǔ)準(zhǔn)確、文字簡(jiǎn)明，容易引起歧義應(yīng)充分討論。第三十條 在征詢(xún)意見(jiàn)過(guò)程中，主辦部門(mén)應(yīng)將規(guī)章的合法合規(guī)性、實(shí)用性、可操作性、風(fēng)險(xiǎn)可控性以及員工權(quán)益等問(wèn)題作重點(diǎn)提示。（四） 是否已經(jīng)充分征求相關(guān)職能部門(mén)意見(jiàn)。對(duì)不予采納的，應(yīng)說(shuō)明理由并由其分管領(lǐng)導(dǎo)同意后書(shū)面反饋審查部門(mén)。第四節(jié) 發(fā)布第三十八條 經(jīng)審批通過(guò)的規(guī)章，主辦部門(mén)應(yīng)將其電子版和打印版報(bào)本行合規(guī)管理部備案，發(fā)文時(shí)應(yīng)與合規(guī)管理部及協(xié)辦部門(mén)會(huì)簽，并按以下規(guī)定簽發(fā)：（一） 股東大會(huì)或董事會(huì)批準(zhǔn)的，由董事長(zhǎng)簽發(fā)；（二） 經(jīng)行長(zhǎng)辦公會(huì)或行長(zhǎng)審批的，由行長(zhǎng)簽發(fā)或分管副行長(zhǎng)簽發(fā)；（三） 由分管行領(lǐng)導(dǎo)審批的，則由該行領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)；（四） 支行級(jí)規(guī)章由支行行長(zhǎng)簽發(fā)。第五節(jié) 其他規(guī)定第四十二條 總行級(jí)規(guī)章以總行文件形式發(fā)布，公布時(shí)應(yīng)說(shuō)明主辦部門(mén)、標(biāo)明版本制定年度；涉及商業(yè)秘密的，還應(yīng)標(biāo)明密級(jí)及公布范圍。規(guī)章在沒(méi)有正式修訂前，任何人不得以任何借口搞“靈活變通”，不得借故不執(zhí)行。第四十八條 主辦部門(mén)應(yīng)根據(jù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境、業(yè)務(wù)及管理事項(xiàng)變化情況對(duì)規(guī)章適時(shí)作出評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)意見(jiàn)對(duì)規(guī)章進(jìn)行及時(shí)修訂。（七） 支行級(jí)規(guī)章部分內(nèi)容與總行級(jí)規(guī)章相沖突的，支行及規(guī)章應(yīng)進(jìn)行修訂；（八） 下位規(guī)章與上位規(guī)章相沖突的，下位規(guī)章應(yīng)進(jìn)行修訂；（九） 應(yīng)當(dāng)修改的其他情形。第五十三條 原主辦部門(mén)職能調(diào)整的，規(guī)章維護(hù)工作由承接部
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