內(nèi)部規(guī)章制度管理辦法(文件)
【正文】 進行審查，主要內(nèi)容包括：（一） 規(guī)章是否符合法律、法規(guī)的基本原則，是否符合國家政策；（二） 規(guī)章草案與本行現(xiàn)行規(guī)章是否協(xié)調(diào)，如果要改變現(xiàn)行規(guī)章的，理由和依據(jù)是否充分；（三） 對風險的控制安排及流程設(shè)計是否科學適當。第三十五條 主辦部門原則上應(yīng)按審查意見或要求進行修改，并提交合規(guī)管理部門核實。審批權(quán)限原則上根據(jù)規(guī)章的效力層級確定：（一） 對本行發(fā)展具有重大影響或深遠意義的公司章程，須經(jīng)股東大會會審議通過；（二） 內(nèi)控大綱、基本制度或基本政策，須由董事會批準；（三） 管理辦法、管理規(guī)定，由行長辦公會或行長批準；（四） 操作規(guī)程、實施細則，由行長或分管副行領(lǐng)導批準；（五） 總行場所文件，由分管副行長批準；（六） 支行級規(guī)章須經(jīng)支行行長審批；（七） 有關(guān)法律、法律、監(jiān)管規(guī)章、管理辦法已規(guī)定審批權(quán)限的，從其規(guī)定。第四十一條 支行新制定的單項業(yè)務(wù)管理辦法應(yīng)報總行批準后實施。第四十五條 規(guī)章一經(jīng)頒布，必須嚴格貫徹執(zhí)行，違者視情節(jié)給予批評教育或處分。主辦部門應(yīng)根據(jù)評價意見，對規(guī)章進行及時修訂。（六） 客戶提出合理投訴意見的。第五十二條 規(guī)章的修訂、廢止參照其制定程序，由主辦部門發(fā)起，經(jīng)合規(guī)管理部門審查，有權(quán)審批機構(gòu)批準后實施。內(nèi)外部規(guī)章制度索引 外部法律法規(guī)(1) 《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》（銀監(jiān)會2006年10月25日） 原有制度(1) 《XX商業(yè)銀行規(guī)章制度管理辦法（試行）》（XX商行發(fā)〔2008〕153號） 相關(guān)內(nèi)控體系文件(1) 《XX商業(yè)銀行合規(guī)政策》(2) 《XX商業(yè)銀行合規(guī)風險管理辦法》(3) 《XX商業(yè)銀行合規(guī)性審查操作規(guī)程》附件：《XX商業(yè)銀行規(guī)章編號規(guī)則》16 / 16。第六章 附 則第五十四條 本辦法由XX商業(yè)銀行負責解釋和修訂。第五十一條 出現(xiàn)下述情形之一的規(guī)章，應(yīng)予廢止：（一） 規(guī)章部分內(nèi)容與法律、法規(guī)、外部規(guī)章、監(jiān)管規(guī)章存在根本性或較大沖突的；（二） 規(guī)章不再具備調(diào)整對象或調(diào)整功能已被其他規(guī)章替代的。第四十九條 規(guī)章評價部門應(yīng)重點就規(guī)章的貫徹執(zhí)行情況、可操作性、執(zhí)行成本與管理效率及合規(guī)性等情況進行綜合評價。第四十六條 合規(guī)管理部門應(yīng)定期或不定期對規(guī)章的制定、執(zhí)行情況實施監(jiān)督檢查。第四十三條 規(guī)章應(yīng)按總行規(guī)定的編碼規(guī)則編號（附件1）。第三十九條 依照法律、法規(guī)應(yīng)由職工代表大會表決通過的規(guī)章，應(yīng)提交職工代表大會表決，通過后公布實施。第三十六條 規(guī)章的審查的具體操作參見《XX商業(yè)銀行合規(guī)性審查操作規(guī)程》。（五） 格式、結(jié)構(gòu)、條款、文字等是否符合規(guī)章的要求；（六） 需審查的其它內(nèi)容。第三十一條 凡規(guī)章內(nèi)容涉及多個部門的,主辦部門應(yīng)組織會審。第二十八條 操作規(guī)程類規(guī)章格式應(yīng)當符合以下要求
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